青海互助青稞酒股份有限公司

                                  2019年度独立董事述职报告


       各位股东及股东代表：
       本人作为青海互助青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2019年度的工作中，能够按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司
法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，出席或列席了公司2019年度的全
部会议，做到了不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单
位或个人的影响与左右，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，充分地发挥了
独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东尤其是中小股东的整体利益，认
真地履行了独立董事应尽的义务和职责。现将报告期内本人履行职责的基本情况报
告如下：
       一、参加会议情况
       报告期内，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时
出席了任职期间所有董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充
分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度，本
人对提交董事会的全部议案均进行了审议通过，没有反对、弃权的情况。
       报告期内，本人出席董事会会议的情况如下：
                                                                                    是否连续两次未
独立董事姓名         应出席次数      亲自出席次数   委托出席次数     缺席次数
                                                                                     亲自出席会议
     王德良              7                7              0                 0              否

       二、发表独立意见情况
       报告期内，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《独立董事工作
制度》等相关规章制度的有关规定，本人作为公司独立董事，在了解情况、查阅相
关文件后，对以下事项发表了独立意见：
序                                                                                              意见类型
              时间                   会议名称                         事       项
号                                                                                              王德良
                          第三届董事会第二十次会议     独立董事关于公司 2019 年度日常关联交易
1     2019年1月22日                                                                                 同意
                          （临时）                     预计的事前认可和独立意见
                     第三届董事会第二十二次会   独立董事关于第三届董事会第二十二次会
2   2019年4月24日                                                                      同意
                     议（定期）                 议（定期）审议相关事项的独立意见
                                                独立董事关于控股股东及其他关联方占用
                     第三届董事会第二十二次会
3   2019年4月24日                               公司资金、公司对外担保情况的专项说明   同意
                     议（定期）
                                                和独立意见
                     第三届董事会第二十三次会   独立董事关于第三届董事会第二十三次会
4   2019年6月14日                                                                      同意
                     议（临时）                 议(临时)审议相关事项的独立意见
                     第三届董事会第二十四次会
5   2019年8月23日                               独立董事关于会计政策变更的独立意见     同意
                     议（定期）
                                                独立董事关于控股股东及其他关联方占用
                     第三届董事会第二十四次会
6   2019年8月23日                               公司资金、公司对外担保情况的专项说明   同意
                     议（定期）
                                                和独立意见
                     第三届董事会第二十五次会
7   2019年10月28日                              独立董事关于会计政策变更的独立意见     同意
                     议（定期）
                     第三届董事会第二十六次会   独立董事关于第三届董事会第二十六次会
8   2019年12月23日                                                                     同意
                     议（临时）                 议（临时）审议相关事项的独立意见

    三、现场办公及现场检查情况
    2019年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状况、管理和
董事会决议执行情况等进行检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流
与沟通，及时掌握公司的经营动态。
    四、董事会各专门委员会工作情况
    本人担任董事会战略与决策委员会委员，及时传递行业发展动态信息，并积极
为公司未来远景、市场定位及行业分析等事项出谋划策；担任董事会提名委员会委
员，本人将对公司董事、高管人员的选择标准和程序，对其候选人进行审查并提出
建议。
    1、董事会战略与决策委员会履职情况
    （1）2019年2月1日，公司董事会战略与决策委员会召开会议，审议通过了《关
于子公司与他方共同投资设立新公司的议案》。
    （2）2019年4月22日，公司董事会战略与决策委员会召开会议，审议通过了《关
于公司及子公司使用自有资金购买保本型理财产品的议案》、《关于年产1000吨青
稞威士忌项目暂缓实施的议案》。
    （3）2019年6月12日，公司董事会战略与决策委员会召开会议，审议通过了《关
于向控股子公司增加财务资助额度的议案》、《关于向公司股东赠送品鉴产品并征
集意见的议案》。
    （4）2019年10月25日，公司董事会战略与决策委员会召开会议，审议通过了《关
于子公司终止〈甘肃中酒商业管理有限公司合作协议〉的议案》。
    2、董事会提名委员会履职情况
    （1）2019 年 12 月 20 日，公司提名委员会召开会议，会议讨论开始广泛搜寻新
一届董事会董事、高级管理人员候选人。


    五、履行独立董事职责的其他情况
    未提议召开董事会；未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
    六、保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、信息披露
    督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披
露管理办法》的要求进一步完善公司信息披露管理制度，加强信息披露工作，保证
公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。
    2、保护投资者合法权益
    认真审阅每次董事会审议的各项议案，要求公司事先提供相关资料进行认真审
核，能够独立、客观、审慎地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权益，同
时对公司关联交易、现金分红和财务报告的进展情况进行了核查和监督，关注公司
在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。
    3、公司治理及经营管理
    本人作为公司的独立董事，积极参加公司董事会及专门委员会，及时了解公司
治理及经营管理情况，关注行业发展动态，并提出了自己的意见和建议，取得了公
司的认可和采纳，为进一步加强公司的规范化运作，完善公司的内部控制制度，提
高总体风险管理能力，改善公司财务管理制度等，做出了自己的一份贡献。
    七、公司存在的问题及建议
    公司已经按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等国家的有关法
律、法规要求，公司已建立了较为完整、合理及有效的内部控制体系，符合有关法
律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的需要，对公司规范
运作、加强管理、提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极的作用，
切实保护了公司和投资者的利益。希望公司继续加强对资本市场新政策、新动向的
研究和把握，提高公司运作经营能力，防范风险，保障公司持续健康稳定的发展。
    八、本人联系方式
   邮箱：wdlpost@163.com
   2020 年度，本人将一如既往地勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司
发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供有价值的参考意见，加强与其
他董事、监事及管理层的沟通，积极有效地履行独立董事的职责。在此对公司管理
层及各部门的相关人员给予积极有效的配合，表示感谢！


    特此报告。
                                                     独立董事：王德良
                                                     2020 年 4 月 27 日