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公司公告

光启技术:独立董事2018年度述职报告(韩建春)2019-04-24  

						           独立董事2018年度述职报告

    作为光启技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,

本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券

交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公司

章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和要求,在 2018

年度工作中,尽职尽责,忠实履行职务,积极出席相关会议,认真审

议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意见,切实维护了公司

和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人 2018 年度履行职

责情况述职如下:

    一、出席会议情况
     出席董事会、股东大会会议情况。2018 年任职期间,公司共召

开了 11 次董事会、5 次股东大会。我作为公司独立董事,本人按规

定出席了所有董事会会议(现场或通讯表决),没有缺席情况。

    期间,列席股东大会,认真倾听股东及代表意见及建议,深入了

解他们的希望和要求,获取资料,掌握情况,为履行职责,维护股东

利益创造条件;参加董事会会议,会前主动开展调查研究工作,认真

审阅会议相关材料,掌握会议所需有关情况和信息,为董事会决策做

了准备工作,会上认真审议每个议题,积极参与讨论并提出合理化建

议,为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用;同时以谨慎

的态度行使表决权,维护全体股东的合法权益,特别是中小股东的合

法权益。
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            本年度,公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序。

              二、发表独立意见情况
            按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定,2018
       年,对公司以下事项发表了独立意见:
序号       发表独立意见的时间                           发表独立意见的事项                     发表独立意见的类型

                                           关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立
       2018 年 2 月 13 日(第三届董事会
 1                                                                                                    同意
       第十六次会议)                      意见


       2018 年 3 月 14 日(第三届董事会
 2                                         关于质押子公司股权向银行申请并购贷款的独立意见             同意
       第十七次会议)
       2018 年 3 月 29 日(第三届董事会
 3                                         关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见             同意
       第十八次会议)
                                           关于公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预
                                           案的独立意见、关于控股股东及其他关联方占用资金情
       2018 年 4 月 19 日(第三届董事会    况的独立意见、关于公司 2017 年度内部控制自我评价
 4                                                                                                    同意
       第十九次会议)                      报告的独立意见、关于会计估计变更的独立意见、关于
                                           2017 年年度募集资金存放与使用情况的独立意见、关于
                                           对外担保情况的独立意见
       2018 年 4 月 23 日(第三届董事会    关于使用募集资金通过全资子公司向全资孙公司增资
 5                                                                                                    同意
       第二十次会议)                      的独立意见
       2018 年 4 月 25 日(第三届董事会    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立
 6                                                                                                    同意
       第二十一次会议)                    意见
       2018 年 6 月 6 日(第三届董事会第
 7                                         关于聘任公司副总经理、董事会秘书的独立意见                 同意
       二十二次会议)
                                           关于对外担保情况的独立意见、关于控股股东及其他关
                                           联方占用资金情况的独立意见、关于 2018 年半年度募
       2018 年 8 月 21 日(第三届董事会
 8                                         集资金存放与使用情况的独立意见、关于聘任会计师事           同意
       第二十三次会议)
                                           务所的独立意见、关于使用募集资金对全资子公司增资
                                           的独立意见
       2018 年 12 月 3 日(第三届董事会
 9                                         关于公司并购贷款增加担保方的独立意见                       同意
       第二十五次会议)




            三、对公司进行现场调查的情况

            作为公司独立董事,本人利用参加董事会、股东大会的机会以及

       其他时间对公司进行实地考察,采取约谈董事长、总经理、财务总监、


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内审负责人等高层人员的方式了解公司的生产经营情况和项目进展

情况。2018年度,本人关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获

悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行动态。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    (一)对公司法人治理结构和经营管理的监督

    2018年度,本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理

状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事

会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解,凡须经董事会决策的重

大事项,本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核,

并结合自身专业知识,在董事会决策中发表专业意见,出具同意纳入

董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见;日常工作中,本人高度

关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目

的建设进度等重大事项,认真听取公司相关人员汇报并进行实地考

察,及时了解公司生产经营动态。

    (二)持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时、准确

披露进行有效的监督和核查,促使公司能够严格按照《深交所股票上

市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管

理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务,

并加强自愿披露工作,保证了公司投资者关系管理活动平等、公开,

保障了公司信息披露的公平性,切实维护广大投资者和社会公众股股

东的合法权益。

    (三)任职公司董事会专门委员会工作情况


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       本人作为审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员,2018年度

履职情况如下:

       1、作为审计委员会召集人,积极参与公司内部审计工作。

       (1)2018年度任职期间,审计委员会共召开5次会议,主要审议

了内审部2017年度、2018年第一季度、2018年第二季度及第三季度工

作报告、2017年度审计报告、2018年第一季度报告、2018年半年度报

告及第三季度报告、更换会计师事务所相关议案。

       (2)2018年度任职期间,审计委员会每季度分别向董事会报告

了公司内部审计工作进度、质量等。

       2、作为薪酬与考核委员会成员,我们依据公司2017年度主要财

务指标和经营目标完成情况、公司高级管理人员分管的工作范围及履

职情况,按照绩效考核的标准和程序,认为目前公司高级管理人员的

薪酬考核与支付方法是合理的,有效地激励高级管理人员认真履行职

责。

       (四)自身学习情况

       本人利用自己的专业知识和实践经验,就公司的可持续发展、新

项目建设、未来发展提供专业的参考意见和建议。通过认真学习相关

法律、法规和规章制度,对公司法人治理结构和保护社会公众股东合

法权益等方面有了更深的理解和认识,提高了保护公司和中小股东权

益的思想意识,切实加强了对公司和投资者的保护能力。

   五、其他工作

       (一)未有提议召开董事会的情况发生;


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    (二)提议更换会计师事务所;

    (三)未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;

    (四)对公司进行实地考察,听取公司管理层关于公司2018年度

的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2019年经营计划的介绍。

     2019年度将继续勤勉尽职地履行独立董事职责,充分发挥自身

专业特长,一方面为公司发展献计献策,另一方面积极保护中小股东

的合法权益,促进公司快速、规范发展。最后,衷心感谢公司高管层

及有关工作人员对本人2018年度工作的积极配合和全力支持。




    特此报告!




                                 述职人: 韩建春


                                   2019年4月23日




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