万润科技:独立董事2018年度述职报告(陈俊发)2019-04-17
深圳万润科技股份有限公司
独立董事2018年度述职报告(陈俊发)
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券
交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事工作制
度》等规定,本人作为深圳万润科技股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,
就2018年度本人履行独立董事职责情况报告如下:
一、出席会议及投票情况
作为独立董事,本人按时出席公司董事会及股东大会会议,认真审议提交董事
会的各项议案,以谨慎独立的态度行使表决权,2018年度,本人出席会议的情况如
下:
1、出席董事会情况
2018年度,公司共召开10次董事会,本人现场出席7次,通讯方式参加3次,对
董事会审议的各项议案均投了同意票,不存在提出异议之情形。
2、出席股东大会情况
2018年度,公司共召开6次股东大会,本人现场出席5次。
二、发表独立意见情况
作为独立董事,本人认真履行《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》及《独立董事工作制度》等赋予的职责,基于独立判断立场,2018年
度发表独立意见情况如下:
独立意
发表时间 会议届次 事项
见类型
1、关于公司实施2018年股权激励计划
第四届董事会第六
2018年2月4日 2、关于公司2018年度日常关联交易预计事项 同意
次
3、关于聘任公司副总裁
第四届董事会第七 1、关于调整公司2018年股权激励计划激励对象及授予数量
2018年3月5日 同意
次 2、关于向激励对象首次授予限制性股票
1
1、关于2017年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况、
公司对外担保情况
2、关于2017年度利润分配预案
3、关于《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》
4、关于《2017年度内部控制评价报告》
2018年4月27 第四届董事会第九 5、关于董事、高级管理人员2017年度薪酬
同意
日 次 6、关于补选董事
7、关于计提资产减值准备
8、关于与唐伟等六方签订《深圳日上光电有限公司2018年度
业绩承诺协议》暨关联交易
9、关于公司2017年带强调事项段的无保留意见审计报告涉
及事项的专项说明
2018年5月18 第四届董事会第十 1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
同意
日 次 2、关于终止设立产业并购基金
1、关于《2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
2018年8月13 第四届董事会第十 2、关于2018半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意
日 二次会议 司对外担保情况
3、关于调整公司2018年股权激励计划预留部分数量
2018年10月29 第四届董事会第十
关于变更财务总监的事项 同意
日 四次会议
2018年12月6 第四届董事会第十
关于公司第一期员工持股计划存续期延长的事项 同意
日 五次会议
上述发表的独立意见均已登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
三、作为董事会专门委员会委员的履职情况
报告期内,本人作为公司董事会专门委员会委员,按照各专门委员会的议事规
则,积极参加会议并履行职责,认真审议相关议案。
1、本人作为审计委员会主任委员,共召集和主持6次会议,主要开展以下几方
面工作:
(1)审阅定期财务会计报表,了解公司财务和经营状况;
(2)听取管理层对公司2018年度生产经营情况、重大事项进展的汇报;
2
(3)持续关注公司募集资金存放与使用情况以及募投项目进展情况;
(4)审议计提资产减值准备事项和年度内部控制评价报告;
(5)对聘任年度审计机构、内部审计工作报告及年度审计计划进行审核,提出
相关意见或建议;
(6)督促年审会计师按时出具审计报告,并与其沟通审计过程中发现的问题,
履行监督职责。
2、本人作为薪酬与考核委员会委员,出席了3次会议:
(1)第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议,审议《关于公司<2018年股
权激励计划(草案)>及其摘要的议案》和《关于公司<2018年股权激励计划实施考
核管理办法>的议案》。
(2)第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议,审议《关于调整公司2018
年股权激励计划激励对象及授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性
股票的议案》。
(3)第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议,审议《关于2017年度董事长、
高级管理人员薪酬的议案》和《关于2018年度董事长、高级管理人员基本薪酬的议
案》。
四、对上市公司进行现场调查的情况
本人积极发挥在会计、评估方面的专业知识,利用出席公司董事会、股东大会
会议的机会对公司进行现场调研,密切关注公司生产经营、公司治理、财务管理、
募集资金使用及募投项目建设、对外投资和发行股份购买资产等重大事项、,主动
向董事、董事会秘书及相关人员问询、了解具体情况;及时跟进董事会、股东大会
决议和内部制度执行情况,结合公司实际情况和本人的实践经验,为公司生产经营
或项目运作提出专业性的意见和建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、督促公司严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交
易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等
相关规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露的信息真实、准确、完整;督促
公司加强与中小投资者的沟通和交流,保持与投资者畅通的沟通渠道,维护中小投
3
资者的知情权。
2、认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的公告、指引、备
忘录、通知等文件,加强对前述文件的理解,强化保护投资者特别是中小投资者合
法权益的思想意识,切实提高独立董事的履职能力。
3、关注媒体关于公司及LED行业、广告传媒行业的相关报道,以督促公司进一
步做好投资者权益保护工作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议召开临时股东大会的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2018年,本人一直关注公司财务制度的建立与执行情况,关注公司财务数据和
指标的变动,及时了解公司的经营情况,为促进公司稳健经营做出了自己应尽的责
任。
在新的一年,我将继续本着勤勉尽责的态度,加强与公司董事、监事以及高管
人员的沟通,不断深入了解公司生产经营状况,为提高董事会决策的科学性,为促
进公司稳健经营、创造良好业绩做出贡献,更好地维护公司的整体利益,维护全体
股东特别是中小股东的合法权益。
七、联系方式
电子邮箱:chenjf@vip.163.com
特此报告。
深圳万润科技股份有限公司
独立董事:陈俊发
2019年4月16日
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