苏州安洁科技股份有限公司 关于 2014 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州安洁科技股份有限公司
2014 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司
2014上半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“关于核准苏州安洁科技股份有限公司首次公开发行股
票的批复”（证监许可[2011]1743 号）核准，并经深圳证券交易所同意，苏州安洁科技
股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)由主承销商安信证券股份有限公司采用网下
询价配售和网上定价发行相结合方式发行人民币普通股(A 股) 3,000.00 万股,每股发行价
格为 23.00 元，应募集资金总额为人民币 69,000.00 万元, 扣除承销及保荐费 3,035.00 万
元后的募集资金为人民币 65,965.00 万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于 2011
年 11 月 21 日分别汇入本公司在中国农业银行股份有限公司苏州太湖度假区支行(以下
简 称 “ 农 业 银 行 苏 州 太 湖 度 假 区 支 行 ”) 开 立 的 人 民 币 存 款 账 户 （ 账 号 ：
10541301040007989）28,304.80 万元、在中信银行股份有限公司苏州吴中支行(以下简称
“中信银行苏州吴中支行”)开立的人民币存款账户（账号：7324210182600104795）
37,660.20 万元。扣减审计费、律师费、信息披露费等其他发行费用 798.36 万元后，本
公司本次募集资金净额为人民币 65,166.64 万元。上述募集资金到位情况已经江苏公证
天业会计师事务所有限公司验证，并出具了“苏公 W[2011]B111 号”《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2011 年度使用募集资金金额
（1）2011 年本公司募集资金累计投入募投项目 4,736.92 万元。
（2）2011 年本公司超募资金累计投入项目 5,600.00 万元。
江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了《2011 年度募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》，截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金累计共投入 10,336.92 万元，尚
未使用的金额为 54,859.74 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
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额 30.02 万元）。
2、2012 年度使用募集资金金额
（1）2012 年本公司募集资金累计投入募投项目 5,210.19 万元。
（2）2012 年本公司超募资金累计投入项目 17,700.00 万元。
江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了《2012 年度募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》，截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金累计共投入 33,247.11 万元，尚
未使用的金额为 33,183.32 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额 1,263.79 万元）。
3、2013 年度使用募集资金金额
（1）2013 年本公司募集资金累计直接投入募投项目 13,795.22 万元。
（2）2013 年本公司超募资金累计投入项目 190.59 万元。
江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了《2013 年度募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》，截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金累计共投入 47,232.92 万元，
尚未使用的金额为 20,061.63 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额 2,127.91 万元）。
4、2014上半年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）2014年上半年本公司募集资金累计投入募投项目 5,200.00万元。
（2）2014年上半年本公司超募资金累计投入项目8,002.06万元。
综上，截至2014年06月30日，募集资金累计投入60,434.98万元，尚未使用的金额为
7,136.98万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额2,405.32万元）。
二、募集资金存放与管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风
险，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理
办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规、规章
及《公司章程》的有关规定，本公司制定了《募集资金管理办法》。
1、本公司和安信证券股份有限公司于 2011 年 11 月 30 日分别与农业银行苏州太湖
度假区支行、中信银行苏州吴中支行签订《募集资金三方监管协议》：
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本公司在农业银行苏州太湖度假区支行开设募集资金专项账户，账号为：
10541301040007989，截止 2014 年 6 月 30 日，专户存款余额为：579.41 万元，上述资
金以活期存款方式存放。
2、本公司在中信银行苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为：
7324210182600104795，截止 2014 年 6 月 30 日，专户存款余额为 6,557.57 万元。该账
户中 6,500.00 万元于 2014 年 6 月 3 日和 4 日转为定期存单存放，具体情况如下：
存入方式 存入账号 金额(万元) 存单期限
6 个月定期存款 7324210184000064431 2,000.00 2014-06-03 至 2014-12-03
6 个月定期存款 7324210184000064514 1,000.00 2014-06-03 至 2014-12-03
6 个月定期存款 7324210184000064689 1,600.00 2014-06-03 至 2014-12-03
6 个月定期存款 7324210184000064819 1,000.00 2014-06-04 至 2014-12-04
3 个月定期存款 7324210184000064734 900.00 2014-06-04 至 2014-09-04
合 计 6,500.00
3、本公司、苏州福宝光电有限公司（以下简称“福宝光电”）以及安信证券股份有
限公司与中信银行苏州吴中支行于 2012 年 5 月 24 日签订了《募集资金四方监管协议》：
福宝光电在中信银行苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为：
7324210182600109486，截止 2014 年 6 月 30 日，专户存款余额为 11,947.43 万元。该账
户中 8,750.00 万元于 2014 年 5 月 7 日和 28 日转为定期存单存放，具体情况如下：
存入方式 存入账号 金额(万元) 存单期限
3 个月定期存款 7324210184000063527 1,400.00 2014-05-07 至 2014-08-07
3 个月定期存款 7324210184000063904 1,050.00 2014-05-28 至 2014-08-28
6 个月定期存款 7324210184000064066 2,300.00 2014-05-28 至 2014-11-28
6 个月定期存款 7324210184000064137 2,000.00 2014-05-28 至 2014-11-28
6 个月定期存款 7324210184000064211 2,000.00 2014-05-28 至 2014-11-28
合 计 8,750.00
4、公司、重庆安洁电子有限公司（以下简称“重庆安洁”）以及安信证券股份有限
公司与中国银行股份有限公司重庆璧山支行于 2012 年 9 月 21 日签订了《募集资金四方
监管协议》：
重庆安洁在中国银行股份有限公司重庆璧山支行开设募集资金专项账户，账号为：
113025410379，截止 2014 年 6 月 30 日，专户存款余额为 1,552.49 万元。该账户中 150.00
万元于 2014 年 6 月 25 日转为定期存单存放，具体情况如下：
存入方式 存入账号 金额(万元) 存单期限
3 个月定期存款 10884123028100101 150.00 2014-06-25 至 2014-09-25
三、本年度募集资金的实际使用情况
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本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更，也未发生募集资金投资
项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项。
1、募投项目资金的使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目出现异常情况说明
募集资金投资项目未出现异常。
3、募集资金投资项目效益说明
公司募资资金主要为公司内部的扩能项目“个人计算机用内外部功能性器件扩能项
目”，项目的主要实施为公司本部，整体扩能主要为新增设备投入，项目新增设备以后
生产产品与原来设备基本一致，公司项目新增设备及公司原有设备都能保证公司目前所
有产品生产无专用设备；故公司募集资金产生效益主要以设备采购入公司的加权时间点
为基础确认募集资金项目效益，以设备安装完成以后达到预定可使用状态后的次月开始
产生效益，公司以此确认整体募集资金项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司未发生变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。
报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资
金管理办法》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协
议》符合《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、
准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违
规情形。
苏州安洁科技股份有限公司董事会
二〇一四年八月十四日
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募集资金使用情况对照表
2014 年 6 月 30 日
金额单位：万元
募集资金总额 65,166.64
报告期投入募集资金总额 13,202.06
已累计投入募集资金总额 60,434.98
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
募集资金总体使用情况说明
报告期内，公司使用募投项目资金 5,200.00 万元，使用超募资金 8,002.06 万元，截至报告期末，募集资金累计投入 60,434.98 万元，尚未使用的金额为 7,136.98 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 2,405.32 万元）。报告期末，苏州福宝光电有限公司资金余额：11,947.43 万元；报告期末重庆安洁电子有限公司资金余额：1,552.49
万元。
是否已变更项 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 本报告期实现 是否达到预计
承诺投资项目和超募资金投向 目(含部分变 进度(%)(3)＝ 可使用状态日 否发生重大变
投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 的效益 效益
更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
个人计算机内外部功能性器件扩 2013 年 12 月
否 28,304.80 28,304.80 5,200.00 28,942.33 100% 3,342.84 是 -否-
能项目 31 日
承诺投资项目小计 -- 28,304.80 28,304.80 5,200.00 28,942.33 -- -- 3,342.84 -- --
超募资金投向
增资重庆安洁电子有限公司 否 10,000.00 10,000.00 2,500.00 5,200.00 52.00% -- -- -- 否
投资设立苏州福宝光电有限公司 否 15,000.00 15,000.00 0.00 15,000.00 100.00% -- -- -- 否
投资扩建苏州厂房 否 3,000.00 3,000.00 1,510.21 1,700.80 56.69% -- -- -- 否
公司信息化系统建设项目 否 600.00 600.00 345.00 345.00 57.50% -- -- -- 否
归还银行贷款（如有） -- 9,246.85 9,246.85 3,646.85 9,246.85 -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 37,846.85 37,846.85 8,002.06 31,492.65 -- -- -- -- --
合计 -- 66,151.65 66,151.65 13,202.06 60,434.98 -- -- 3,342.84 -- --
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未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
适用
公司首次公开发行中超募资金的金额为 36,861.84 万元，具体用途及使用情况如下：
2011 年 12 月 12 月，经公司第一届董事会第九次会议审议通过，同意公司使用超募资金 5,600.00 万元人民币归还银行贷款。
2011 年 12 月 28 日,经公司第一届董事会第十次会议审议通过，同意公司使用超募资金 10,000 万元对重庆安洁进行增资，截止报告期末公司
已经完成对全资子公司重庆安洁增资 5,200.00 万元，重庆安洁注册资本人民币变更为 5,500 万元,同时已经与中国银行璧山县支行签订了四方监管
协议，在报告期内重庆安洁已完成了新厂房建设及搬迁工作。
2012 年 3 月 25 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立苏州福宝光电有限公司全资子公司的议案》，并
超募资金的金额、用途及使用进 提请 2012 年 5 月 8 日召开的 2011 年年度股东大会批准，公司使用超募资金 15,000 万元在设立全资子公司苏州福宝光电有限公司。截至 2014 年 6
展情况 月 30 日，苏州福宝光电有限公司资金余额为 11,947.43 万元，按《募集资金四方监管协议》专户存储在中信银行苏州吴中支行。公司于 2013 年
10 月 23 日召开第二届董事会第四次会议审议通过《关于全资子公司福宝光电向苏州市健邦触摸屏技术有限公司增资的议案》，对苏州健邦进行增
资，福宝光电以超募资金出资 2,434.78 万元人民币，认购苏州健邦新增注册资本 153.51 万元人民币，占苏州健邦增资后注册资本的 20%。2014
年月 5 月 27 日召开第二届董事会第十次会议审议通过《关于全资子公司福宝光电签订股权转让协议的议案》，福宝光电以超
募资金出资 38,400,000 元人民币收购普胜科技 80%的股权，郑金泰先生出资 9,600,000 元人民币收购普胜科技 20%的股权。
2013 年 4 月 16 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设厂房的议案》及《关于部分超募资金用于 SAP
系统项目的议案》，公司拟使用超募资金 3,000 万元建设公司的新厂房及拟使用超募资金 600 万元用于公司信息化系统（SAP 系统）项目建设。截
止 2014 年 6 月 30 日，公司实际已投入信息化系统（SAP 系统）项目的超募资金为 345.00 万元，实际已投入新厂房光电车间的建设的超募资金为
1,700.80 万元，新厂房光电车间目前已建设完成，开始试生产。
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
适用
募集资金投资项目先期投入及置
2011 年 12 月 12 日安洁科技第一届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
换情况
同意公司将募集资金中的 4,736.92 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。
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用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
个人计算机内外部功能性器件扩能项目
项目计划情况：本项目拟投入募集资金 28,304.80 万元，其中建设投资为 21,294.8 万元，铺底流动资金 7,010 万元，建设投资中包括生产用房
项目实施出现募集资金结余的金 装修建设，购置生产及检验设备。
额及原因 项目实际投入情况：截止 2014 年 6 月 30 日，公司的募集资金累计投入 28,942.33 万元（其中：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
4,736.92，永久补充流动资金 4,246.92 万元，募投项目建设资金 19,958.49 万元），募集资金余额为人民币 579.41 万元。扣除待支付募集项目资金
505.37 万元，公司尚有募集资金节余 74.04 万元（系 2014 年 1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金项目按照承诺投资额予以投入。
报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理办法》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管
募集资金使用及披露中存在的问
协议》、《募集资金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息
题或其他情况
披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
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