北京中科金财科技股份有限公司
                     2018 年度监事会工作报告


     一、报告期内监事会工作情况

     2018 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及公司

《监事会议事规则》赋予的各项职权，本着对全体股东负责的精神和

对公司长期发展的高度责任感，认真履行各项职权和义务，对公司的

决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了监督

和核查，忠实地维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和健

康发展提供了必要保障。报告期内，监事会共召开 4 次会议，会议情

况如下：

     1.2018 年 4 月 16 日，第四届监事会第七次会议审议通过了《关

于审议 2017 年监事会工作报告的议案》、《关于审议 2017 年年度报告

及其摘要的议案》、《关于审议 2017 年度决算报告的议案》、《关于审

议 2017 年度利润分配方案的议案》、《关于审议<2017 年度内部控制

自我评价报告>的议案》、《关于审议<2017 年度募集资金实际存放与

使用情况专项报告>的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《关

于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》、《关于审议自

有资金投资理财的议案》、《关于审议公司会计政策变更的议案》、《关

于审议公司及全资子公司年度担保额度的议案》。

     本次会议的决议公告刊登于 2018 年 4 月 18 日《中国证券报》、

《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上。

     2. 2018 年 4 月 26 日，第四届监事会第八次会议审议通过了《关

于审议 2018 年一季度报告全文及正文的议案》。（本次监事会仅审议

2018 年一季度报告全文及正文一项议案，因此免予公告。）

     3. 2018 年 8 月 14 日，第四届监事会第九次会议审议通过了《关

于审议 2018 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于审议<2018 年半

年度募集资金实际存放与使用情况专项报告>的议案》。

     本次会议的决议公告刊登于 2018 年 8 月 15 日《中国证券报》、

《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）上。

     4. 2018 年 10 月 25 日，第四届监事会第十次会议审议通过了《关

于审议 2018 年三季度报告全文及正文的议案》、《关于会计政策变更

的议案》。

     本次会议的决议公告刊登于 2018 年 10 月 26 日《中国证券报》、

《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）上。

     二、监事会对公司有关事项的意见

     报告期内，监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，

认真履行职责，依法独立行使职权，积极开展工作，列席董事会会议

和股东大会会议，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用等情况

进行了监督与核查，对下列事项发表了意见：

     1.公司规范运作情况
    2018 年，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股

票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

等有关法律法规及《公司章程》的规定规范运作，重大事项决策依据

充分，决策程序合法有效；公司不断完善治理结构，并结合实际情况

不断健全完善内部控制制度；公司董事会、股东大会的召集、召开及

决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管

理人员均能尽职尽责地履行自己的职责和义务，未发现董事、高级管

理人员有违反国家有关法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的

行为。

    2.检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务情况进行了检查和审核，讨论通过

了《2017 年年度报告》、《2018 年第一季度报告》、《2018 年半年度报

告》、《2018 年第三季度报告》等事项，认为公司财务制度健全，管

理规范，财务状况良好。财务报告真实、准确、客观地反映了公司的

财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    3.检查公司内部控制的情况

    公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营需要持续

完善内控制度，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律、

法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范

和控制作用。

    4. 监督公司募集资金使用情况

    报告期内，监事会对募集资金存放和使用进行监督，公司募集资
金的管理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关法律法规、规则指引

的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改

变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的

情形。

    5.检查公司关联交易情况

    公司监事会对报告期内有关的关联交易进行了检查，公司发生的

关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关

制度的规定，根据公司实际经营情况需要，依据双方互利、等价有偿、

公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，

不存在损害公司和中小股东利益的情形。

   6.检查公司对外担保情况

   公司监事会对公司年度担保的事项进行检查，认为公司年度担保

事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体

上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩

水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，

不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，其审批

程序符合相关法律法规的规定。



                     北京中科金财科技股份有限公司 监事会
                                2019 年 4 月 17 日