国金证券股份有限公司
                    关于道明光学股份有限公司
                       2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司       被保荐公司简称：道明光学
保荐代表人姓名：曹玉江                   联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱铭                     联系电话：021-68826021


一、保荐工作概述

              项      目                            工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                       是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                         2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                       是
露文件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                             1次

（2）列席公司董事会次数                               1次

（3）列席公司监事会次数                               1次

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                                     1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  无

                                     1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  无

6．发表独立意见情况
                                        4 次。包括关于公司 2016 年度募集
                                        资金存放与使用情况的核查意见、
                                         关于公司 2016 年度内部控制自我
（1）发表独立意见次数                   评价报告的核查意见、关于公司开
                                        展远期结售汇业务的核查意见、关
                                        于公司内部控制规则落实情况自查
                                                 表的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                 0次

（2）报告事项的主要内容                                无
（3）报告事项的进展或者整改情况                        无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                            无

（2）关注事项的主要内容                                无

（3）关注事项的进展或者整改情况                        无

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                                         1次

（2）培训日期                                  2017 年 12 月 28 日
                                         我国上市公司监管体系及法律法规
（3）培训的主要内容                      框架，对深圳证券交易所部分最新
                                                 规定进行了讲解。
11．其他需要说明的保荐工作情况                         无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事    项              存在的问题             采取的措施

1．信息披露                             无

2．公司内部制度的建立和执行             无

3．“三会”运作                         无

                                  2
4．控股股东及实际控制人变动                无

5．募集资金存放及使用                      无

6．关联交易                                无

7．对外担保                                无

8．收购、出售资产                          无

9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理               无
财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机
                                           无
构配合保荐工作的情况

11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核               无
心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                              未履行承
                                                     是否履   诺的原因
                  公司及股东承诺事项
                                                     行承诺   及解决措
                                                                  施
1、首次公开发行或再融资时所作承诺
（1）首发前承诺
① 持股 5%以上股东：道明投资承诺：自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司本次
发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
② 公司实际控制人胡智彪先生和胡智雄先生承诺：自公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管     是      不适用
理本人本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。作为公司董事还承诺，除上述锁定期外，其直
接或者间接所持本公司股份在其任职期间内每年转让的
比例不超过其所持本公司股份总数的 25%，在离职后半年
内不转让；在其离职六个月后的十二个月内，通过证券交
易所挂牌交易出售的公司股份数量不超过其持有公司股
                                       3
份总数的 50%；
（2）再融资承诺
① 实际控制人胡智彪、胡智雄先生承诺：自道明光学股
份有限公司 2015 年度非公开发行股票新增股份上市首日
起三十六个月内不转让所认购的新股。
② 渤海证券股份有限公司、华福基金管理有限责任公司、
黄幼凤、汇添富基金管理股份有限公司、国投瑞银基金管
理有限公司、上银瑞金资本管理有限公司、金鹰基金管理
有限公司自道明光学 2015 年度非公开发行股票新增股份
上市首日起十二个月内不转让其所认购的新股。

2、其他对公司中小股东所作承诺
（1）发行人控股股东道明投资、实际控制人胡智彪、胡
智雄向发行人出具了《关于避免同业竞争及减少关联交易
的承诺函》。                                                    是     不适用
（2）公司实际控制人胡智彪、胡智雄及控股股东道明投
资承诺自即 2015 年 7 月 8 日至 2016 年 7 月 7 日，不减持
其所持有的公司股份。


四、其他事项

               报告事项                                    说     明

1．保荐代表人变更及其理由                                    无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                           无
项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项                                    无

    （以下无正文）




                                      4
   【此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于道明光学股份有限公司 2017
年度保荐工作报告》之签字盖章页】




  保荐代表人签名：                                年    月     日

                           曹玉江


                                                  年    月     日

                           朱   铭




  保荐机构：          国金证券股份有限公司        年    月     日
                         （加盖公章）




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