道明光学:国金证券股份有限公司关于公司2017年持续督导培训情况的报告2018-01-11
国金证券股份有限公司
关于道明光学股份有限公司
2017 年持续督导培训情况的报告
深圳证券交易所:
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定,作为道明光学股份
有限公司(以下简称“道明光学”或“公司”)2014 年度非公开发行股票项目的持续
督导保荐机构,国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”、“保荐机构”)安
排人员于 2017 年 12 月 28 日对道明光学的控股股东及实际控制人、公司董事、
监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员等人进行了培训。现将培训情况汇
报如下:
一、培训概述
培训时间:2017 年 12 月 28 日
培训方式:现场培训
培训人员:曹玉江、朱铭
培训对象:公司内部董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员。
培训对象名单如下:
序号 姓 名 职 务 序号 姓 名 职 务
1 胡智彪 董事长、总经理 8 陈婧 独立董事
2 胡智雄 副董事长、副总经理 9 蔡宁 独立董事
董事、副总经理、董事
3 尤敏卫 10 郭育民 监事
会秘书
4 胡刚进 董事、副总经理 11 求海滨 监事
5 何健 董事 12 陈纯洁 监事
6 陈樟军 董事 13 张崇俊 财务总监
7 陈良照 独立董事 14 钱婷婷 证券事务代表
二、培训工作内容
保荐机构培训人员按照中国证监会和深圳证券交易所相关文件要求,结合道
明光学的具体情况,拟定了本次培训的主要内容和培训方式,并认真准备了培训
课件。培训内容具体包括如下:
(一)保荐机构培训人员介绍了我国上市公司监管体系及法律法规框架,对
深圳证券交易所部分最新规定进行了讲解,主要包括《深圳证券交易所股票上市
规则(2014 年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015
年修订)》、中小企业板信息披露业务备忘录等文件,并对募集资金管理和使用、
信息披露、保证相关人员买卖股票的合法性、严禁内幕交易、完善公司内部控制、
为董事会秘书及财务总监提供良好的履职环境等重点问题进行了专门培训。
(二)保荐机构培训人员对上述培训内容涉及的相关法规、规范性文件进行
了整理,并发送给培训对象,督促培训对象主动学习各项法律法规及相关规定,
不断提高自身对公司规范运作的认识,明确上市公司及相关人员的责任和义务,
树立证券市场的诚信意识、自律意识和法律意识。
三、培训效果
道明光学根据深圳证券交易所的有关要求,按照本次培训工作的安排,积极
安排和落实各项具体工作,为保荐机构和培训人员提供了必要的技术条件和组织
保证,为培训对象参与培训工作提供了便利条件。接受培训的人员均认真配合培
训人员的培训工作,保证了本次培训的顺利开展。
通过本次培训工作,进一步加深了培训对象对上市公司的公司治理、规范运
作、信息披露等相关内容的认识和理解。本次培训严格遵守《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》中关于对相关人员进行培训的规定,实现了培训目标,达
到了预期效果。
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于道明光学股份有限公司 2017
年持续督导培训情况的报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
曹玉江 朱 铭
国金证券股份有限公司
年 月 日