兰州佛慈制药股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，兰州佛慈制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
一、募集资金基本情况
1.实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发字[2011]1907 号文核准，公司于 2011 年
12 月向社会公众发行人民币普通股 2,020 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价
16 元，共募集资金总额 323,200,000.00 元，扣除发行费用 33,639,330.00 元，
实际募集资金净额为 289,560,670.00 元。该项募集资金已于 2011 年 12 月 16 日
全部到位，实际到位资金 299,200,000.00 元，包含尚未支付的信息披露费、审
计及验资费用和律师费用等发行费 9,639,330.00 元，已经国富浩华会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2011]702A213 号验资报告。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]146 号文批准，公司于 2015 年 3
月向特定对象非公开发行面值为 1.00 元的人民币普通股股票 2,654.68 万股，每
股发行价 18.91 元，共募集资金总额 501,999,988.00 元，扣除发行费用
43,809,999.00 元，实际募集资金净额 458,189,989.00 元。该募集资金已于 2015
年 3 月 16 日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
瑞华验字[2015] 62060003 号验资报告。
2.以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
本年使用金额 累计利息
以前年度
资金来源 置换先期投 直接投入募集 暂时补 年末余额
已投入 收入净额
入项目金额 资金项目 充流动
资金
首发 32,135.62 - 3,179.56
再融资 31,938.31 7,266.25 4,992.43 11,606.85
合计 64,073.93 7,266.25 8,171.99 11,606.85
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定
和要求，结合公司实际情况，制定了《兰州佛慈制药股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），经公司 2010 年度股东大会审议
通过。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，首发资金在交
通银行兰州桥北支行设立了募集资金专用账户，账号 621060171018010035232；
再融资资金按项目设立了四个募集资金专用账户，分别为交通银行兰州桥北支行，
账 号 621060171018010061723 ； 招 商 银 行 兰 州 分 行 城 南 支 行 ， 账 号
931900060310210 和 931900060310116 ； 兰 州 银 行 白 塔 山 支 行 ， 账 号
101262000221592。公司对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专
用。公司与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。截至 2018 年 12 月 31 日止，《募集资金专用账户三方监
管协议》均得到了切实有效的履行。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
资金 初始存放 利息收入 已使用金 存储
专户银行名称 银行账号
来源 金额 净额 额 余额
首发 交通银行兰州桥北支行 621060171018010035232 28,956.06 3,179.56 32,135.62 -
再融资 交通银行兰州桥北支行 621060171018010061723 22,818.22 2,145.11 24,963.33 -
931900060310210 7,301.83 605.99 7,907.82 -
再融资 招商银行兰州分行支行 931900060310116 6,571.64 729.19 5,073.90 1,936.93
理财产品 290.00
再融资 兰州银行白塔山支行 101262000221592 9,127.29 1,512.14 1,259.51 9,379.92
合计 74,775.04 8,171.99 71,340.18 11,606.85
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见本报告附表 1、附表 2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.首发募集资金项目
公司首发募集资金项目 2018 年度未发生对外转让或置换的情况。
2013 年 4 月 2 日，公司收到《兰州市人民政府关于印发兰州市企业出城入
园搬迁改造实施方案的通知》（兰政发【2013】55 号）和《兰州市人民政府办公
厅关于对兰州佛慈制药股份有限公司出城入园有关事宜的批复》 兰政办函【2013】
27 号），根据上述文件精神，公司被确定为出城入园并于 2013 年启动搬迁改造
的企业之一，依据《甘肃省人民政府关于支持兰州新区开发建设政策的意见》（甘
政发【2012】135 号）、《甘肃省人民政府关于支持中央和省属在兰州市区工业企
业向兰州新区拓展的意见》（甘政发【2011】78 号）、《兰州市人民政府关于支持
中央和省属在兰州市区工业企业向兰州新区拓展的实施意见》（兰政发【2012】
61 号）文件精神，公司向新区搬迁，参照中央、省属企业向新区拓展有关政策
执行。
鉴于上述政府整体发展规划，造成公司募投项目暨扩大浓缩丸生产规模技术
改造项目停建，实施地点发生变化。本次变更并未改变募集资金投资项目实施主
体、建设内容和实施方式，不会对募投项目的实施造成实质性影响。从长远考虑，
变更募投项目实施地点符合当地政策，有利于公司优化资源配置，提高资源的综
合利用效率，有利于公司的战略发展和合理布局，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形。对公司已经投建的募集资金项目，与兰州市政府协商迁
址建设带来直接或间接损失的补偿方案，已于 2013 年 4 月 9 日在《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公告披露。根据兰州市相关文件规定，公司在建的募投项目所在土地将变性为商
住用地实施土地招拍挂，所得收益的 85%归属公司，用于兰州新区项目建设。
原募投项目所在土地的其中 158 亩已于 2015 年 11 月完成招拍挂工作。截止
2016 年 12 月 31 日，公司已收到全部归属于公司的土地出让款 6.56 亿元，该款
项将全部用于兰州新区佛慈制药科技工业园项目。
2014 年 10 月 31 日，公司与兰州新区规划和国土资源局签订了《国有建设
用地使用权出让合同》，并于 2014 年 11 月 19 日取得该地块的国有土地使用证(证
书编号：兰新国用(2014)第 210 号)。经公司 2016 年 8 月 22 日第六届董事会第
五次会议及 2016 年 9 月 28 日 2016 年第二次临时股东大会审议通过的《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，公司的兰州新区佛慈制药科技工业园项目预
算投资总额 12.71 亿元,其中包括募集资金 2.89 亿元、政策性搬迁异地重建资金
4.92 亿元、国家专项建设基建借款 1.07 亿元、变更的原“佛慈大健康产业项目”
剩余募集资金 2.24 亿元、相关资金产生的利息收入及公司自筹资金。公司积极
推进兰州新区佛慈制药科技工业园项目建设并于 2018 年顺利建成。截至 2018 年
12 月末，公司兰州新区生产场地已取得 GMP 证书并正式投产，截止目前，兰州
新区佛慈制药科技工业园项目的产能正在陆续释放。
2.再融资募集资金项目
经公司 2016 年 8 月 22 日第六届董事会第五次会议及 2016 年 9 月 28 日 2016
年第二次临时股东大会审议通过，公司将再融资“佛慈大健康产业项目”剩余募
集资金 22,411.93 万元及产生的利息收入全部变更投入“兰州新区佛慈制药科
技工业园项目”；将再融资“药源 GAP 种植养殖基地建设项目”剩余募集资
7,301.83 万元及产生的利息收入全部变更投入由全资子公司甘肃佛慈药源产业
发展有限公司实施的“甘肃佛慈天然药物产业园项目”。公司已于 2016 年 8 月
23 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）公告披露。
公司再融资募集资金项目 2018 年度未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资
金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018 年全年度募集
资金的存放与使用情况。
本报告须提交股东大会审议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
兰州佛慈制药股份有限公司董事会
2019 年 3 月 22 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：兰州佛慈制药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 74,775.04 本年度投入募集资金总额 7,266.25
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 29,713.76 已累计投入募集资金总额 71,340.18
累计变更用途的募集资金总额比例 39.74%
截至期
是否已变 募集资金 截至期末累 末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 计投入金额 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资总额(1) 入金额
部分变更） 总额 (2) (3)＝ 态日期 效益 效益 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、兰州新区佛慈制药科技工
业园项目
其中：（1）扩大浓缩丸技术 2018 年
否 24,540.62 24,540.62 27,720.18 112.96 359.73 否 否
改造项目（首发项目） 6 月 30 日
（2）兰州新区佛慈制药科技 2018 年
否 22,411.93 24,557.03 109.57 318.68 否 否
工业园项目（再融资项目变更） 6 月 30 日
2、佛慈大健康产业项目（原
是 终止实施 是 是
再融资项目） 25,000.00 406.30 406.30 100.00
3、药源 GAP 种植养殖基地建
是 终止实施 是 是
设项目（原再融资项目） 8,000.00
4、甘肃佛慈天然药物产业园
否 否 否
项目（再融资项目变更） 7,301.83 3,772.63 7,907.82 108.30
5、营销网络及信息化建设项
否 否 是
目（再融资项目） 10,000.00 10,000.00 124.37 1,259.51 12.60
6、甘肃省现代中药制剂工程
2018 年
技术研究中心项目（再融资项 否 否 否
7,200.00 7,200.00 3,369.25 5,073.90 70.48 6 月 30 日
目）
承诺投资项目小计 678.41
74,740.62 71,860.68 7,266.25 66,924.74 513.91
超募资金投向
1、扩大浓缩丸技术改造项目
（首发项目） 4,415.44 4,415.44
超募资金投向小计
4,415.44 4,415.44
合计 678.41
74,740.62 76,276.12 7,266.25 71,340.18
首发募集资金投资项目未达到计划进度是因为政策性搬迁原因。原再融资“佛慈大健
康产业项目”已于 2016 年度变更至“兰州新区佛慈制药科技工业园项目”；原再融资
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
“药源 GAP 种植养殖基地建设项目”已于 2016 年度变更至“甘肃佛慈天然药物产业
园项目”。详见《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
原再融资“佛慈大健康产业项目”已于 2016 年度变更至“兰州新区佛慈制药科技工业
园项目”；原再融资“药源 GAP 种植养殖基地建设项目”已于 2016 年度变更至“甘
项目可行性发生重大变化的情况说明
肃佛慈天然药物产业园项目”。详见《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》。
首发超募募集资金 4,415.44 万元已全部投入兰州新区佛慈制药科技工业园项目中“扩
大浓缩丸技术改造项目（首发项目）”。兰州新区佛慈制药科技工业园项目由公司本
部负责实施，预计投资总额为 12.71 亿元，项目建设期为 2 年。建设资金来源主要为
超募资金的金额、用途及使用进展情况
首发募集资金 2.89 亿元（含本次首发超募金额 4,415.44 万元）、政策性搬迁异地重
建资金 4.92 亿元、国家专项建设基建借款 1.07 亿元、变更的原“佛慈大健康产业项
目”剩余募集资金 2.24 亿元、相关资金产生的利息收入及公司自筹资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不涉及
（1）截止 2011 年 12 月 31 日，本公司首发募集资金投资项目使用自筹资金投入
40,978,503.61 元，占投资总额比例的 16.70%。预先投入资金经国富浩华会计师事务
所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于兰州佛慈制药股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的鉴证报告》（国浩核字[2012]702A10 号）。2012 年 1 月 17
日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资
金项目自筹资金的议案》，公司用募集资金置换了先期已投入的自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 40,978,503.61 元。（2）截止 2015 年 5 月 31 日，本公司非公开发行募集资金投资项
目使用自筹资金投入 7,870,946.80 元。预先投入资金经瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）审核并出具了《关于兰州佛慈制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2015]62060012 号）。2015 年 8 月 7 日，
公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资
金项目自筹资金的议案》，公司用募集资金置换了先期已投入的自筹资金 7,870,946.80
元。
（1）2012 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资
金暂时补充流动资金的预案》，同意使用募集资金补充流动资金，使用期限不超过 6
个月。根据上述决议，公司在规定期限内使用了 800 万元募集资金补充流动资金，并
分别于 2012 年 6 月 26 日、10 月 8 日归还 460 万元和 340 万元至募集资金专用账户。
（2）2012 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募
集资金暂时补充流动资金的预案》，同意使用 2,500 万元募集资金补充流动资金，使
用期限为 2012 年 10 月 26 日至 2013 年 4 月 25 日。根据上述决议，公司在规定期限内
使用了 2,500 万元募集资金补充流动资金，并于 2013 年 4 月 8 日归还 2,500 万元至募
集资金专用账户。（3）2013 年 4 月 9 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关
于使用募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 2,500 万元募集资金补充流动
资金，使用期限不超过 12 个月。根据上述决议，公司在规定期限内使用了 2,500 万元
募集资金补充流动资金，于 2014 年 4 月 8 日归还 2,500 万元至募集资金专用账户。（4）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014 年 4 月 9 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意使用 2,500 万元募集资金补充流动资金，使用期限不超
过 12 个月。根据上述决议，公司在规定期限内使用了 2,500 万元募集资金补充流动资
金，于 2015 年 4 月 7 日归还 2,500 万元至募集资金专用账户。（5）2015 年 4 月 9 日，
公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意使用 2,500 万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 12
个月。根据上述决议，公司在规定期限内使用了 2,500 万元闲置募集资金补充流动资
金，于 2016 年 4 月 13 日归还 2,500 万元至募投资金专用账户。（6）2016 年 3 月 15
日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意使用 2,500 万元佛慈大健康产业项目闲置募集资金补充流
动资金，使用期限不超过 12 个月。根据上述决议，公司在规定期限内使用了 2,500 万
元闲置募集资金补充流动资金，于 2017 年 3 月 13 日归还 2,500 万元至募投资金专用
账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不涉及
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额共计 11,606.85 万元，截止 2019 年 3 月 20 日募
集资金余额共计 10,976.11 万元。公司 2019 年 3 月 20 日董事会审议通过了《关于终
尚未使用的募集资金用途及去向
止和结项部分募投项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，待提交股东
大会审议后上述募集资金余额共计 10,976.11 万元全部用于永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2018 年度
编制单位：兰州佛慈制药股份有限公司 金额单位：人民币万元
项目达到 变更后的项
变更后项目 截至期末实 截至期末投
对应的原承诺项 本年度实际 预定可使 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 拟投入募集 际累计投入 资进度（%）
目 投入金额 用状态日 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额（1） 金额(2) (3)=(2)/(1)
期 变化
1、兰州新区佛慈制药科 佛慈大健康产业
否
技工业园项目 项目 22,411.93 24,557.03 109.57 318.68
2、甘肃佛慈天然药物产 药源 GAP 种植养
否
业园项目 殖基地建设项目 7,301.83 3,772.63 7,907.82 108.30
合计
29,713.76 3,772.63 32,464.85 318.68
经公司 2016 年 8 月 22 日第六届董事会第五次会议及 2016 年 9 月 28 日 2016 年第二次临时股东大
会审议通过，公司将原再融资“佛慈大健康产业项目”剩余募集资金 22,411.93 万元及产生的利息
收入全部变更投入“兰州新区佛慈制药科技工业园项目”；公司将原再融资“药源 GAP 种植养殖
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 基地建设项目”剩余募集资金 7,301.83 万元及产生的利息收入全部变更投入由全资子公司甘肃佛
慈药源产业发展有限公司实施的“甘肃佛慈天然药物产业园项目”。公司已于 2016 年 8 月 23 日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公告披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不涉及
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
不涉及