证券代码：002628                                                       证券简称：成都路桥




                            内部控制规则落实自查表

             内部控制规则落实自查事项                   是/否/不适用         说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者
                                                   是
其专门委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是
                                                   是
否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门
                                                   是
委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次
                                                            ---               ---
检查：

（1）募集资金存放与使用                            是

（2）对外担保                                      是

（3）关联交易                                      是

（4）证券投资                                      不适用

（5）风险投资                                      不适用

（6）对外提供财务资助                              是

（7）购买和出售资产                                是

（8）对外投资                                      是

（9）公司大额非经营性资金往来                      是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、
                                                是
实际控制人及其关联人资金往来情况

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次
                                                   是
会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计 是
工作情况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内
向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工
                                                   是
作计划，并在每个会计年度结束后 2 个月内向董事会
或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的 是
内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表
负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况及 是
时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署
                                                  是
承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，
是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动
过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）是
及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如
有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对
内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的 是
内幕信息知情人员的登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市
公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形
                                                  是
成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签
名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5
个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其
衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信 是
息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及
前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否 不适用
以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金
                                                是
进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和
存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性 是
和合规性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持
有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、
委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、
                                                是
直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金
用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用
闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向
                                                   是
变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用
于补充流动资金或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日
内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”
栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生 不适用
变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报
备的关联人信息是否真实、准确、完整。

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批
                                                   是
权限，制定相应的审议程序，并得以执行。

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用 是
上市公司资金的情况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并
                                                   是
及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外
担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的 是
责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并
                                                   是
及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投
资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序 是
是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并
                                                   是
及时履行信息披露义务。

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用
闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）是
将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款
后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、
实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会
备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股 是
股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备
案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时
更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后 是
报深交所和公司董事会备案。

                                                                  独董姓名         天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排
合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等                     高跃先           10
                                                  是
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行                      游宏            10
现场检查。
                                                                   王良成           10




                                                       成都市路桥工程股份有限公司董事会
                                                              2019 年 2 月 26 日