国泰君安证券股份有限公司

                   关于光启技术股份有限公司

       2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见

    根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和
深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等相关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“持续督导
机构”）作为光启技术股份有限公司（以下简称“光启技术”或“公司”）的持
续督导机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了核查，对公司填
制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，具体情况如下：

    一、公司内控规则落实情况

    光启技术结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查
和披露情况等，并重点检查了信息披露、内幕交易的控制、募集资金存放与使用、
关联交易、对外担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《中
小企业板上市公司内控规则落实自查表》。通过自查，未发现公司存在违反内部
控制规则的情况。

    二、持续督导机构核查意见

    保荐代表人通过查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则以及董
事会各专门委员会会议的相关资料、查阅其他相关内部控制制度以及各项业务和
管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资
料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通访谈
等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对光启技术填写的《中小


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企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了逐项核查，对公司内部控制的有效
性、合理性、完整性进行了核查。

    经核查，持续督导机构认为：光启技术已经建立了较为健全的法人治理结构，
制定了较为完备的公司治理及内部控制的各项规章制度，现有的内部控制制度能
够有效执行，执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与业务经营
及管理相关的有效的内部控制。光启技术《中小企业板上市公司内控规则落实自
查表》真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

    （本页以下无正文）




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    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于光启技术股份有限公司
2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）




      保荐代表人：
                         施继军               池惠涛




                                             国泰君安证券股份有限公司




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