克明面业股份有限公司
         2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法

    为了保证克明面业股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年股票期权激励
计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构及激励约束机制，依据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、
《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号——股权激励》等相关法律、法规以及
《克明面业股份有限公司公司章程》的规定，结合公司实际情况制定本考核管理
办法。

    一、考核目的

    完善公司法人治理结构及激励约束机制，通过绩效考核与行权安排相挂钩的
方式将激励对象利益与公司利益相结合，实现股东、公司与激励对象利益的一致
性，增强激励对象的责任感、使命感与工作积极性，以确保公司发展战略和经营
目标的实现。

    二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股票期权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，
从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

    三、适用范围

    本考核办法适用于《克明面业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草
案）》中的激励对象，具体包括公司董事、高级管理人员及核心技术（业务）人
员等。

    四、考核组织与执行机构

    公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核
工作，公司人力资源部负责具体实施考核工作，公司人力资源部、公司财务管理
部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，
公司董事会负责本办法的审批。
    五、考核指标

    激励对象当年度可行权的股票期权额度根据公司业绩、个人业绩两个层面的
考核结果共同确定。

    （一）公司业绩考核指标

    公司在每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核指
标作为激励对象行权的必要条件。

 本激励计划授予的股票期权分三期行权，考核年度为 2018 年，2019 年，2020
年。公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到业
绩考核目标作为激励对象的行权条件之一。具体如下：

                行权期                                 业绩考核目标

    授予股票期权的第一个行权期          2018 年公司净利润较 2017 年增长率不低于 40%

    授予股票期权的第二个行权期          2019 年公司净利润较 2017 年增长率不低于 80%

    授予股票期权的第三个行权期         2020 年公司净利润较 2017 年增长率不低于 130%


    注：若行权期上一年度考核未达到目标要求，激励对象当年度股票期权的可
行权额度不可行权，由公司按规定注销。

    （二）个人业绩考核

    激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施，并依照激励对象的考核结果确定其实际可行权比例，个人当年实际可行权比
例＝标准系数×个人当年可行权比例。

    激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核
评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的标准系数：

  考核评级               优秀            良好            合格            不合格

考核结果（S）            S≥90         89＞S≥75       74＞S≥60          S＜60

  标准系数                       1.0                      0.8               0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“优秀、良好、合格”，则上一年度激

励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合

格”，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。

    若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照股票期权激励计划规定的比例
分批次行权，当期未行权部分由公司统一注销。若激励对象考核“不达标”，则
公司将按照股票期权激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，并由公司
统一注销。

    激励对象获授权益、行使权益的条件未成就时，相关权益不得递延至下期。

       六、考核程序

    1、公司依照科学考核、有效评估的原则对激励对象进行考核，股权激励计
划期间每年度考核一次。

    2、公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员
会。

       七、考核结果应用及管理

    1、被考核者有权了解自己的考核结果，员工直接主管及人力资源部应当在
考核结束后七个工作日内向被考核者通知考核结果。

    2、如被考核者对考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通
解决，被考核对象可向薪酬及考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在五个工作
日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

    3、考核结果作为股票期权行权的依据。

       八、考核结果归档

    1、考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核记录。

    2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须考核记录员签字。
       九、附则

    本办法由公司董事会负责制定、解释及修改，自股东大会审议通过之日起生
效。

                                                克明面业股份有限公司

                                                       董事会

                                                 二〇一八年七月十八日