浙江宏磊铜业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文
证券代码：002647 证券简称：宏磊股份 公告编号：2014-027
浙江宏磊铜业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人戚建萍、主管会计工作负责人俞英及会计机构负责人(会计主管
人员)俞英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 922,730,916.49 633,961,098.37 45.55%
归属于上市公司股东的净利润（元） -4,244,952.02 11,515,845.49 -136.86%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-5,931,173.02 10,869,090.49 -154.57%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -186,305,923.08 114,645,545.27 -262.51%
基本每股收益（元/股） -0.03 0.07 -142.86%
稀释每股收益（元/股） -0.03 0.07 -142.86%
加权平均净资产收益率 -0.4% 1.16% -1.56%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,523,286,805.15 2,652,558,211.44 -4.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,048,581,212.29 1,052,826,164.31 -0.4%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,882,172.73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
281,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 790,918.18
少数股东权益影响额（税后） 686,533.55
合计 1,686,221.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 19,831
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
戚建萍 境内自然人 37.87% 63,962,800 63,962,800 质押 53,864,000
戚建华 境内自然人 9.28% 15,680,000 15,680,000
戚建生 境内自然人 6.91% 11,680,000 11,680,000 质押 11,680,000
金磊 境内自然人 5.27% 8,893,200 8,893,200 质押 8,890,000
金敏燕 境内自然人 5.27% 8,893,200 8,893,200
中融国际信托有
限公司-融夏 1 号
境内非国有法人 1.53% 2,592,237 0
结构化证券投资
集合资金信托
李欣 境内自然人 1.19% 2,008,400 0
首创证券有限责
国有法人 0.6% 1,011,903 0
任公司
郑韬 境内自然人 0.43% 718,000 0
叶钢 境内自然人 0.41% 700,963 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中融国际信托有限公司-融夏 1 号
2,592,237 人民币普通股 2,592,237
结构化证券投资集合资金信托
李欣 2,008,400 人民币普通股 2,008,400
首创证券有限责任公司 1,011,903 人民币普通股 1,011,903
郑韬 718,000 人民币普通股 718,000
叶钢 700,963 人民币普通股 700,963
黄鑫虹 700,200 人民币普通股 700,200
马祝庆 548,221 人民币普通股 548,221
王大学 357,200 人民币普通股 357,200
蔡志刚 266,255 人民币普通股 266,255
冯金仙 245,800 人民币普通股 245,800
上述股东关联关系或一致行动的 1、戚建萍、戚建生、戚建华、金磊、金敏燕为公司共同实际控制人，五人已经签署一
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说明 致行动协议；2、戚建萍与戚建生为姐弟关系，戚建萍与戚建华为姐妹关系，戚建萍与
金磊为母子关系，戚建萍与金敏燕为母女关系。
股东李欣在普通证券账户持股数量为 8,400 股，在中信建投证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持股数量为 2,000,000 股，总计持股数量 2,008,400 股，持股比例为公
前十大股东参与融资融券业务股
司总股本的 1.19%；股东蔡志刚在普通证券账户持股数量为 58,000 股，在中国银河证券
东情况说明（如有）
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股数量为 208,255 股，总计持股数量 266,255
股，持股比例为公司总股本的 0.16%；
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：万元
项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
期末收到以票据结付款
应收票据 4,495.00 288.93 1455.74%
增加所致
其它应收款 10,299.82 14,641.14 -29.65% 收回年初往来款
应付职工薪 本期支付的职工薪酬增
211.4 555.04 -61.91%
酬 加所致
其它应付款 217.95 1,104.42 -80.27% 本期支付的设备款增加所致
本期宏天公司搬迁还没正式
销售费用 113.76 367.06 -69.01%
投入生产，费用减少所致
本期宏天公司搬迁还没正式
利润总额 -982.97 1,399.11 -170.26%
投入生产，经营收益减少所致
所得税费用 -455.74 174.78 -360.76% 本期应纳税所得额减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙人）对浙江宏磊铜业股份有限公司2013年度财务报表
进行审计，并出具了带强调事项段无保留意见的《审计报告》（天健审〔2014〕3988号）。
强调事项 (一) 为： 如财务报表附注十其他重要事项(一)、(二)所述，同受宏磊股份控股股东
控制的浙江宏磊控股集团有限公司自身并通过上海砚凯金属材料有限公司和浙江省诸暨市宏
磊建材厂等2013年度累计占用公司资金83,300.65万元，期末占用余额为10,917.00万元。上述
违规行为，根据《深圳证券交易所股票上市规则》13.3.1和13.3.2条款规定，公司股票交易可
能被实行其他风险警示。
公司董事会已出具《关于对会计师事务所出具的带强调事项的无保留审计意见涉及事项的
专项说明》,并在《专项说明》中拟定公司关联方资金占用问题解决方案。浙江宏磊控股集团
有限公司出具《承诺函》，承诺努力筹措资金，以现金方式在一个月内还清资金占用款及占
用期间利息，维护公司及中小股东利益。（具体措施详见公司2014-029公告）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
关于股份限制
流通的承诺：自
公司股票上市
戚建萍、戚建
之日起三十六
生、戚建华、金
个月内，不转让
磊、金敏燕魏浙 2011 年 12 月 28
或委托他人管 三年 履行中
强、方中厚、赵 日
理其在本次发
忠良、俞晓光、
行前持有的公
傅龙兴
司股份，也不由
公司收购该部
分股份。
关于股份锁定
的承诺：在任职
期间每年所转
让的股份不超
过本人所持有
股份总数的
戚建萍、戚建
首次公开发行或再融资时所作承诺 25%，离职后半
生、戚建华、金
年内，不转让本
磊、金敏燕魏浙 2011 年 12 月 28
人所持有的股 长期 履行中
强、方中厚、赵 日
份，离职六个月
忠良、俞晓光、
后的十二个月
傅龙兴
内通过证券交
易所挂牌交易
出售股票数量
占本人所持有
股份总数的比
例不超过 50%。
关于避免同业
竞争的承诺：本
人及本人控制
2011 年 12 月 28
戚建萍 的企业不从事 长期 履行中
日
与宏磊股份构
成同业竞争的
业务，并将保障
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宏磊股份资产、
业务、人员、财
务、机构方面的
独立性。无论是
否获得宏磊股
份许可，不直接
或间接从事与
宏磊股份相同
或相似的业务，
保证将采取合
法、有效的措
施，促使本人拥
有控制权的公
司、企业与其他
经济组织不直
接或间接从事
与宏磊股份相
同或相似的业
务；保证不利用
宏磊股份实际
控制人等身份，
进行其他任何
损害宏磊股份
及其他股东权
益的活动。本人
愿意对违反上
述承诺而给宏
磊股份造成的
经济损失承担
赔偿责任。
关于避免同业
竞争的承诺：本
人不从事与宏
磊股份构成同
业竞争的业务，
与宏磊股份不
戚建生、戚建
进行直接或间 2011 年 12 月 28
华、金磊、金敏 长期 履行中
接的同业竞争。 日
燕
本人所控股的
企业也不从事
与宏磊股份构
成同业竞争的
业务，与宏磊股
份不进行直接
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或间接的同业
竞争；如本人所
控制的企业拟
进行与宏磊股
份经营相同或
相似业务的，本
人将行使否决
权，以确保与宏
磊股份不进行
直接或间接的
同业竞争。如有
在宏磊股份经
营范围内相关
业务的商业机
会，本人将优先
让与或介绍给
宏磊股份。对宏
磊股份已进行
建设或拟投资
兴建的项目，本
人将在投资方
向与项目选择
上，避免与宏磊
股份相同或相
似，不与宏磊股
份发生同业竞
争。如可能与宏
磊股份的产品
或业务产生竞
争的，本人及本
人控制的企业
将退出与宏磊
股份的竞争。
关于关联交易
的承诺：减少和
规范与宏磊股
份发生的关联
戚建萍、戚建 交易。如其本人
2011 年 12 月 28
生、戚建华、金 及其控制的其 长期 履行中
日
磊、金敏燕 他企业今后与
宏磊股份不可
避免地出现关
联交易时，将依
照市场规则，本
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着一般商业原
则，通过签订书
面协议，并严格
按照《公司法》、
《公司章程》、
《关联交易管
理制度》等制度
规定的程序和
方式履行关联
交易审批程序，
保证不通过关
联交易损害宏
磊股份及宏磊
股份其他股东
的合法权益。涉
及到其本人的
关联交易，其将
在相关董事会
和股东大会中
回避表决。
关于社会保障
情况的承诺：宏
磊股份、浙江宏
天铜业有限公
司、江西宏磊铜
业有限公司已
经按照国家和
地方的政策按
时足额缴纳了
养老、医疗、工
伤、生育、失业
保险、住房公积 2011 年 12 月 28
戚建萍 长期 履行中
金。如宏磊股 日
份、浙江宏天铜
业有限公司、江
西宏磊铜业有
限公司被要求
为其员工补缴
或者被追缴养
老、医疗、工伤、
生育、失业保
险、住房公积
金，本人将无条
件代为承担；如
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宏磊股份、浙江
宏天铜业有限
公司、江西宏磊
铜业有限公司
因养老、医疗、
工伤、生育、失
业保险、住房公
积金而被主管
机关处以罚款，
本人将无条件
代为承担该罚
款；对于因养
老、医疗、工伤、
生育、失业保
险、住房公积金
而发生的其他
损失或风险，本
人也将无条件
代为承担。
关于避免关联
方资金占用的
承诺：未来不以
任何方式直接
或通过其关联
方间接占用宏
磊股份资金。若
因其本人或其 2011 年 12 月 28
戚建萍 长期 履行中
所控制的关联 日
企业曾占用宏
磊股份资金，导
致宏磊股份被
相关主管部门
处罚造成损失
的，由其本人承
担连带责任。
关于避免关联
方资金占用的
承诺：未来不以
戚建生、戚建
任何方式直接 2011 年 12 月 28
华、金磊、金敏 长期 履行中
或通过其本人 日
燕
的关联方间接
占用宏磊股份
资金。
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关于股利分配
政策、现金分红
比例作出了承
诺：1、公司利
润分配的原则
为：公司实行持
续稳定的利润
分配政策，公司
利润分配应重
视对投资者的
合理投资回报
并兼顾公司的
可持续发展。公
司实行同股同
利的股利政策，
股东依照其所
持有的股份份
额获得股利和
其他形式的利
益分配。2、公
司可以采取现
金或者股票方 2011 年 12 月 28
公司 长期 履行中
式分配股利，可 日
以进行中期现
金分红。现金分
红的条件为：公
司当年度实现
盈利，可向股东
进行现金分红；
分配股票股利
的条件为：董
事、监事、单独
或合并持有公
司 3%股份的股
东向董事会提
出分配股票股
利的提案，董事
会在收到该提
案之日起 20 日
内召开董事会，
经半数以上董
事，并经 2/3 以
上独立董事审
议通过，董事会
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可以作出向股
东分配股票股
利的预案，并提
交股东大会审
议。3、公司每
年以现金方式
分配的利润不
少于当年实现
的可供分配利
润的 20%。4、
公司根据生产
经营情况、投资
规划和长期发
展的需要，确需
调整利润分配
政策的，调整后
的利润分配政
策不得违反中
国证监会和证
劵交易所的有
关规定。对本条
利润分配政策
进行调整的议
案，经公司董事
会半数以上董
事，并经 2/3 以
上独立董事审
议通过后，须提
交股东大会批
准。对于当年盈
利但公司董事
会根据本款的
规定未作出现
金利润分配预
案的，应当同时
在定期报告中
披露原因，独立
董事应当对此
发表独立意见。
公司于 2013 年
12 月 19 日召开
2013 年 12 月 19
其他对公司中小股东所作承诺 公司 2013 年第二次 一年 履行中
日
临时股东大会
审议通过了《关
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于继续以部分
闲置募集资金
临时性补充公
司流动资金的
议案》，并对该
事宜作出了承
诺：1、本次使
用 14,000.00 万
元（其中包含浙
江宏天铜业有
限公司 4000 万
元）闲置募集资
金临时性补充
流动资金的使
用期限为自股
东大会审议通
过之日起不超
过 12 个月；2、
该款项到期后
将及时足额归
还到募集资金
专户，或公司根
据募集资金项
目建设需要随
时归还，不影响
募集资金项目
投资计划的正
常进行；3、公
司在过去十二
个月内未进行
证券投资等风
险投资，并承诺
本次继续使用
部分闲置募集
资金临时性补
充流动资金期
间，不进行证券
投资等风险投
资。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
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四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-96.07% 至 -92.15%
动幅度
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
400 至 800
动区间（万元）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
10,190.59
元）
1、由于宏观经济形势趋紧，行业竞争激烈，产品利润下滑；2、由于公司
控股子公司宏天铜业拆迁补偿款确认等原因，导致公司非经常性损益收入
业绩变动的原因说明
增加。同时因搬迁造成公司尚未恢复生产，使本期利润与上年同期相比变
动幅度较大。
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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