鞍山重型矿山机器股份有限公司               独立董事述职报告

             鞍山重型矿山机器股份有限公司
                   独立董事西凤茹述职报告


各位股东及股东代表：

     经 2017 年第一次临时股东大会会议选举，本人自 2017 年 11 月

9 日起担任公司第四届董事会的独立董事。在 2017 年度任职期间，

本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公

司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职

责，积极出席公司董事会会议、列席公司股东大会，对各项议案进行

认真审议，对公司重大事项发表了独立客观的意见，切实维护公司和

中小股东的合法权益，充分发挥独立董事的独立作用。

    现就 2018 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

    2018 年度公司共召开 2 次股东大会和 7 次董事会，本人出席情

况如下：

    （一）2018 年 1 月 4 日，参加第四届董事会第十次会议；

    （二）2018 年 3 月 20 日，参加第四届董事会第十一次会议；

    （三）2018 年 4 月 17 日，参加第四届董事会第十二次会议；

    （四）2018 年 6 月 7 日，参加第四届董事会第十三次会议；

    （五）2018 年 8 月 22 日，参加第四届董事会第十四次会议；

    （六）2018 年 9 月 13 日，参加第四届董事会第十五次会议；
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    （七）2018 年 10 月 22 日，参加第四届董事会第十六次会议；

    （八）2018 年 4 月 10 日，参加 2017 年年度股东大会；

    （九）2018 年 6 月 25 日，参加 2018 年第一次临时股东大会；

         2018 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加股东大会与董

事会会议(含通讯表决)，与公司经营管理层保持了必要的沟通，同时

认真审阅会议资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议。本人

认为，公司董事会、股东大会的召集召开程序合法，重大事项均履行

了相关审批程序，本人对提交董事会审议的各项议案均投赞成票，无

反对票及弃权票。

二、发表独立意见

    2018 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、

谨慎地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决策前，

根据相关规定发表了独立意见，具体如下：

    （一）2018 年 3 月 20 日，在第四届董事会第十一次会议上，发

表了《独立董事对第四届董事会第十一次会议及年度报告相关事项的

独立意见》；《独立董事关于 2018 年度日常关联交易预计事前认可意

见》。

    （二）2018 年 4 月 17 日，在第四届董事会第十二次会议上发表

了《独立董事对第四届董事会第十二次会议相关事项发表的独立意

见》；

    （三）2018 年 8 月 22 日，在第四届董事会第十四次会议上发表

了《独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》；
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    （四）2018 年 9 月 13 日，在第四届董事会第十五次会议上发表

了《独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

    三、保护投资者权益方面所做的工作

    2018 年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积

极维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

    (一)持续关注公司信息披露的情况，督促公司严格按照《深圳证

券交易所股票上市规定》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要

求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规

定，保证公司披露信息的真实、准确、及时、完整和公正；

    (二)重点关注公司重大资产重组、募集资金使用、利润分配、对

外投资等重大事项，并在认真审议后发表相关事前认可和独立意见，

切实维护公司和中小股东的利益。

    (三)积极参加公司董事会及专门委员会会议，对审议事项的内容

进行认真审核，运用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议，

供董事会决策参考；

    (四)依法对公司相关事项做出客观、公正的判断，独立、客观、

审慎地行使表决权，发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了

独立董事的职责，特别关注关系到全体股东利益的议案，积极维护公

司和投资者尤其是中小投资者的合法权益。

四、对公司进行现场调查的情况

    2018 年度，本着勤勉尽责、对公司负责、对投资者负责的态度，

本人利用参加现场会议的机会提前到公司对现场进行检查，并与董事
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会秘书以及其他管理层人员进行深入沟通，着重了解需要独立董事发

表独立意见的事项及相关事宜，重点对公司生产经营状况、募集资金

使用情况、募投项目建设情况、管理情况、董事会决议执行情况以及

重大资产重组和对外投资设立合资公司情况等进行了解和检查，及时

获悉公司各重大事项的进展情况，有效地履行了独立董事职责。

    五、其他工作情况

    1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

    2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

 六、关注法规变化，积极参加相关培训，不断提高执业水平

     2018 年度，本人注重学习最新修订以及最新颁布的法律、法规

和各项规章制度，加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人

治理结构和保护社会公众股东权益等相关法律、法规的认识和理解，

积极参加公司以各种方式组织的相关培训。通过学习，切实加强了本

人的业务能力和执业水平，加强了对公司和投资者利益的保护能力，

强化了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

     综上所述，2018 年度，本人积极有效地履行了独立董事的职责，

在履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公

正的判断，利用专业知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建

议，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司

稳健发展发挥了积极作用。
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    2018 年度，公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中

给予了大力支持和积极配合，本人对此表示敬意和衷心感谢！



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                                       独立董事：西凤茹

                                     二〇一九年四月二十三日