华西能源工业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人黎仁超、主管会计工作负责人周倩及会计机构负责人(会计主管人员)黄时玲声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
资产总额（元） 3,963,140,725.54 4,018,479,691.86 -1.38%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,580,931,434.59 1,557,131,137.54 1.53%
总股本（股） 167,000,000.00 167,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 9.47 9.32 1.61%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 496,018,088.50 431,630,022.33 14.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） 21,706,185.65 20,507,117.64 5.85%
经营活动产生的现金流量净额（元） -368,994,888.04 7,366,737.59 -51.09%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -2.21 0.06 -37.83%
基本每股收益（元/股） 0.1300 0.1641 -20.78%
稀释每股收益（元/股） 0.1300 0.1641 -20.78%
加权平均净资产收益率（%） 1.38% 2.54% -1.16%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.42% 2.35% -0.93%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 11,974.25
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
240,833.38
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -919,984.75
合计 -667,177.12 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,758
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券
949,059 人民币普通股
投资基金
蒋敏 400,000 人民币普通股
李亚明 288,447 人民币普通股
中融国际信托有限公司－融新 87 号资金信托
285,047 人民币普通股
合同
朱玉莲 282,750 人民币普通股
于英 235,700 人民币普通股
杜阿浦 219,000 人民币普通股
郑少红 199,100 人民币普通股
张宝兰 198,668 人民币普通股
薛黑子 197,500 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
2
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承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
（一）股份锁定承诺 1、
控股股东、实际控制人
黎仁超、股东毛继红、
公司实际控制人
张伶、万思本、罗军、
黎仁超，股东毛
林雨、李伟（副总、董
继红、张伶、万
秘）、罗灿、黄有全、杨
思本、罗军、林
军、张平、周仲辉、林
雨、李伟（副总、
德宗、宋加义、万丽萍、
董秘）、罗灿、黄
方建华、陈耀华、李伟
有全、杨军、张
（总质量师）、鲍赫赫、
平、周仲辉、林
周倩、罗泽芳、杨泽清、
德宗、宋加义、
刘利权、钟贵良、朱长
万丽萍、方建华、
忠、李悦鑫、杨斌兵承
陈耀华、李伟（总
诺：自公司股票在深圳
质量师）、鲍赫
证券交易所上市交易之
赫、周倩、罗泽
日起三十六个月内不转
芳、杨泽清、刘
让或者委托他人管理其
利权、钟贵良、
本次公开发行前已持有
朱长忠、李悦鑫、
的发行人股份，也不由
杨斌兵，股东赖
发行人回购其持有的股
红梅、张淑兰、
份。2、股东赖红梅、张
张忠民、陆华、
淑兰、张忠民、陆华、
杨柳军、万华明、
杨柳军、万华明、王伟
王伟东、任显忠、
东、任显忠、李传俊、
李传俊、深圳市
深圳市君丰恒通投资合
君丰恒通投资合
伙企业（有限合伙）、上
发行时所作承诺 伙企业（有限合 目前承诺仍在履行过程中。
海杭信投资管理有限公
伙）、上海杭信投
司、北京怡广投资管理
资管理有限公
有限公司、拉萨市西鼎
司、北京怡广投
投资有限公司、中联资
资管理有限公
本管理有限公司、景鸿
司、拉萨市西鼎
投资有限公司、盈峰投
投资有限公司、
资控股集团有限公司、
中联资本管理有
成都泰德实业有限责任
限公司、景鸿投
公司、四川省新宏实业
资有限公司、盈
有限公司、深圳市君丰
峰投资控股集团
银泰投资合伙企业（有
有限公司、成都
限合伙）、深圳市君丰恒
泰德实业有限责
泰投资合伙企业（有限
任公司、四川省
合伙）承诺：自发行人
新宏实业有限公
股票在深圳证券交易所
司、深圳市君丰
上市交易之日起十二个
银泰投资合伙企
月内不转让或者委托他
业（有限合伙）、
人管理其本次公开发行
深圳市君丰恒泰
前已持有的发行人股
投资合伙企业
份，也不由发行人回购
（有限合伙）；本
其持有的股份。3、担任
公司董事、监事
董事、监事、高级管理
和高级管理人
人员的股东黎仁超、赖
员。
红梅、毛继红、杨军、
万思本、罗灿、张伶、
黄有全、张平、李伟（副
3
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总、董秘）等承诺：除
前述锁定期外，在其任
职期间每年转让的股份
不得超过其所持有公司
股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不
转让其所持有的公司股
份；在申报离任六个月
后的十二个月内通过证
券交易所挂牌交易出售
公司股票数量占本人所
持有的公司股票总数的
比例不超过 50%。
为避免同业竞争，公司
控股股东、实际控制人
黎仁超，公司股东赖红
梅、拉萨市西鼎投资有
公司控股股东、 限公司、北京怡广投资
实际控制人黎仁 管理有限公司、深圳市
超，公司股东赖 君丰恒通投资合伙企业
红梅、拉萨市西 （有限合伙）及其关联
鼎投资有限公 企业君丰恒泰投资合伙
司、北京怡广投 企业（有限合伙）和君
资管理有限公 丰银泰投资合伙企业
司、深圳市君丰 （有限合伙）分别出具
其他承诺（含追加承诺） 目前承诺仍在履行过程中。
恒通投资合伙企 了《避免同业竞争协
业（有限合伙） 议》，承诺：1、在持有
及其关联企业君 公司发起人股份期间，
丰恒泰投资合伙 不会在中国境内或境
企业（有限合伙）外，以任何方式（包括
和君丰银泰投资 但不限于其单独经营、
合伙企业（有限 通过合资经营或拥有另
合伙） 一公司或企业的股份及
其它权益）直接或间接
参与任何与股份公司构
成竞争的任何业务或活
动。
3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计
2012 年 1-6 月预计的经营业
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
绩
2012 年 1-6 月净利润同比变 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-10.00% ～～ 20.00%
动幅度的预计范围 幅度为：
2011 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 56,176,866.73
董事会关于业绩变动、亏损、扭亏为盈的原因说明。如存在可能影响本次业绩预告内容准确性
业绩变动的原因说明
的不确定因素，应当予以声明并对可能造成的影响进行合理分析。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2012 年 01 月 10 参观工厂、了解公司生产经营概
公司 电话沟通 个人 个人
日 况，未提供书面及电子资料。
2012 年 01 月 18 询问公司年度经营情况，未提供
公司 书面问询 个人 个人
日 资料
2012 年 01 月 25 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 个人 个人
日 资料
2012 年 01 月 31 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 机构 机构
日 资料
2012 年 02 月 06 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 机构 机构
日 资料
2012 年 02 月 10 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 个人 个人
日 资料
2012 年 02 月 13 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 其他 个人
日 资料
2012 年 02 月 25 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 个人 个人
日 资料
2012 年 03 月 05 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 个人 个人
日 资料
2012 年 03 月 09 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 机构 机构
日 资料
2012 年 03 月 12 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 个人 个人
日 资料
2012 年 03 月 15 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 个人 个人
日 资料
2012 年 03 月 20 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 机构 机构
日 资料
2012 年 03 月 26 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 其他 个人
日 资料
2012 年 03 月 29 询问公司年度经营情况，未提供
公司 电话沟通 机构 机构
日 资料
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：华西能源工业股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：
元
项目 期末余额 年初余额
5
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合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 816,920,093.87 803,717,657.94 1,008,936,548.15 994,572,861.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 85,006,872.00 84,506,872.00 58,624,000.00 57,454,000.00
应收账款 982,185,290.36 982,185,290.36 963,282,307.67 963,282,307.67
预付款项 298,661,924.19 293,977,538.18 214,270,539.03 211,197,475.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 283,442.57 283,442.57 283,442.57 283,442.57
其他应收款 28,765,862.82 28,473,781.43 30,919,090.99 29,958,442.10
买入返售金融资产
存货 989,402,881.85 982,709,594.98 987,407,207.39 980,449,997.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,201,226,367.66 3,175,854,177.46 3,263,723,135.80 3,237,198,526.00
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,927,237.80 1,927,237.80 1,833,126.40 1,833,126.40
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 41,468,005.38 77,437,054.14 40,455,376.32 76,424,425.08
投资性房地产
固定资产 430,366,637.86 424,851,657.35 436,506,964.93 431,154,710.53
在建工程 188,359,322.22 188,355,722.22 175,609,853.62 175,609,853.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 73,156,836.41 62,390,142.65 73,714,916.58 62,869,633.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 26,636,318.21 26,632,722.95 26,636,318.21 26,632,722.95
其他非流动资产
非流动资产合计 761,914,357.88 781,594,537.11 754,756,556.06 774,524,472.38
资产总计 3,963,140,725.54 3,957,448,714.57 4,018,479,691.86 4,011,722,998.38
流动负债：
短期借款 389,280,778.40 389,280,778.40 264,318,518.10 264,318,518.10
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 354,037,674.36 354,037,674.36 357,348,216.00 357,348,216.00
应付账款 779,050,420.19 776,253,942.12 789,289,491.02 787,749,293.56
预收款项 580,835,240.82 580,835,240.82 756,972,025.63 756,972,025.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,262,268.35 2,176,789.59 6,638,857.82 6,605,590.49
应交税费 69,514,799.37 69,451,187.20 80,577,354.54 80,552,931.93
应付利息 1,164,831.22 1,164,831.22 608,400.00 608,400.00
应付股利
其他应付款 27,991,831.62 22,477,535.38 29,877,242.23 24,233,115.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,234,137,844.33 2,225,677,979.09 2,315,630,105.34 2,308,388,091.70
非流动负债：
长期借款 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 27,095,557.90 27,095,557.90 24,696,210.03 24,696,210.03
递延所得税负债 192,004.26 192,004.26 192,004.26 192,004.26
其他非流动负债
非流动负债合计 147,287,562.16 147,287,562.16 144,888,214.29 144,888,214.29
负债合计 2,381,425,406.49 2,372,965,541.25 2,460,518,319.63 2,453,276,305.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 167,000,000.00 167,000,000.00 167,000,000.00 167,000,000.00
资本公积 978,628,892.62 978,421,129.00 976,534,781.22 976,327,017.60
减：库存股
专项储备
盈余公积 48,153,232.68 48,153,232.68 48,153,232.68 48,153,232.68
一般风险准备
未分配利润 387,149,309.29 390,908,811.64 365,443,123.64 366,966,442.11
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,580,931,434.59 1,584,483,173.32 1,557,131,137.54 1,558,446,692.39
少数股东权益 783,884.46 830,234.69
所有者权益合计 1,581,715,319.05 1,584,483,173.32 1,557,961,372.23 1,558,446,692.39
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负债和所有者权益总计 3,963,140,725.54 3,957,448,714.57 4,018,479,691.86 4,011,722,998.38
4.2 利润表
编制单位：华西能源工业股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 496,018,088.50 495,956,624.50 431,630,022.33 431,572,411.33
其中：营业收入 496,018,088.50 495,956,624.50 431,630,022.33 431,572,411.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 470,299,440.80 467,921,106.56 407,235,154.16 406,503,953.81
其中：营业成本 395,294,084.66 395,294,084.66 346,986,762.89 346,986,762.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,931,704.42 2,916,092.15 672,978.33 645,818.37
销售费用 15,437,524.49 14,581,320.80 13,744,442.86 13,607,727.35
管理费用 42,830,019.17 41,306,358.50 23,444,224.54 22,877,113.92
财务费用 7,755,331.87 7,772,474.26 5,504,902.54 5,504,688.28
资产减值损失 6,050,776.19 6,050,776.19 16,881,843.00 16,881,843.00
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,012,629.06 1,012,629.06
填列）
其中：对联营企业和合
1,012,629.06 1,012,629.06
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
26,731,276.76 29,048,147.00 24,394,868.17 25,068,457.52
列）
加：营业外收入 303,490.33 262,656.95 2,039,652.18 1,958,429.89
减：营业外支出 970,667.45 970,667.45 178,516.42 178,516.42
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
26,064,099.64 28,340,136.50 26,256,003.93 26,848,370.99
号填列）
减：所得税费用 4,404,264.22 4,397,766.97 5,758,529.00 5,758,529.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
21,659,835.42 23,942,369.53 20,497,474.93 21,089,841.99
列）
8
华西能源工业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
归属于母公司所有者的净
21,706,185.65 23,942,369.53 20,507,117.64 21,089,841.99
利润
少数股东损益 -46,350.23 0.00 -9,642.71 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1300 0.1641
（二）稀释每股收益 0.1300 0.1641
七、其他综合收益 2,094,111.40
八、综合收益总额 23,753,946.82 23,942,369.53 20,497,474.93 21,089,841.99
归属于母公司所有者的综
23,800,297.05 23,942,369.53 20,507,117.64 21,089,841.99
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-46,350.23 0.00 -9,642.71 0.00
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：华西能源工业股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
207,736,764.91 207,736,764.91 274,997,538.68 274,997,538.68
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,455,544.35 4,455,544.35 336,797.76 336,797.76
收到其他与经营活动有关
12,045,707.05 11,640,368.16 3,847,924.21 2,491,384.25
的现金
经营活动现金流入小计 224,238,016.31 223,832,677.42 279,182,260.65 277,825,720.69
购买商品、接受劳务支付的
448,845,949.28 450,344,804.28 165,426,871.16 167,918,190.36
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
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华西能源工业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
30,608,756.43 30,058,498.80 25,257,308.47 24,913,566.56
付的现金
支付的各项税费 8,991,228.22 8,698,481.23 1,769,557.69 1,653,747.36
支付其他与经营活动有关
104,786,970.42 103,001,156.85 79,361,785.74 77,518,183.26
的现金
经营活动现金流出小计 593,232,904.35 592,102,941.16 271,815,523.06 272,003,687.54
经营活动产生的现金
-368,994,888.04 -368,270,263.74 7,366,737.59 5,822,033.15
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
50,000.00 50,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
1,398,656.79 1,398,083.38 1,075.74
的现金
投资活动现金流入小计 1,448,656.79 1,448,083.38 1,075.74
购建固定资产、无形资产和
15,458,186.36 15,021,186.36 42,412,598.31 41,774,732.66
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
2,530,000.00 2,530,000.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
200.00
的现金
投资活动现金流出小计 15,458,386.36 15,021,186.36 44,942,598.31 44,304,732.66
投资活动产生的现金
-14,009,729.57 -13,573,102.98 -44,941,522.57 -44,304,732.66
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 190,000,000.00 190,000,000.00 65,000,000.00 65,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 190,000,000.00 190,000,000.00 65,000,000.00 65,000,000.00
偿还债务支付的现金 65,037,739.70 65,037,739.70
分配股利、利润或偿付利息
7,506,935.31 7,506,935.31 2,651,997.92 2,651,997.92
支付的现金
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华西能源工业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
2,003,333.34 2,003,333.34
的现金
筹资活动现金流出小计 74,548,008.35 74,548,008.35 2,651,997.92 2,651,997.92
筹资活动产生的现金
115,451,991.65 115,451,991.65 62,348,002.08 62,348,002.08
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -267,552,625.96 -266,391,375.07 24,773,217.10 23,865,302.57
加：期初现金及现金等价物
1,008,936,548.15 994,572,861.33 462,015,478.36 461,663,218.47
余额
六、期末现金及现金等价物余额 741,383,922.19 728,181,486.26 486,788,695.46 485,528,521.04
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
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