茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2015-052
茂硕电源科技股份有限公司
2015 年第一季度报告正文
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茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人顾永德、主管会计工作负责人罗宏健及会计机构负责人(会计主
管人员)邱华景声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 98,443,694.04 150,537,882.50 -34.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） -18,357,635.83 764,536.28 -2,501.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-21,085,414.20 -216,436.39 -9,642.08%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -2,119,874.71 9,251,133.49 -122.91%
基本每股收益（元/股） -0.07 0.0039 -1,894.87%
稀释每股收益（元/股） -0.07 0.0039 -1,894.87%
加权平均净资产收益率 -2.92% -0.03% -2.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,555,735,126.01 1,161,853,004.74 33.90%
归属于上市公司股东的净资产（元） 841,495,251.31 653,399,019.47 28.79%
注：上述数据包含方正达 2015 年 3 月 31 日资产负债表数据,未包含方正达 2015 年 1-3 月利润表和现金流量表数据。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 85,106.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,795,003.15
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 346,556.46
减：所得税影响额 494,868.91
少数股东权益影响额（税后） 4,019.17
合计 2,727,778.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 22,286
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳德旺投资发
境内非国有法人 24.10% 60,840,000
展有限公司
顾永德 境内自然人 13.45% 33,945,600 33,945,600 质押 33,945,600
赵建平 境内自然人 0.79% 2,000,000
皮远军 境内自然人 0.55% 1,399,450
华润深国投信托
有限公司-福麟 9 其他 0.52% 1,300,000
号信托计划
俞菊红 境内自然人 0.30% 763,620
郑楚文 境内自然人 0.29% 739,798
陶胜 境内自然人 0.28% 716,138 716,138
徐治国 境内自然人 0.28% 709,800
王利平 境内自然人 0.25% 636,805
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
深圳德旺投资发展有限公司 60,840,000 人民币普通股 60,840,000
赵建平 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
皮远军 1,399,450 人民币普通股 1,399,450
华润深国投信托有限公司-福麟 9
1,300,000 人民币普通股 1,300,000
号信托计划
俞菊红 763,620 人民币普通股 763,620
郑楚文 739,798 人民币普通股 739,798
徐治国 709,800 人民币普通股 709,800
王利平 636,805 人民币普通股 636,805
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辜志乐 574,100 人民币普通股 574,100
黄芳玲 557,820 人民币普通股 557,820
上述股东关联关系或一致行动的 顾永德先生直接持有深圳德旺投资发展有限公司的股权比例为 100%，为茂硕电源科技
说明 股份有限公司的实际控制人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动比例 变动原因
/本年数 /上年数
货币资金 308,708,836.77 233,471,876.61 75,236,960.16 32.23% 主要系短期流动资金贷款增加
预付款项 14,214,534.60 6,470,813.06 7,743,721.54 主要系方正达并入报表导致预付
119.67%
账款增加
存货 131,568,865.42 82,213,650.81 49,355,214.61 主要系方正达并入报表导致存货
60.03%
增加
在建工程 12,947,243.16 7,840,620.36 5,106,622.80 主要系方正达并入报表导致在建
65.13%
工程增加
商誉 144,662,993.64 10,451,110.03 134,211,883.61 1284.19% 主要系收购方正达产生商誉
长期待摊费用 20,404,336.83 8,891,901.89 11,512,434.94 主要系惠州茂硕装修费用增加所
129.47%
致
短期借款 243,464,875.20 133,394,904.00 110,069,971.20 82.51% 主要系短期流动资金贷款增加
应付职工薪酬 13,349,915.53 9,369,092.47 3,980,823.06 主要系方正达并入报表导致应付
42.49%
职工薪酬增加
其他应付款 12,328,738.24 4,511,544.82 7,817,193.42 主要系应付台州富凌 535 万股款
173.27%
和英飞特的三个月技术服务费
资本公积 475,110,162.70 293,589,595.02 181,520,567.68 主要系定向增发股票资本溢价所
61.83%
致
营业收入 98,443,694.04 150,537,882.50 -52,094,188.46 主要系 LED 事业部业绩未有效提
-34.61%
升所致
管理费用 25,290,354.98 19,325,902.69 5,964,452.29 主要系支付西南证券关于收购方
30.86%
正达财务顾问费
财务费用 -862,359.27 -1,824,487.47 962,128.20 -52.73% 主要系贷款增加导致利息增加
资产减值损失 926,561.66 199,499.25 727,062.41 364.44% 主要系计提坏账准备增加
投资收益（损 -512,204.48 1,545,356.06 -2,057,560.54 主要系 2014 年同期购买 1.5 亿理
失以“－”号填 -133.14% 财产品的收益
列）
营业外收入 3,237,742.99 1,196,226.29 2,041,516.70 170.66% 主要系收到财政补贴收入
吸收投资收到 49,475,712.00 1,250,000.00 48,225,712.00 主要系定向发行股份所收现金
3858.06%
的现金
取得借款收到 80,000,000.00 80,000,000.00 主要系本期新增短期银行借款
的现金 - -
分配股利、利 1,548,840.21 882,000.03 666,840.18 75.61% 主要系贷款增加导致利息增加
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润或偿付利息
支付的现金
支付其他与筹 9,838,357.68 6,831,380.00 3,006,977.68 主要系本期支付券商的财务顾问
资活动有关的 44.02% 费
现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2013年5月，第二届董事会2013年第5次临时会议审议通过了《关于子公司香港茂硕参股新加坡SR Illumination公司的
议案》。因双方具体合作方案尚未达成共识，该事项尚未完成。
2、2014年3月，香港茂硕计划拟以不超过100万美元分阶段认购BRILLIANT公司73,333股普通股，占BRILLIANT公司55%
的股权比例。公司已于2014年7月完成第一阶段20万美元的付款，持有其20％的股权比例。公司于2014年3月15日发布了《关
于对外投资的公告》。
3、2014年5月，公司及控股子公司茂硕投资与深圳市远致富海投资管理有限公司（以下简称“远致富海”）签订了《合作
框架协议》。现阶段公司与远致富海尚未就具体项目达成合作共识，但相关项目正在洽谈和考察。公司于2014年5月21日发
布了《关于与远致富海签订〈合作框架协议〉的公告》。
4、2014年11月17日，公司第三届董事会2014年第10次临时会议审议通过了《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关适宜的议案》，
《激励计划（草案）》经中国证监会备案无异议后，公司于2015年1月12日召开了2015年第1次临时股东大会以特别决议审议
通过了《激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。2015年1月12日，公司召开了第三届董事会2015年第1次临时会议审议通
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。同日，公司召开了第三届监事
会2015年第1次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司实施本次授予已经取得现阶段必要
的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备
忘录2号》和《股权激励有关事项备忘录3号》的相关规定，该股权激励计划尚待完成。
5、2014年12月，公司与鲁证创业投资有限公司（以下简称“鲁证创投”）签订了《关于联合发起产业并购基金的框架方
案》，由茂硕电源和鲁证创投共同发起设立鲁证茂硕产业发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“鲁证茂硕”，名称以工商局
核准为准），作为茂硕电源产业并购整合的平台，该事项尚待完成。
6、公司发行股份及支付现金购买湖南省方正达电子科技有限公司55%股权，并同时向宗佩民、曹国熊2名特定对象非公
开发行股份募集配套资金，目前已实施完成。公司于2015年4月2日发布了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金实施完毕的公告》。
7、因筹划重大事项，公司股票自2015年2月10日开市起停牌。2015年3月3日，公司董事会发布了《关于筹划重大资产重
组停牌的公告》，因筹划重大资产重组事项，公司股票自2015年3月3日开市时起继续停牌。2015年3月9日，公司董事会审议
通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。2015年3月31日，公司董事会发布了《关
于筹划重大资产重组延期复牌暨进展公告》，公司股票自2015年4月1日开市时起继续停牌。公司预计在2015年6月1日前披露
符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或
报告书）及有关其他文件并复牌。
8、2015年3月9日，公司第三届董事会2015年第1次定期会议审议通过了《关于设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司
的议案》。公司全资子公司香港茂硕与瑞盈信融（深圳）融资租赁有限公司（以下简称“瑞盈信融”）签订《合资成立公司合
作协议，投资设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司，其注册资本为2亿元人民币（第一期实收资金2000万元），瑞盈信
融以现金形式认缴出资人民币11,000万元，第一期在成立时实际出资人民币1,100万元，占公司注册资本比例为55%，香港茂
硕以现金形式认缴出资人民币9,000万元，第一期在成立时实际出资人民币900万元，占公司注册资本比例为45%，该事项尚
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待完成。公司于2015年3月11日发布了《关于设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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子公司香港茂硕参股新加坡 SR
2013 年 05 月 15 日 （www.cninfo.com.cn）的《第二届董事会
Illumination 公司
2013 年第 5 次临时会议决议公告》
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香港茂硕计划认购 BRILLIANT 公司
2014 年 03 月 15 日 （www.cninfo.com.cn）的《关于对外投资
55%的股权比例
的公告》
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公司及控股子公司茂硕投资与远致富海
2014 年 05 月 21 日 （www.cninfo.com.cn）的《关于与远致富
签订了《合作框架协议》
海签订〈合作框架协议〉的公告》
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（www.cninfo.com.cn）的《茂硕电源科技
限制性股票激励计划 2014 年 11 月 18 日 股份有限公司限制性股票激励计划（草
案）》和《茂硕电源科技股份有限公司限
制性股票激励计划（草案）摘要》
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公司与鲁证创投签订了《关于联合发起
2014 年 12 月 04 日 （www.cninfo.com.cn）的《关于与鲁证创
产业并购基金的框架方案》
投联合发起产业并购基金的公告》
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公司非公开发行股份及支付现金购买资 （www.cninfo.com.cn）的《关于发行股份
2015 年 04 月 02 日
产事项 及支付现金购买资产并募集配套资金实
施完毕的公告》
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公司筹划重大资产重组事项 2015 年 02 月 10 日 （www.cninfo.com.cn）的《关于筹划重大
事项停牌的公告》
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投资设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有
2015 年 3 月 11 日 （www.cninfo.com.cn）的《关于设立瑞盈
限公司
茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺 方笑求、蓝顺明 方笑求、蓝顺明 2015 年 04 月 01 2018 年 4 月 2 正常履行
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已经分别出具 日 日
《关于股份锁
定的承诺函》，
方笑求承诺其
本次认购茂硕
电源的股份自
股份发行上市
之日起 36 个月
内不进行转让。
蓝顺明承诺其
本次认购茂硕
电源的股份自
股份发行上市
之日起 15 个月
内不进行转让。
同时，为保证盈
利预测业绩补
偿的可行性，自
股份发行上市
之日起 15 个月
后，蓝顺明本次
认购的茂硕电
源股份按以下
比例分批解锁：
①自股份发行
上市之日起 15
个月后解锁
25%；②自股份
发行上市之日
起 24 个月后解
锁 25%；③自股
份发行上市之
日起 36 个月后
解锁 50%。前述
锁定期届满后，
若方笑求、蓝顺
明需要按照《盈
利预测补偿协
议》的约定对公
司进行股份补
偿，则方笑求、
蓝顺明应先对
公司进行股份
补偿，剩余股份
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方可解锁转让，
解锁后可以按
照中国证监会
及深交所的有
关规定进行交
易。若方笑求、
蓝顺明未来在
茂硕电源担任
董事、监事或高
级管理人员职
务，将按照中国
证监会及证券
交易所关于董
事、监事或高级
管理人员转让
所持上市公司
股份的有关规
定进行股份转
让。若茂硕电源
在前述锁定期
内实施转增股
本或送红股分
配，则方笑求、
蓝顺明因此获
得的新增股份
亦同样遵守上
述锁定期约定。
若方笑求、蓝顺
明所认购股份
的锁定期/限售
期的规定与证
券监管机构的
最新监管意见
不相符，公司及
方笑求、蓝顺明
将根据相关证
券监管机构的
监管意见进行
相应调整。
公司与方笑求、
蓝顺明于 2014
2014 年 11 月 17 2018 年 12 月 31
方笑求、蓝顺明 年 11 月 17 日签 正常履行
日 日
署了《盈利预测
补偿协议》，其
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中涉及承诺事
项的约定如下：
（一）盈利承诺
期及承诺净利
润数 方笑求、
蓝顺明承诺，湖
南方正达 2014
年度、2015 年
度、2016 年度
的承诺净利润
数额（净利润数
额以扣除非经
常性损益后的
数额为准，下
同）分别不低于
3,484.8 万元、
4,356.0 万元、
5,227.2 万元。
若本次发行股
份及支付现金
购买资产事宜
未能在 2014 年
实施完成，则湖
南方正达的承
诺净利润相应
调整为 2015 年
度、2016 年度、
2017 年度，承
诺净利润数额
分别不低于
4,356.0 万元、
5,227.2 万元、
5,400.0 万元。
（二）实际净利
润与标的资产
减值的确定 由
公司聘请的具
有证券期货相
关业务资格的
审计机构出具
湖南方正达专
项审计报告（与
公司的年度审
计报告同日出
11
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具），对湖南方
正达 2014 年
度、2015 年度、
2016 年度（若
本次发行股份
及支付现金购
买资产事宜未
能在 2014 年实
施完成，则相应
顺延至 2015 年
度、2016 年度、
2017 年度）的
实际净利润数
额进行审计确
认。在 2016 年
度（若本次发行
股份及支付现
金购买资产事
宜未能在 2014
年实施完成，则
相应顺延至
2017 年度）湖
南方正达专项
审计报告出具
后 45 日内，由
公司聘请的具
有证券期货相
关业务资格的
审计机构出具
标的资产减值
测试报告，对标
的资产进行减
值测试。（三）
业绩及减值补
偿方式 1、本次
发行股份及支
付现金购买资
产事宜实施完
成后三年内（含
本次发行股份
及支付现金购
买资产事宜实
施完成当年），
若湖南方正达
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任一年度的实
际净利润数额
低于承诺净利
润数额，方笑
求、蓝顺明应向
公司补偿。方笑
求、蓝顺明各自
应承担的补偿
金额按其各自
转让标的资产
的股权比例确
定。当期应补偿
金额按以下公
式确定：当期应
补偿金额=（截
至当期期末累
计承诺净利润
数额-截至当期
期末累计实际
净利润数额）÷
补偿期限内三
年的承诺净利
润总额×标的资
产交易对价-累
计已补偿金额。
方笑求、蓝顺明
应先以股份补
偿方式补偿公
司，股份补偿按
逐年计算、逐年
回购应补偿股
份并注销的原
则执行，股份补
偿方式不足以
补偿公司的，方
笑求、蓝顺明应
以现金补偿方
式补足。具体补
偿安排如下：
（1）股份补偿
公司应在湖南
方正达专项审
计报告出具之
日后 45 日内召
13
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开董事会、股东
大会，审议当年
回购方笑求、蓝
顺明的股份方
案，确定当年应
回购方笑求、蓝
顺明的股份数
量，由公司以 1
元的总对价按
《中华人民共
和国公司法》、
《上市公司回
购社会公众股
份管理办法（试
行）》、《深圳证
券交易所股票
上市规则》等相
关规定回购该
被锁定的股份
并在 10 日内注
销所回购的股
份。当期应回购
方笑求、蓝顺明
的股份数量=
（当期期末累
计承诺净利润
数额-当期期末
累计实际净利
润数额）÷补偿
期限内三年的
承诺净利润总
额×方笑求、蓝
顺明认购公司
非公开发行的
股票数量-补偿
期限内已回购
的股份数量。补
偿期限内应回
购方笑求、蓝顺
明的股份数量
不得超过方笑
求、蓝顺明认购
公司向其非公
开发行的股份
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数量，超过的部
分由方笑求、蓝
顺明按本条约
定另行以现金
补偿方式补足。
若当期计算的
补偿股份数量
小于 0，按 0 取
值，即已补偿的
股份不冲回。
（2）现金补偿
若方笑求、蓝顺
明补偿期限内
股份补偿总数
不足以补偿公
司，则方笑求、
蓝顺明应以现
金补偿方式补
足。方笑求、蓝
顺明当期应补
偿的现金金额=
（截至当期期
末累计承诺净
利润数额-截至
当期期末累计
实际净利润数
额）÷补偿期限
内三年的承诺
净利润总额×标
的资产交易对
价-方笑求、蓝
顺明补偿期限
内已补偿的股
份数量×公司非
公开发行股票
的发行价格。若
当期计算的现
金补偿金额小
于 0，按 0 取值，
即已补偿的现
金不冲回。2、
若标的资产减
值测试报告确
认标的资产期
15
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
末减值金额>方
笑求、蓝顺明补
偿期限内已补
偿股份数量×公
司非公开发行
股票的发行价
格+方笑求、蓝
顺明补偿期限
内已补偿现金
金额，则方笑
求、蓝顺明同时
应向公司另行
补偿标的资产
期末减值额与
补偿期限内已
补偿股份数量×
公司非公开发
行股票的发行
价格+补偿期限
内已补偿现金
金额之间的差
额，方笑求、蓝
顺明应先以股
份补偿方式补
偿公司，股份补
偿方式不足以
补偿公司的，方
笑求、蓝顺明应
以现金补偿方
式补足。（1）股
份补偿公司应
在标的资产减
值测试报告出
具之日后 45 日
内召开董事会、
股东大会，审议
回购方笑求、蓝
顺明的股份方
案，确定应回购
方笑求、蓝顺明
的股份数量，由
公司以 1 元的
总对价按《中华
人民共和国公
16
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
司法》、《上市公
司回购社会公
众股份管理办
法（试行）》、 深
圳证券交易所
股票上市规则》
等相关规定回
购该被锁定的
股份并在 10 日
内注销所回购
的股份。应回购
方笑求、蓝顺明
的股份数量=
（标的资产期
末减值额-方笑
求、蓝顺明补偿
期限内已补偿
的股份数量×公
司非公开发行
股票的发行价
格-方笑求、蓝
顺明补偿期限
内已补偿的现
金金额÷公司非
公开发行股票
的发行价格。补
偿期限内应回
购方笑求、蓝顺
明的股份数量
不得超过方笑
求、蓝顺明认购
公司向其非公
开发行的股份
数量，超过的部
分由方笑求、蓝
顺明按本条约
定另行以现金
补偿方式补足。
（2）现金补偿
若方笑求、蓝顺
明股份补偿总
数不足以补偿
公司，则方笑
求、蓝顺明还应
17
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
以现金补足。方
笑求、蓝顺明应
补偿的现金金
额=标的资产期
末减值额-补偿
期限内方笑求、
蓝顺明已补偿
的股份数量×公
司非公开发行
股票的发行价
格-方笑求、蓝
顺明补偿期限
内已补偿的现
金金额-方笑
求、蓝顺明已补
偿的股份数量×
公司非公开发
行股票的发行
价格。3、若公
司在补偿期限
内实施转增或
送股分配，则方
笑求、蓝顺明应
回购注销的股
份数量应相应
调整，计算公式
为：应回购注销
的股份数量×
（1+转增或送
股比例）。若公
司在补偿期限
内实施现金分
配，现金分配的
部分应作相应
返还，计算公式
为：返还金额=
每股已分配现
金股利×应回购
注销的股份数
量。4、在任何
情况下，因标的
资产减值而发
生的补偿与因
实际净利润数
18
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
额不足承诺净
利润数额而发
生的补偿合计
不超过标的资
产的交易价格。
方笑求、蓝顺明
已经分别出具
《关于避免同
业竞争的承诺
函》，承诺如下：
①截至该承诺
函签署日，方笑
求、蓝顺明及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织未
从事与茂硕电
源、湖南方正达
及其控制的其
他公司、企业或
者其他经济组
织存在同业竞
争关系的业务。
②在方笑求、蓝
2014 年 12 月 03
方笑求、蓝顺明 顺明持有茂硕 长期有效 正常履行
日
电源股份期间
及全部减持茂
硕电源股份后
五年内或担任
茂硕电源董事、
监事及高级管
理人员期间及
离任茂硕电源
董事、监事及高
级管理人员后
两年内，方笑
求、蓝顺明及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织将
避免与茂硕电
源、湖南方正达
及其控制的其
他公司、企业或
19
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
者其他经济组
织从事任何相
同或相似且构
成或可能构成
竞争关系的业
务，亦不从事任
何可能损害茂
硕电源、湖南方
正达及其控制
的其他公司、企
业或者其他经
济组织利益的
活动。如方笑
求、蓝顺明及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织遇
到茂硕电源、湖
南方正达及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织主
营业务范围内
的业务机会，方
笑求、蓝顺明及
其控制的其他
公司、企业或者
其他经济组织
将该等合作机
会让予茂硕电
源、湖南方正达
及其控制的其
他公司、企业或
者其他经济组
织。方笑求、蓝
顺明若违反上
述承诺，将承担
因此而给茂硕
电源、湖南方正
达及其控制的
其他公司、企业
或者其他经济
组织造成的一
切损失。
20
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
方笑求、蓝顺明
已经分别出具
《关于减少和
规范关联交易
的承诺函》，承
诺如下：方笑
求、蓝顺明在持
有茂硕电源股
份期间或担任
茂硕电源董事、
监事及高级管
理人员期间，方
笑求、蓝顺明及
其控制的其他
公司、企业或者
其他经济组织
将尽量减少并
规范与茂硕电
源、湖南方正达
及其控制的其
他公司、企业或
者其他经济组 2014 年 12 月 03
方笑求、蓝顺明 长期有效 正常履行
织之间的关联 日
交易。对于无法
避免或有合理
原因而发生的
关联交易，方笑
求、蓝顺明及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织将
遵循市场原则
以公允、合理的
市场价格进行，
根据有关法律、
法规及规范性
文件的规定履
行关联交易决
策程序，依法履
行信息披露义
务和办理有关
报批程序，不损
害茂硕电源及
其他股东的合
21
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
法权益。方笑
求、蓝顺明若违
反上述承诺，将
承担因此而给
茂硕电源、湖南
方正达及其控
制的其他公司、
企业或者其他
经济组织造成
的一切损失。
本公司实际控
制人顾永德先
生已经出具承
诺函，承诺如
下：①截至该承
诺函签署日，顾
永德及其控制
的其他公司、企
业或者其他经
济组织未从事
与茂硕电源、湖
南方正达及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织存
在同业竞争关
系的业务。②在 2014 年 12 月 03
顾永德 长期有效 正常履行
作为茂硕电源 日
的实际控制人
期间，顾永德及
其控制的其他
公司、企业或者
其他经济组织
将避免从事任
何与茂硕电源、
湖南方正达及
其控制的其他
公司、企业或者
其他经济组织
相同或相似且
构成或可能构
成竞争关系的
业务，亦不从事
任何可能损害
22
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
茂硕电源、湖南
方正达及其控
制的其他公司、
企业或者其他
经济组织利益
的活动。如顾永
德及其控制的
其他公司、企业
或者其他经济
组织遇到茂硕
电源、湖南方正
达及其控制的
其他公司、企业
或者其他经济
组织主营业务
范围内的业务
机会，顾永德及
其控制的其他
公司、企业或者
其他经济组织
将该等合作机
会让予茂硕电
源、湖南方正达
及其控制的其
他公司、企业或
者其他经济组
织。顾永德若违
反上述承诺，将
承担因此而给
茂硕电源、湖南
方正达及其控
制的其他公司、
企业或者其他
经济组织造成
的损失。
本公司实际控
制人顾永德先
生已经出具承
诺函，承诺如
2014 年 12 月 03
顾永德 下：顾永德在作 长期有效 正常履行
日
为茂硕电源的
实际控制人期
间，顾永德及其
控制的其他公
23
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
司、企业或者其
他经济组织将
尽量减少并规
范与茂硕电源、
湖南方正达及
其控制的其他
公司、企业或者
其他经济组织
之间的关联交
易。对于无法避
免或有合理原
因而发生的关
联交易，顾永德
及其控制的其
他公司、企业或
者其他经济组
织将遵循市场
原则以公允、合
理的市场价格
进行，根据有关
法律、法规及规
范性文件的规
定履行关联交
易决策程序，依
法履行信息披
露义务和办理
有关报批程序，
不利用实际控
制人地位损害
茂硕电源及其
他股东的合法
权益。顾永德若
违反上述承诺，
将承担因此而
给茂硕电源、湖
南方正达及其
控制的其他公
司、企业或者其
他经济组织造
成的损失。
方笑求、蓝顺明
已经分别出具 2014 年 12 月 03 2015 年 2 月 12
方笑求、蓝顺明 履行完毕
《关于信息的 日 日
真实性、准确性
24
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
和完整性的承
诺函》，承诺其
将及时向公司
提供本次发行
股份及支付现
金购买资产事
宜相关信息，并
保证所提供的
信息真实、准
确、完整，如因
提供的信息存
在虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏，给公
司或者投资者
造成损失的，将
依法承担赔偿
责任。如本次发
行股份及支付
现金购买资产
事宜因涉嫌所
提供或者披露
的信息存在虚
假记载、误导性
陈述或者重大
遗漏，被司法机
关立案侦查或
者被中国证监
会立案调查的，
在案件调查结
论明确之前，将
暂停转让其在
公司拥有权益
的股份。
方笑求、蓝顺明
已经分别出具
《关于认购上
市公司股份的
承诺函》，承诺 2014 年 12 月 03 2015 年 2 月 12
方笑求、蓝顺明 履行完毕
其不存在《上市 日 日
公司收购管理
办法》第六条规
定的下列情形：
①利用上市公
25
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
司的收购损害
被收购公司及
其股东的合法
权益；②负有数
额较大债务，到
期未清偿，且处
于持续状态；③
最近 3 年有重
大违法行为或
者涉嫌有重大
违法行为；④最
近 3 年有严重
的证券市场失
信行为；⑤法
律、行政法规规
定以及中国证
监会认定的不
得收购上市公
司的其他情形。
承诺其最近五
年内没有受过
行政处罚（与证
券市场明显无
关的除外）、刑
事处罚或者涉
及与经济纠纷
有关的重大民
事诉讼或者仲
裁。
方笑求、蓝顺明
已经分别出具
《关于内幕交
易的承诺函》，
承诺方笑求、蓝
顺明、湖南省方
正达电子科技
2014 年 11 月 17 2015 年 2 月 12
方笑求、蓝顺明 有限公司及其 履行完毕
日 日
董事、监事、高
级管理人员不
存在泄露本次
发行股份及支
付现金购买资
产事宜的相关
内幕信息及利
26
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
用该内幕信息
进行内幕交易
的情形，不存在
因涉嫌本次发
行股份及支付
现金购买资产
事宜的内幕交
易被立案调查
或者立案侦查
的情形，不存在
因涉嫌本次发
行股份及支付
现金购买资产
事宜的内幕交
易被中国证监
会作出行政处
罚或者被司法
机关依法追究
刑事责任的情
形，不存在《关
于加强与上市
公司重大资产
重组相关股票
异常交易监管
的暂行规定》第
十三条规定的
不得参与上市
公司重大资产
2014 年 11 月 17
日重组的情形。
方笑求、蓝顺明
已经分别出具
《关于资产权
属的承诺函》，
承诺其已经依
法履行对湖南
方正达的出资 2014 年 11 月 17 2015 年 2 月 12
方笑求、蓝顺明 履行完毕
义务，不存在任 日 日
何虚假出资、延
期出资、抽逃出
资等违反其作
为股东所应承
担的义务及责
任的行为，不存
27
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
在可能影响湖
南方正达合法
存续的情况。方
笑求、蓝顺明持
有的湖南方正
达的股权为方
笑求、蓝顺明实
际合法拥有，不
存在权属纠纷，
不存在信托、委
托持股或者类
似安排，不存在
禁止转让、限制
转让的承诺或
安排，亦不存在
质押、冻结、查
封、财产保全或
其他权利限制。
为了保证公司
及标的资产的
独立性，方笑
求、蓝顺明已经
分别出具《关于
保证独立性的
2014 年 12 月 03
方笑求、蓝顺明 承诺函》，承诺 长期有效 正常履行
日
在本次交易完
成后，保持公司
和湖南方正达
的人员、机构、
资产、业务、财
务的独立性。
本公司实际控
制人顾永德先
生已经出具承
诺函，承诺在本
次交易完成后，2014 年 12 月 03
顾永德 长期有效 正常履行
保持公司和湖 日
南方正达的人
员、机构、资产、
业务、财务的独
立性。
方笑求、蓝顺明 2014 年 11 月 17
方笑求、蓝顺明 长期有效 正常履行
已经分别出具 日
28
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
《关于社会保
险、住房公积金
补缴的承诺
函》，承诺如下：
若湖南方正达
及其子公司因
未为其员工足
额缴纳社会保
险、住房公积金
而被政府部门
要求补缴社会
保险、住房公积
金或被政府部
门处以罚款，方
笑求、蓝顺明将
全额补偿湖南
方正达及其子
公司补缴的社
会保险、住房公
积金及缴纳的
罚款。
方笑求、蓝顺明
已经分别出具
《关于税收追
缴补偿的承诺
函》，承诺如下：
若湖南方正达
因不符合高新
技术企业资质
条件而被税务
2014 年 11 月 17
方笑求、蓝顺明 部门追缴所享 长期有效 正常履行
日
受的税收优惠
或处以罚款、缴
纳滞纳金，方笑
求、蓝顺明将全
额补偿湖南方
正达被追缴的
企业所得税款
或缴纳的罚款、
滞纳金。
本公司实际控
制人顾永德承 2012 年 03 月 16
首次公开发行或再融资时所作承诺 顾永德 2015-03-16 履行完毕
诺，自公司股票 日
在深圳证券交
29
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
易所上市之日
起 36 个月内，
不转让或者委
托他人管理本
人直接或者间
接持有的公司
公开发行股票
前已发行的股
份，也不由公司
回购该部分股
份。
作为公司的董
事，本人所持公
司股份在上述
锁定期限届满
后，在任职期间
每年转让公司
股份的比例不
超过所持公司
股份总数的
25%；公司上市
后如离任，离任
2012 年 03 月 16
顾永德 后 6 个月内，不 长期有效 正常履行
日
转让本人所持
有的公司股份；
在申报离任 6
个月后的 12 个
月内通过交易
所挂牌交易出
售本公司股票
数量占其所持
有本公司股票
总数的比例不
得超过 50%。
本公司控股股
东德旺投资承
诺，自公司股票
在深圳证券交
深圳德旺投资 易所上市之日 2012 年 03 月 16
2015-03-16 履行完毕
发展有限公司 起 36 个月内， 日
不转让或者委
托他人管理本
公司直接持有
的公司公开发
30
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
行股票前已发
行的股份，也不
由公司回购该
部分股份。
茂硕电源科技 现金分红的承 2012 年 03 月 16
长期有效 正常履行
股份有限公司 诺 日
为避免未来可
能存在的同业
竞争，公司控股
深圳德旺投资 股东德旺投资、
2012 年 03 月 16
发展有限公司、实际控制人顾 长期有效 正常履行
日
顾永德 永德先生向本
公司出具了《避
免同业竞争承
诺函》
公司承诺在按
照实际需求补
充流动资金后
十二个月内不
进行证券投资
等高风险投资
茂硕电源科技 2014 年 05 月 17
其他对公司中小股东所作承诺 及为他人提供 2015-05-17 正常履行
股份有限公司 日
财务资助，且补
充流动资金每
十二个月内累
计金额不超过
超募资金总额
的 30%。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2015 年 1-6 月净利润（万元） -3,000 至 0
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
137.46
（万元）
业绩变动的原因说明 1、报告期内 LED 驱动电源业绩没有达到预期目标，控股子公司业绩尚未释
31
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
放；
2、报告期内深圳最低工资标准上调，制造成本增长；惠州工厂产能提升还
未完全体现，资产折旧费用增加；
3、长期投资增加导致报告期内银行借款总额相比去年同期有较大增长，利
息支出增加。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
___________________________
法定代表人： 顾永德（签章）
茂硕电源科技股份有限公司
二〇一五年四月二十四日
32