大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
大连三垒机器股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
1
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人俞建模、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)宋文晶声明：保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
2
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 49,785,398.73 50,455,368.33 -1.33%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,996,269.40 18,748,610.40 -14.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
15,827,175.88 18,706,472.64 -15.39%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 16,130,392.13 40,663,263.49 -60.33%
基本每股收益（元/股） 0.11 0.13 -15.38%
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.13 -15.38%
加权平均净资产收益率（%） 1.6% 1.95% -0.35%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 1,061,651,624.06 1,047,187,112.72 1.38%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,008,341,763.49 992,345,494.09 1.61%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
150,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 48,933.55
所得税影响额 29,840.03
合计 169,093.52 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,820
前 10 名股东持股情况
3
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
俞建模 境内自然人 38.9% 58,342,500 58,342,500
俞洋 境内自然人 13.59% 20,385,000 20,385,000
金秉铎 境内自然人 5.27% 7,897,500 7,897,500
刘平 境内自然人 3.61% 5,411,250 5,411,250
黄喜山 境内自然人 3.61% 5,411,250 5,411,250
俞洪彬 境内自然人 2.25% 3,375,000 3,375,000
丛爱荣 境内自然人 1.44% 2,160,000 2,160,000
辛其元 境内自然人 1.44% 2,160,000 2,160,000
宋文晶 境内自然人 1.43% 2,137,500 2,137,500
姜晓辉 境内自然人 1.13% 1,687,500 1,687,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
全国社保基金一一八组合 1,081,241
谢征昊 584,652
刘育丰 345,370
吴怡敏 272,800
陈淑芝 258,500
魏丹 242,000
光大证券股份有限公司 229,900
廖建辉 222,814
车冯升 197,434
华泰证券股份有限公司客户信用
195,708
交易担保证券账户
公司前十大股东中除俞建模与俞洋为父子关系、俞建模与俞洪彬为叔侄关系存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的 系外，其他股东之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。公司未知前十名无
说明 限售条件股东之间是否存在关联关系或是否属于规定的一致行动人，前十名无限售条件
股东与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人
4
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、公司的预付款项较期初增加了68.74%，是由于一季度购买设备和参加展会支付预付款费用。
2、公司的应付账款较期初增加了64.74%，是由于一季度原材料采购增加所致。
3、公司的应付职工薪酬较期初下降了97.55%，是由于一季度发放了年度奖金及独董工资。
4、公司的销售费用与上期同比下降了65.86%，是由于一季度支付的佣金同比减少。
5、公司的财务费用与上期同比变化较大，是由于银行存款利息收入大幅增加。
6、公司销售商品、提供劳务收到的现金与去年同期相比下降了40.64%，是由于去年同期应收票据到期兑付。
7、公司购买商品、接受劳务支付的现金与去年同期相比下降了39.66%，是由于原材料采购款暂未结算。
8、构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期相比大幅增加，是由于今年一季度进行了设备采购。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年3月21日召开的公司2012年度股东大会审议通过了《2012年度利润分派方案》，以公司现有总股本150,000,000股为基
数，向全体股东每10股派0.5元人民币现金（含税）。该方案的实施情况，详见2013年4月10日披露的大连三垒机器股份有限
公司2012年年度权益分派实施公告（2013-010）。公司已于2013年4月16日完成上述分派方案的实施。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2012 年度权益分派事项 2013 年 04 月 10 日 （2013-010 号公告）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
大连三垒首次 公司 IPO 发行
2011 年 09 月 29
首次公开发行或再融资时所作承诺 公开发行前所 时承诺限售 60 60 个月 良好
日
有股东 个月
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 良好
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
5
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-15% 至 15%
动幅度（%）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
2,686.94 至 3,635.28
动区间（万元）
2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
3,161.11
元）
业绩变动的原因说明 已签订合同的客户上半年是否能够按时提货存在不确定性。
6
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 750,358,377.26 735,170,640.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 25,263,633.00 24,241,400.00
应收账款 17,589,578.82 12,791,447.14
预付款项 6,491,772.48 3,847,179.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 245,189.55 178,222.19
买入返售金融资产
存货 63,821,294.05 68,358,467.49
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 863,769,845.16 844,587,357.10
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
7
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 103,875,003.47 108,160,889.54
在建工程 12,297,745.58 12,297,745.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 77,882,137.81 78,314,228.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,826,892.04 3,826,892.04
其他非流动资产
非流动资产合计 197,881,778.90 202,599,755.62
资产总计 1,061,651,624.06 1,047,187,112.72
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 11,332,429.97 6,878,999.72
预收款项 31,567,557.46 36,062,504.96
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,632.62 1,127,752.75
应交税费 6,345,693.95 6,758,048.34
应付利息
应付股利
其他应付款 388,417.60 523,689.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
8
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 49,661,731.60 51,350,995.21
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 49,661,731.60 51,350,995.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 150,000,000.00 150,000,000.00
资本公积 582,952,272.33 582,952,272.33
减：库存股
专项储备
盈余公积 28,087,593.57 28,087,593.57
一般风险准备
未分配利润 247,590,829.85 231,594,560.45
外币报表折算差额 -288,932.26 -288,932.26
归属于母公司所有者权益合计 1,008,341,763.49 992,345,494.09
少数股东权益 3,648,128.97 3,490,623.42
所有者权益（或股东权益）合计 1,011,989,892.46 995,836,117.51
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,061,651,624.06 1,047,187,112.72
计
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
2、母公司资产负债表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
9
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 743,856,462.69 729,840,229.95
交易性金融资产
应收票据 24,634,633.00 23,691,400.00
应收账款 17,457,479.92 12,650,276.24
预付款项 6,020,371.68 3,767,461.83
应收利息
应收股利
其他应收款 236,189.55 417,922.19
存货 55,308,521.26 59,089,776.62
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 847,513,658.10 829,457,066.83
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,160,529.34 9,160,529.34
投资性房地产
固定资产 103,643,304.33 107,902,452.42
在建工程 12,297,745.58 12,297,745.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 77,882,137.81 78,314,228.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,779,890.76 3,779,890.76
其他非流动资产
非流动资产合计 206,763,607.82 211,454,846.56
资产总计 1,054,277,265.92 1,040,911,913.39
流动负债：
10
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 14,872,236.64 10,453,329.52
预收款项 30,879,497.46 35,150,234.96
应付职工薪酬 27,632.62 1,127,752.75
应交税费 5,942,914.69 6,618,169.43
应付利息
应付股利
其他应付款 373,689.44
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 51,722,281.41 53,723,176.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 51,722,281.41 53,723,176.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 150,000,000.00 150,000,000.00
资本公积 591,312,801.67 591,312,801.67
减：库存股
专项储备
盈余公积 28,087,593.57 28,087,593.57
一般风险准备
未分配利润 233,154,589.27 217,788,342.05
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,002,554,984.51 987,188,737.29
负债和所有者权益（或股东权益）总 1,054,277,265.92 1,040,911,913.39
11
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
计
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
3、合并利润表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 49,785,398.73 50,455,368.33
其中：营业收入 49,785,398.73 50,455,368.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 30,856,357.39 28,304,236.45
其中：营业成本 28,538,935.41 21,518,227.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 835,134.80 456,422.45
销售费用 762,902.33 2,234,590.85
管理费用 4,214,719.48 5,571,153.71
财务费用 -3,495,334.63 -1,476,157.63
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,929,041.34 22,151,131.88
12
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加 ：营业外收入 198,933.55 49,573.84
减 ：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
19,127,974.89 22,200,705.72
列）
减：所得税费用 2,974,199.94 3,378,901.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,153,774.95 18,821,804.07
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 15,996,269.40 18,748,610.40
少数股东损益 157,505.55 73,193.67
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.11 0.13
（二）稀释每股收益 0.11 0.13
七、其他综合收益
八、综合收益总额 16,153,774.95 18,821,804.07
归属于母公司所有者的综合收益
15,996,269.40 18,748,610.40
总额
归属于少数股东的综合收益总额 157,505.55 73,193.67
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
4、母公司利润表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 48,495,223.32 50,250,632.47
减：营业成本 28,920,364.11 22,432,947.88
营业税金及附加 790,582.23 456,422.45
销售费用 525,111.85 1,900,334.85
管理费用 3,872,130.12 5,268,648.27
财务费用 -3,491,969.35 -1,470,895.08
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
13
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,879,004.36 21,663,174.10
加：营业外收入 198,933.55 49,573.84
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
18,077,937.91 21,712,747.94
列）
减：所得税费用 2,711,690.69 3,256,912.20
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,366,247.22 18,455,835.74
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1 0.12
（二）稀释每股收益 0.1 0.12
六、其他综合收益
七、综合收益总额 15,366,247.22 18,455,835.74
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
5、合并现金流量表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 45,364,589.48 76,421,560.79
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
14
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 942,868.14
收到其他与经营活动有关的现金 3,697,173.01 1,480,889.29
经营活动现金流入小计 49,061,762.49 78,845,318.22
购买商品、接受劳务支付的现金 14,456,425.18 23,956,918.97
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
6,502,883.49 6,223,431.49
金
支付的各项税费 9,333,042.15 3,355,382.07
支付其他与经营活动有关的现金 2,639,019.54 4,646,322.20
经营活动现金流出小计 32,931,370.36 38,182,054.73
经营活动产生的现金流量净额 16,130,392.13 40,663,263.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
942,655.32 329,302.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,284,041.04
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 942,655.32 19,613,343.14
投资活动产生的现金流量净额 -942,655.32 -19,613,343.14
15
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
3,750,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,750,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -3,750,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 15,187,736.81 17,299,920.35
加：期初现金及现金等价物余额 735,170,640.45 679,867,501.72
六、期末现金及现金等价物余额 750,358,377.26 697,167,422.07
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
6、母公司现金流量表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 42,728,247.48 75,431,090.79
收到的税费返还 942,868.14
收到其他与经营活动有关的现金 3,692,321.03 1,471,573.24
经营活动现金流入小计 46,420,568.51 77,845,532.17
购买商品、接受劳务支付的现金 14,475,054.02 24,299,273.12
支付给职工以及为职工支付的现
5,945,958.69 5,698,183.59
金
16
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付的各项税费 8,820,213.41 3,216,228.01
支付其他与经营活动有关的现金 2,220,454.33 4,446,835.66
经营活动现金流出小计 31,461,680.45 37,660,520.38
经营活动产生的现金流量净额 14,958,888.06 40,185,011.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
942,655.32 329,302.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,284,041.04
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 942,655.32 19,613,343.14
投资活动产生的现金流量净额 -942,655.32 -19,613,343.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
3,750,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,750,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -3,750,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 14,016,232.74 16,821,668.65
17
大连三垒机器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 729,840,229.95 674,898,562.80
六、期末现金及现金等价物余额 743,856,462.69 691,720,231.45
法定代表人：俞建模 主管会计工作负责人：宋文晶 会计机构负责人：宋文晶
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
18