青海互助青稞酒股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李银会、主管会计工作负责人王兆三及会计机构负责人(会计主管人员) 杨全科声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 1,998,987,064.78 1,797,190,209.63 11.23%
归属于上市公司股东的所有
1,717,669,541.87 1,569,480,720.00 9.44%
者权益（元）
股本（股） 450,000,000.00 450,000,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股
3.817 3.4877 9.44%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 296,694,650.80 42.31% 931,399,260.59 43.87%
归属于上市公司股东的净利
77,710,124.17 49.14% 238,188,821.87 45.18%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 366,231,747.55 134.08%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 0.8138 102.87%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.1727 29.25% 0.5293 25.82%
稀释每股收益（元/股） 0.1727 29.25% 0.5293 25.82%
加权平均净资产收益率（%） 4.83% -6.02% 14.11% -16.51%
扣除非经常性损益后的加权
4.61% -6.27% 13.84% -16.78%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 6,910.23 处置车辆
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
1
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收到互助县政府上市奖励 102 万元,青海省
政府纳税奖励 15 万元,与资产有关的政府
拨款 506,213.73 元,青海省知识产权局发的
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
9,381,013.73 专业补助资金 0.48 万元,青海省经济委员会
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
拨付技术创新资金 70 万元,青海省财政厅
奖励上市中介费用补贴资金 500 万元和上
市融资奖励资金 200 万元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,000,000.00 青海天佑德教育基金会捐款 3,000,000 元
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -1,596,980.99
合计 4,790,942.97 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 28,319
前十名无限售条件流通股股东持股情况
2
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期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
股份的数量 种类 数量
招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投资基金 621,914 人民币普通股 621,914
张胜涛 421,339 人民币普通股 421,339
中国工商银行－安信证券投资基金 390,000 人民币普通股 390,000
中国建设银行－华安升级主题股票型证券投资基金 338,785 人民币普通股 338,785
山西信托有限责任公司－丰收十一号 320,761 人民币普通股 320,761
梁瑞廉 310,000 人民币普通股 310,000
中融国际信托有限公司－中融增强 78 号 301,000 人民币普通股 301,000
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 288,586 人民币普通股 288,586
夏梅玲 279,708 人民币普通股 279,708
中国农业银行－南方中证 500 指数证券投资基金(LOF) 276,976 人民币普通股 276,976
股东情况的说明
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表
1、应收账款增加447.73万元，增幅为170.24%，主要原因系省外客户和部分省内大型超市发货与收款存在时间差；
2、其他应收款增加149.18万元，增幅为477.60%，主要原因系业务备用金增加；
3、预付账款增加3,319.03万元，增幅为213.75%，主要原因系募投项目正处于建设高峰期，工程预付款增加；
4、其他流动资产减少2,017.82万元，减幅为99.15%，主要系广告费按所投放期间摊销；
5、在建工程增加5,930.09万元，增幅为148.41%，主要系募投项目正处于建设高峰期,导致投资增加；
6、无形资产增加2,703.39万元，增幅为87.18%，主要系子公司支付2,700万元的土地款；
7、长期待摊费用增加26.73万元，系西藏天佑德公司开办费；
8、递延所得税资产增加1,480.43万元，增幅为66.84%，主要原因系合并报表中抵消未实现的内部销售损益所致；
9、短期借款减少3,000万元，减幅为100%，系短期借款到期还清；
10、预收款项增加4,599.02万元，增幅为1,055.56%，主要系：
(1)对省内团购客户高端产品销售采取先预收货款后发货的政策；
(2)部分省内经销商为国庆长假提前备货预付了货款，我公司产品在期末尚未发出；
11、其他应付款增加1,119.87万元，增幅为69.83%，主要系尚未支付的广告费及物流运输费；
12、长期借款减少2,700万元，减幅为100%，系借款已于2012年4月27日全部还清；
13、未分配利润增加14,818.88万元，增幅为60.06%，主要原因系本年利润增加。
二、利润表
1、营业收入本期较上期增加28,399.75万元，增幅为43.87%，主要原因系公司持续加大市场营销力度，优化产品结构，中高
端产品销售占比持续增加，省外市场销售较上年同期增长较快；
2、营业成本本期较上期增加9,652.82万元，增幅为48.55%，增幅超过营业收入增长比例，主要原因：
(1)人工、原材料、包装材料价格上涨、折旧费用增加；
(2)青稞收购进项税抵扣方法改变，导致青稞价格进一步上升；
3、营业税金及附加本期较上期增加5,399.11万元，增幅为43.01%，主要原因系本期销售规模增长相应引起各项附加税费增
加；
4、销售费用本期较上期增加4,503.24万元，增幅为66.09%，主要原因系：
(1)公司加大营销力度，拓展省外市场广告投入持续加大；
(2)销售规模扩大及业绩增长，职工薪酬支出和运输及物流费用等相应增加；
5、财务费用本期较上期减少1,306.41万元，主要原因系归还借款导致融资费用减少，募集资金到账利息收入大幅增加;
6、营业外收入较上期增加910.95万元，增幅为3,190.65%，主要系政府奖励及补贴资金增加；
7、营业外支出较上期增加267.05万元，增幅为793.4%，主要系支付青海天佑德教育基金会捐款300万元；
8、所得税费用较上期增加2,534.62万元，增幅为47.05%，主要原因系本期公司盈利增长导致所得税费用相应增加。
三、现金流量表
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1、经营活动产生的现金流量净额较上期增加20,977.77万元，增幅为134.08%，主要原因系销售收入同比增长销售收款增加，
同时本期支付的采购款较去年同期下降所致；
2、投资活动产生的现金流量净额较上期增加10,929.33万元，增幅为207%，主要原因系募投项目处于高峰期支付的固定资产
投资款项增加；
3、筹资活动产生的现金流量净额较上期增加8,962.64万元，增幅为141.62%，主要原因系偿还借款和支付股东股利。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
2012 年 5 月 16 日，公司与青海省贵南草业开发有限责任公司签订《青稞种植基地建设协议》。该协议主要内容：贵南草业
根据可耕种区内土壤特点、季风季雨、利于控制、方便管理以及公司的年固定需求量等要素，划定十万亩农用土地作为种植
青稞的特定区域；公司根据 GB1315-2008 青稞的相关要求和年度订单要求，在贵南草业已经划定种植青稞的区域，指定种
植青稞的品种和面积，由双方共同确定并由贵南草业负责落实具体种植地的地点、面积，经公司同意后确定为青稞原料生产
基地。具体公告内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》(公
告编号：2012-029)。目前该协议正常履行。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无
所作承诺
资产置换时所作
无 无 无 无
承诺
避免同业竞争的承诺：
公司首次公开发行 A 股股票期间，
控股股东华实投资； 报告期内严
李银会、华实投资分别作为公司实际控制 2011 年 03 月 25 日 长期
实际控制人李银会。 格履行
人、控股股东分别于 2011 年 3 月 25 日出
具了《关于避免同业竞争的承诺书》。
发行时所作承诺 自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本公司直接
或间接持有的公司公开发行股票前已发 三十 报告期内严
控股股东华实投资 2011 年 03 月 25 日
行的股份，也不由公司回购本公司直接或 六月 格履行
间接持有的公司公开发行股票前已发行
的股份。
4
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自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接和
间接持有的公司股份，也不由公司收购该
部分股份；除前述锁定期外，本人担任公
司董事长期间，每年转让的股份数不超过 报告期内严
实际控制人李银会 2011 年 03 月 25 日 长期
本人直接和间接持有的公司股份数总额 格履行
的 25%，离职后半年内不转让本人直接和
间接持有的公司股份，离职六个月后的十
二个月内转让的股份数不超过本人直接
和间接持有的公司股份数总额的 50%。
自公司股票上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理本公司直接或
公司股东浙江联泰；
间接持有的公司公开发行股票前已发行 十二 报告期内严
福建劲达；拉萨天同； 2011 年 03 月 25 日
的股份，也不由公司回购本公司直接或间 月 格履行
深圳嘉木；上海津博。
接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份。
1、公司董事王君承诺：
自青海互助青稞酒股份有限公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接和间接持有的公司
股份，也不由公司收购该部分股份；除前
述锁定期外，本人担任公司董事期间，每
年转让的股份数不超过本人直接和间接
持有的公司股份数总额的 25%，离职后半
年内不转让本人直接和间接持有的公司
股份，离职六个月后的十二个月内转让的
股份数不超过本人直接和间接持有的公
司股份数总额的 50%。
2、公司董事黄巍承诺：
自青海互助青稞酒股份有限公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接和间接持有的公司
股份，也不由公司收购该部分股份；除前
董事王君、黄巍；监 述锁定期外，本人担任公司董事期间，每 报告期内严
2011 年 03 月 25 日 长期
事卢艳。 年转让的股份数不超过本人直接和间接 格履行
持有的公司股份数总额的 25%，离职后半
年内不转让本人直接和间接持有的公司
股份，离职六个月后的十二个月内转让的
股份数不超过本人直接和间接持有的公
司股份数总额的 50%。
3、公司监事卢艳承诺：
自青海互助青稞酒股份有限公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接和间接持有的公司
股份，也不由公司收购该部分股份；除前
述锁定期外，本人担任公司监事期间，每
年转让的股份数不超过本人直接和间接
持有的公司股份数总额的 25%，离职后半
年内不转让本人直接和间接持有的公司
股份，离职六个月后的十二个月内转让的
股份数不超过本人直接和间接持有的公
司股份数总额的 50%。
1、关于税收的承诺公司首次公开发行 A
股股票期间，公司控股股东华实投资、公
控股股东华实投资； 报告期内严
司实际控制人李银会分别于 2011 年 3 月 2011 年 03 月 25 日 长期
实际控制人李银会。 格履行
25 日出具了《关于税收的承诺》。
2、关于社保的承诺公司首次公开发行 A
5
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股股票期间，公司控股股东华实投资、公
司实际控制人李银会分别于 2011 年 3 月
25 日出具了《关于社保的承诺》。
3、关于分期出资的承诺公司首次公开发
行 A 股股票期间，公司控股股东华实投
资、公司实际控制人李银会分别于 2011
年 3 月 25 日出具了《关于分期出资的承
诺》。
4、关于青海青稞酒业（集团）有限责任
公司破产的承诺：公司首次公开发行 A 股
股票期间，公司控股股东华实投资、公司
实际控制人李银会分别于 2011 年 3 月 25
日出具了《关于或有债务清偿的承诺》。
1、关于青海青稞酒业（集团）有限责任
公司破产的承诺：
公司首次公开发行 A 股股票期间，
公司控股股东华实投资、公司实际控制人
李银会分别于 2011 年 9 月 29 日出具了《关
公司；控股股东华实 于青稞酒集团破产的承诺》。
报告期内严
投资；实际控制人李 2、关于不直接或间接将发行人资金用于 2011 年 09 月 29 日 长期
格履行
银会。 房地产业务的承诺：
公司首次公开发行 A 股股票期间，
公司、公司控股股东华实投资、公司实际
控制人李银会分别于 2011 年 9 月 29 日出
具了《关于不直接或间接将发行人资金用
于房地产业务的承诺》。
关于诉讼事项承诺：
已履行完毕，
为使公司避免可能遭致的损失，公司
控股股东华
控股股东华实投资已于 2011 年 11 月 15
实投资已向
日出具承诺：若青海互助青稞酒股份有限
祝咸禄支付
公司因七重要事项（三）所述诉讼案件遭
其侵权损失
受任何损失，由本公司无条件予以全额补
及案件受理
偿，青海互助青稞酒股份有限公司实际控
费，共计
制人李银会对此承担连带责任。补偿后，
122,717.5
控股股东华实投资； 本公司不再以任何形式向青海互助青稞
2011 年 11 月 15 日 长期 元；本次民事
实际控制人李银会。 酒股份有限公司追偿。公司实际控制人李
诉讼案件对
银会亦于 2011 年 11 月 15 日出具承诺： 公司本期或
若青海互助青稞酒股份有限公司因七重 期后利润没
要事项（三）所述诉讼案件遭受任何损失， 有影响，亦没
由青海互助青稞酒股份有限公司控股股 有对公司目
东青海华实科技投资管理有限公司无条 前正常的生
件予以全额补偿，本人对此承担连带责 产运营产生
任。补偿后，本人不再以任何形式向青海 影响。
互助青稞酒股份有限公司追偿。
其他对公司中小
无 无 无 无
股东所作承诺
承诺是否及时履
√ 是 □ 否 □ 不适用
行
未完成履行的具
体原因及下一步 不适用
计划
是否就导致的同
业竞争和关联交 □ 是 √ 否 □ 不适用
易问题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
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解决方式 不适用
承诺的履行情况 报告期内严格履行承诺。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
30% 至 50%
度
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
27,512.18 至 31,744.82
间（万元）
2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 211,632,130.72
业绩变动的原因说明 随着公司产品结构的调整及省外市场的开拓，销售稳定增长。
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
国海富兰克林基金；纽银 1、参观公司生产线，了解
梅隆西北基金；华宝兴业 公司生产工艺；
基金； 2、前往贵南草业开发有限
华安基金；兴业基金； 责任公司参观公司青稞种
诺德基金；中欧基金； 植基地；
公司生产线、公司办 平安资管；交银施罗德；3、调研座谈活动：
2012 年 07 月 19 日 公楼七层会议室、公 实地调研 机构 上投摩根基金； （1）、了解公司产品定位结
司青稞种植基地
尚雅基金；长信基金； 构；
民生证券；华夏基金； （2）、了解省内外经销商招
京富融源；大成基金； 商策略；
广发基金； （3）、探讨如何开拓省内团
易方达基金；信达澳银；购及深度分销问题。
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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