2018 年第三季度报告全文
国盛金融控股集团股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018 年 10 月
1
2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人（会计主管人员）尹艺花
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
本报告期末比上
项目 本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 33,080,255,168.69 27,953,515,141.49 18.34%
归属于上市公司股东的净资产（元） 11,765,739,845.34 12,874,069,912.62 -8.61%
本报告期比上 年初至报告期末
项目 本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 253,421,687.12 -22.23% 888,549,414.22 -42.79%
归属于上市公司股东的净利润（元） -79,597,561.70 -142.78% -254,205,569.64 -175.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-79,104,614.29 -150.74% -251,554,536.28 -175.73%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -951,575,703.64 61.52% 1,024,519,214.91 185.60%
基本每股收益（元/股） -0.0411 -142.99% -0.1310 -175.68%
稀释每股收益（元/股） -0.0411 -142.99% -0.1310 -175.68%
加权平均净资产收益率 -0.67% -2.25% -2.06% -4.93%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -407,147.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,817,054.75
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,980,743.54
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减：所得税影响额 80,196.85
合计 -2,651,033.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（万元） 原因
母公司存在因管理暂时闲置资金需要委托银行、信托机构管理资产而实现
的收益。未计入非经常性损益原因如下：非经常性损益是指与公司正常经
委托他人投 营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶
资或管理资 8,577.12 发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交
产的收益 易和事项产生的损益。母公司作为集团的筹融资平台，现金管理是正常经
营业务，该行为具有持续性而非偶发性，故将该行为产生的收益确认为经
常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 17,616 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比例
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 股份
（%） 数量
数量 状态
中江国际信托股份有限公司 国有法人 17.53 339,244,507 311,734,019 质押 213,836,478
深圳前海财智发展投资中心（有限
其他 17.06 330,157,746 330,157,746 质押 330,157,746
合伙）
深圳前海财智远大投资中心（有限
其他 13.35 258,384,325 258,384,325 质押 94,000,000
合伙）
境内非国有
西藏迅杰新科科技有限公司 10.89 210,654,997 210,654,997 质押 210,654,997
法人
北京凤凰财鑫股权投资中心（有限
其他 7.42 143,546,846 143,546,846 质押 29,632,174
合伙）
江西赣粤高速公路股份有限公司 国有法人 5.50 106,411,858
北京凤凰财智创新投资中心（有限
其他 4.57 88,417,360 质押 87,279,175
合伙）
北京岫晞股权投资中心（有限合伙）其他 2.69 52,035,732 52,035,732
香港中央结算有限公司 境外法人 1.80 34,762,235
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江西省财政投资管理公司 国有法人 1.58 30,502,517
境内非国有
深圳市永卓御富资产管理有限公司 1.58 30,502,517
法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
江西赣粤高速公路股份有限公司 106,411,858 人民币普通股 106,411,858
北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） 88,417,360 人民币普通股 88,417,360
香港中央结算有限公司 34,762,235 人民币普通股 34,762,235
江西省财政投资管理公司 30,502,517 人民币普通股 30,502,517
深圳市永卓御富资产管理有限公司 30,502,517 人民币普通股 30,502,517
中江国际信托股份有限公司 27,510,488 人民币普通股 27,510,488
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托国鑫 37 号集
23,741,303 人民币普通股 23,741,303
合资金信托计划
罗桥胜 20,398,007 人民币普通股 20,398,007
卢惠全 18,732,864 人民币普通股 18,732,864
卢锡球 16,680,472 人民币普通股 16,680,472
上述股东中，前海发展、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财
智均为公司实际控制人杜力先生及其一致行动人张巍先
上述股东关联关系或一致行动的说明 生控制的企业，为一致行动人；卢锡球先生与卢惠全先
生系父子。除此以外，公司未知其他股东间是否存在《上
市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
单位：元
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 变动比例
科目 变动原因
（2018 年 1-9 月） （2017 年 1-9 月） （%）
以公允价值计量 9,799,555,915.73 3,115,232,874.32 214.57 主要系本期债券投资增
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且其变动计入当 加。
期损益的金融资
产
主要系融资人归还借款
应收票据及应收
43,650,373.96 718,809,856.73 -93.93 以及证券业务应收清算
账款
款减少。
主要系证券业务通过提
存出保证金 361,451,154.78 556,290,466.87 -35.02 供债券质押担保置换部
分存出保证金业务。
债券投资规模扩大导致
应收利息 246,145,406.10 98,595,564.40 149.65
计提的应收利息增加。
信息化建设涉及存货增
存货 30,857,647.78 3,298,475.67 835.51
加。
因资金管理需要设立单
其他流动资产 1,696,892,238.51 1,087,341,245.79 56.06 一资金信托计划及增加
银行理财产品投资。
在建工程 18,286,171.68 100,000.00 18,186.17 新增办公场所装修款。
自营投资资产涉及浮亏
递延所得税资产 136,525,831.62 30,116,961.10 353.32 的增加，相应增加递延所
得税资产。
本期新增预付办公楼定
其他非流动资产 65,015,450.67
金。
短期借款 114,713,434.45 63,326,056.50 81.15 银行贷款增加。
应付短期融资款 339,197,965.00 575,864,060.00 -41.10 收益凭证发行规模减少。
拆入资金 3,250,000,000.00 1,850,000,000.00 75.68 银行间拆入资金增加。
应付票据及应付 主要系证券业务应付清
155,675,180.96 75,609,337.85 105.89
账款 算款增加。
以预收款方式提前收取
预收款项 20,482,026.84 46,399,282.83 -55.86
管理费的资管产品减少。
卖出回购金融资 债券质押式回购业务规
6,535,543,602.74 57,429,000.00 11,280.21
产款 模扩大。
上年末计提年终奖导致
应付职工薪酬 36,400,291.54 53,588,173.51 -32.07
上期金额较大。
本年缴纳 2017 年第四季
应交税费 49,457,335.82 169,443,598.60 -70.81 度税金以及本期应交所
得税减少。
其他应付款 548,949,586.57 801,972,988.67 -31.55 本期回购信托受益权。
主要系期货风险准备金
其他流动负债 4,442,443.96 2,318,532.27 91.61
减少。
营业总收入 888,549,414.22 1,553,217,470.70 -42.79 主要系出售线缆业务。
营业总成本 1,180,678,169.97 1,369,377,696.97 -13.78
债券正回购、拆入资金规
利息支出 207,720,189.13 125,846,612.03 65.06
模扩大以及利率上行。
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税金及附加 4,833,284.58 8,963,678.33 -46.08 上年出售线缆业务。
销售费用 16,623,462.67 -100.00 上年出售线缆业务。
主要系公司因业务布局
管理费用 663,258,370.86 428,254,015.87 54.87 及团队建设需要而发生
的费用。
主要系上年末新增 20 亿
财务费用 195,403,990.15 110,357,624.85 77.06
元债券计息。
公允价值变动收 主要系股票自营投资浮
-396,100,033.03 -11,656,299.49 -3,298.16
益 亏。
受下述因素综合影响：证
券市场行情持续下跌、交
投清淡导致股票自营投
资浮亏，公司业务布局和
净利润 -254,134,199.82 336,878,565.66 -175.44
团队建设需要而发生的
管理费用增加，上年末新
增债券 20 亿元导致财务
费用增加。
受下述因素综合影响：债
券正回购业务规模扩大，
经营活动产生的 拆入资金规模扩大，债券
1,024,519,214.91 -1,196,845,754.08 185.60
现金流量净额 逆回购规模减小以及部
分股票质押到期收回本
息。
投资活动产生的
-825,202,148.35 -945,695,866.73 12.74
现金流量净额
本期支付信托受益权回
筹资活动产生的
-680,939,961.37 7,589,373.35 -9,072.28 购款以及实施 2018 年 3
现金流量净额
月股份回购方案。
现金及现金等价 主要系经营活动现金净
-480,939,388.76 -2,136,127,573.61 77.49
物净增加额 流入增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年度经营业绩的预计
公司收入和利润主要来源于全资子公司国盛证券有限责任公司，构成公司收入及利润主体的证券经纪
业务手续费收入、利息收入、公允价值变动收益等受经济形势及证券市场状况影响较大。由于宏观经济以
及资本市场存在诸多不确定性，公司暂无法形成 2018 年度业绩预计。
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五、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用
单位：元
本期公允价 计入权益的累计 报告期内 报告期内 累计投
资产类别 初始投资成本 期末金额 资金来源
值变动损益 公允价值变动 购入金额 售出金额 资收益
信托产品 280,220,000.00 12,708,448.92 297,118,606.15 自有资金
股票 336,276,145.70 -304,355,731.36 478,813,876.86 自有资金
合计 616,496,145.70 0.00 -291,647,282.44 0.00 0.00 0.00 775,932,483.01 --
注：该表不含国盛证券及其下属企业从事日常经营活动涉及的股票、基金、债券等投资行为形成的资产。
六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财 √ 适用 □ 不适用
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额（万元）未到期余额（万元） 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 8,667 104 0
信托理财产品 自有资金 0 175,522 0
其他类 自有资金 600 600 0
合计 9,267 176,226 0
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单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托机
受托机 参考 预期 报告期 是否 未来是
构名称 报酬 报告期 计提减值
构（或受 产品 资金 起始 终止 年化 收益 损益实 经过 否还有
（或受 金额 资金投向 确定 实际损 准备金额 事项概述及相关查询索引（如有）
托人）类 类型 来源 日期 日期 收益 （如 际收回 法定 委托理
托人姓 方式 益金额 （如有）
型 率 有） 情况 程序 财计划
名）
固定收益类
华润深 集合
2017 年 2020 年 产品、货币
国投信 信托 资金 自有 协议
8,334 09 月 13 09 月 12 市场工具和 -- -- -- -- 0 是 未知
托有限 机构 信托 资金 确定
日 日 存款工具、
公司 计划
其他
固定收益类
华润深 集合 公司 2017 年第六次临时股东大会审议通过《关
2017 年 2020 年 产品、货币
国投信 信托 资金 自有 协议 于以自有资金参与国盛资管担任投资顾问的集
7,334 09 月 13 09 月 12 市场工具和 -- -- -- -- 0 是 未知
托有限 机构 信托 资金 确定 合资金信托计划的议案》，同意公司以不超过 8
日 日 存款工具、
公司 计划 亿元自有资金参与下属企业国盛资管担任投资
其他
顾问的集合资金信托计划，详见 2017 年 7 月 28
固定收益类
国投泰 集合 日刊登的《关于以自有资金参与集合资金信托计
2017 年 2020 年 产品、货币
康信托 信托 资金 自有 协议 划并可能涉及关联交易的公告》、2017 年 8 月 15
4,020 12 月 25 12 月 24 市场工具和 -- -- -- -- 0 是 未知
有限公 机构 信托 资金 确定 日刊登的《2017 年第六次临时股东大会决议公
日 日 存款工具、
司 计划 告》。
其他
固定收益类
华润深 集合
2018 年 2021 年 产品、货币
国投信 信托 资金 自有 协议
8,334 01 月 26 01 月 25 市场工具和 -- -- -- -- 0 是 未知
托有限 机构 信托 资金 确定
日 日 存款工具、
公司 计划
其他
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委托渤海国际信托股份有限公司设立单一资金
渤海国 单一 信托运用于对指定的合格借款人提供贷款；如信
2017 年 2019 年
际信托 信托 资金 自有 个人消费贷 协议 托终止时受益人取得的信托收益及信托本金之
50,000 03 月 17 03 月 16 9.00% -- -- -- 0 是 未知
股份有 机构 信托 资金 款 确定 和低于预期，北京快乐时代科技发展有限公司提
日 日
限公司 计划 供差额补足。详见 2017 年 3 月 1 日刊登的《关
于委托渤海信托管理现金资产暨关联交易的公
告》、2017 年 5 月 5 日刊登的《关于委托渤海信
渤海国 单一 托管理现金资产（二期）暨关联交易的公告》、
2017 年 2019 年
际信托 信托 资金 自有 个人消费贷 协议 2018 年 2 月 24 日刊登的《第三届董事会第十四
57,500 05 月 16 05 月 15 9.00% -- -- -- 0 是 未知
股份有 机构 信托 资金 款 确定 次会议决议公告》、2018 年 4 月 20 日刊登的《关
日 日
限公司 计划 于<渤海信托趣店个人消费贷款八期单一资金
信托合同>信托期限延长等事项的公告》。
委托四川信托有限公司设立单一资金信托运用
于对指定的合格借款人提供贷款；如信托终止时
单一
四川信 2018 年 2020 年 受益人取得的信托收益及信托本金之和低于预
信托 资金 自有 个人消费贷 协议
托有限 40,000 06 月 07 06 月 06 9.00% -- -- -- 0 是 未知 期，趣分期（赣州）信息技术有限公司和厦门趣
机构 信托 资金 款 确定
公司 日 日 店科技有限公司承担连带差额补足义务。详见
计划
2018 年 5 月 31 日刊登的《关于委托四川信托管
理现金资产暨关联交易的公告》。
合计 175,522 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 0 -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国盛金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 5,079,382,510.34 5,491,353,465.71
结算备付金 699,569,754.91 768,538,188.30
拆出资金
融出资金 1,688,610,344.22 2,185,957,600.83
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,799,555,915.73 3,115,232,874.32
衍生金融资产
应收票据及应收账款 43,650,373.96 718,809,856.73
预付款项 53,657,220.45 41,405,896.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
存出保证金 361,451,154.78 556,290,466.87
应收利息 246,145,406.10 98,595,564.40
应收股利
其他应收款 104,521,517.76 83,828,687.15
买入返售金融资产 3,431,718,260.19 4,563,990,325.10
存货 30,857,647.78 3,298,475.67
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,696,892,238.51 1,087,341,245.79
流动资产合计 23,236,012,344.73 18,714,642,647.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 6,240,141,147.22 5,808,584,788.94
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资 102,336,409.85 109,692,182.80
投资性房地产
固定资产 67,465,096.19 67,433,626.20
在建工程 18,286,171.68 100,000.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,001,019.37 24,960,415.40
开发支出 94,339.62
商誉 3,162,504,905.98 3,162,030,950.83
长期待摊费用 29,872,451.76 35,953,568.43
递延所得税资产 136,525,831.62 30,116,961.10
其他非流动资产 65,015,450.67
非流动资产合计 9,844,242,823.96 9,238,872,493.70
资产总计 33,080,255,168.69 27,953,515,141.49
流动负债：
短期借款 114,713,434.45 63,326,056.50
向中央银行借款
应付短期融资款 339,197,965.00 575,864,060.00
吸收存款及同业存放
拆入资金 3,250,000,000.00 1,850,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 626,580.00
应付票据及应付账款 155,675,180.96 75,609,337.85
预收款项 20,482,026.84 46,399,282.83
卖出回购金融资产款 6,535,543,602.74 57,429,000.00
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 36,400,291.54 53,588,173.51
应交税费 49,457,335.82 169,443,598.60
应付利息 40,242,635.53 56,633,764.20
应付股利
其他应付款 548,949,586.57 801,972,988.67
应付分保账款
保险合同准备金
11
2018 年第三季度报告全文
代理买卖证券款 4,194,104,764.13 5,305,411,826.65
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,442,443.96 2,318,532.27
流动负债合计 15,289,835,847.54 9,057,996,621.08
非流动负债：
长期借款
应付债券 5,996,640,047.23 5,995,804,563.46
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,130,000.00 3,370,000.00
递延所得税负债 21,956,414.58 19,440,744.77
其他非流动负债
非流动负债合计 6,021,726,461.81 6,018,615,308.23
负债合计 21,311,562,309.35 15,076,611,929.31
所有者权益：
股本 1,935,084,653.00 1,497,804,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,861,090,306.42 9,459,648,413.25
减：库存股
其他综合收益 35,128,655.76 713,053,220.50
专项储备
盈余公积 42,142,887.16 42,142,887.16
一般风险准备
未分配利润 892,293,343.00 1,161,420,991.71
归属于母公司所有者权益合计 11,765,739,845.34 12,874,069,912.62
少数股东权益 2,953,014.00 2,833,299.56
所有者权益合计 11,768,692,859.34 12,876,903,212.18
12
2018 年第三季度报告全文
负债和所有者权益总计 33,080,255,168.69 27,953,515,141.49
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：赵岑 会计机构负责人：尹艺花
2、母公司资产负债表
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 554,267,963.22 439,400,918.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款
其中：应收票据
应收账款
预付款项 1,837,573.84
其他应收款 1,205,079,214.26 2,540,404,358.33
存货 774,000.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,494,926,751.73 1,086,462,566.45
流动资产合计 3,256,885,503.05 4,066,267,843.35
非流动资产：
可供出售金融资产 297,118,606.15 199,889,517.86
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,509,183,899.45 12,310,026,636.13
投资性房地产
固定资产 3,308,605.84 3,670,030.98
在建工程 100,000.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 754,723.72 883,304.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,694,769.82 13,248,684.90
13
2018 年第三季度报告全文
递延所得税资产 968,741.14 869,134.55
其他非流动资产
非流动资产合计 12,821,029,346.12 12,528,687,309.00
资产总计 16,077,914,849.17 16,594,955,152.35
流动负债：
短期借款 114,713,434.45 63,326,056.50
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 674,165.06 2,253,725.01
预收款项 1,456,806.36 1,567,598.90
应付职工薪酬 1,051,500.03 3,835,035.59
应交税费 150,758.43 135,571.88
其他应付款 218,942,391.66 526,584,028.31
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 336,989,055.99 597,702,016.19
非流动负债：
长期借款
应付债券 4,894,715,997.01 4,875,352,248.93
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,130,000.00 3,370,000.00
递延所得税负债 4,224,651.54 752,379.46
其他非流动负债
非流动负债合计 4,902,070,648.55 4,879,474,628.39
负债合计 5,239,059,704.54 5,477,176,644.58
所有者权益：
股本 1,935,084,653.00 1,497,804,400.00
其他权益工具
其中：优先股
14
2018 年第三季度报告全文
永续债
资本公积 8,861,452,546.01 9,460,010,652.84
减：库存股
其他综合收益 12,676,924.58 2,257,138.40
专项储备
盈余公积 42,142,887.16 42,142,887.16
未分配利润 -12,501,866.12 115,563,429.37
所有者权益合计 10,838,855,144.63 11,117,778,507.77
负债和所有者权益总计 16,077,914,849.17 16,594,955,152.35
3、合并本报告期利润表
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 253,421,687.12 325,853,365.38
其中：营业收入 721,893.96 2,509,419.04
利息收入 134,219,115.47 149,316,226.48
已赚保费
手续费及佣金收入 118,480,677.69 174,027,719.86
二、营业总成本 406,451,786.51 274,408,917.46
其中：营业成本 7,343.00
利息支出 81,428,119.63 41,157,831.78
手续费及佣金支出 25,844,640.79 45,563,380.25
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,349,184.05 2,748,281.32
销售费用
管理费用 235,056,710.41 143,532,614.63
研发费用 2,557,696.70
财务费用 60,509,233.91 34,739,252.23
其中：利息费用 75,812,228.26 40,069,797.96
利息收入 8,855,483.69 1,469,277.60
资产减值损失 -293,798.98 6,660,214.25
15
2018 年第三季度报告全文
加：其他收益 614,439.04
投资收益（损失以“－”号填列） 179,290,997.96 188,379,829.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -2,439,678.04 -2,090,080.75
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -117,642,664.19 13,943,613.38
汇兑收益（损失以“-”号填列） 704,440.55 -355,475.17
资产处置收益（损失以“-”号填列） 52,114.47 771,992.92
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -90,010,771.56 254,184,408.43
加：营业外收入 54,405.07 1,312,724.83
减：营业外支出 1,542,723.72 863,697.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -91,499,090.21 254,633,435.35
减：所得税费用 -11,985,060.61 68,529,477.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -79,514,029.60 186,103,957.70
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -79,514,029.60 186,103,957.70
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -79,597,561.70 186,076,012.73
少数股东损益 83,532.10 27,944.97
六、其他综合收益的税后净额 -318,469,142.21 2,359,262.24
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -318,469,142.21 2,346,161.25
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 2,969.97
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 2,969.97
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -318,472,112.18 2,346,161.25
1.权益法下可转损益的其他综合收益 47,405.81
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -325,726,888.77 2,375,039.38
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 7,254,776.59 -76,283.94
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 13,100.99
七、综合收益总额 -397,983,171.81 188,463,219.94
归属于母公司所有者的综合收益总额 -398,066,703.91 188,422,173.98
归属于少数股东的综合收益总额 83,532.10 41,045.96
八、每股收益：
16
2018 年第三季度报告全文
（一）基本每股收益 -0.0411 0.0956
（二）稀释每股收益 -0.0411 0.0956
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：赵岑 会计机构负责人：尹艺花
4、母公司本报告期利润表
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 7,154,448.46 3,982,836.90
减：营业成本
税金及附加 32.60 277,608.30
销售费用
管理费用 11,959,648.57 19,071,635.63
研发费用
财务费用 67,072,517.10 38,545,104.00
其中：利息费用 75,812,228.26 40,069,797.96
利息收入 8,798,670.42 1,461,349.58
资产减值损失 26,864.22 195,919.45
加：其他收益 240,076.73
投资收益（损失以“－”号填列） 34,563,760.16 35,471,289.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 67,679.20
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -37,100,777.14 -18,636,141.19
加：营业外收入 0.06 226,564.64
减：营业外支出 200,000.00 33,940.68
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -37,300,777.08 -18,443,517.23
减：所得税费用 53,283.95 -82,015.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -37,354,061.03 -18,361,501.95
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -37,354,061.03 -18,361,501.95
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 9,534,306.66
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 2,969.97
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 2,969.97
17
2018 年第三季度报告全文
（二）将重分类进损益的其他综合收益 9,531,336.69
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 9,531,336.69
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -27,819,754.37 -18,361,501.95
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 888,549,414.22 1,553,217,470.70
其中：营业收入 1,431,032.59 635,031,582.56
利息收入 437,839,761.46 453,127,566.97
已赚保费
手续费及佣金收入 449,278,620.17 465,058,321.17
二、营业总成本 1,180,678,169.97 1,369,377,696.97
其中：营业成本 556,412,826.57
利息支出 207,720,189.13 125,846,612.03
手续费及佣金支出 105,738,967.81 118,214,926.45
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,833,284.58 8,963,678.33
销售费用 16,623,462.67
管理费用 663,258,370.86 428,254,015.87
研发费用 6,838,987.52
财务费用 195,403,990.15 110,357,624.85
18
2018 年第三季度报告全文
其中：利息费用 232,012,961.30 119,901,957.94
利息收入 17,499,796.23 9,964,496.09
资产减值损失 -3,115,620.08 4,704,550.20
加：其他收益 2,863,729.59
投资收益（损失以“－”号填列） 385,203,500.57 306,632,606.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -7,417,032.95 -1,976,121.64
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -396,100,033.03 -11,656,299.49
汇兑收益（损失以“-”号填列） 896,252.83 -809,423.25
资产处置收益（损失以“-”号填列） -67,514.01
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -299,332,819.80 478,006,657.58
加：营业外收入 99,290.64 3,018,194.21
减：营业外支出 5,595,237.25 2,846,197.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -304,828,766.41 478,178,654.17
减：所得税费用 -50,694,566.59 141,300,088.51
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -254,134,199.82 336,878,565.66
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -254,134,199.82 336,878,565.66
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -254,205,569.64 336,761,123.81
少数股东损益 71,369.82 117,441.85
六、其他综合收益的税后净额 -677,876,220.11 -10,314,506.60
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -677,924,564.74 -10,276,819.10
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 2,969.97
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 2,969.97
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -677,927,534.71 -10,276,819.10
1.权益法下可转损益的其他综合收益 61,260.00 47,405.81
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -688,081,834.39 -10,198,593.59
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 10,093,039.68 -125,631.32
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 48,344.63 -37,687.50
七、综合收益总额 -932,010,419.93 326,564,059.06
19
2018 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的综合收益总额 -932,130,134.38 326,484,304.71
归属于少数股东的综合收益总额 119,714.45 79,754.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1310 0.1731
（二）稀释每股收益 -0.1310 0.1731
6、母公司年初到报告期末利润表
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 49,193,194.59 54,818,763.46
减：营业成本 1,183,329.51
税金及附加 7,502.00 376,860.50
销售费用 -10,342.51
管理费用 35,189,795.89 35,858,592.79
研发费用
财务费用 215,484,619.00 110,175,978.25
其中：利息费用 232,012,961.30 119,901,957.94
利息收入 16,604,083.72 9,802,678.65
资产减值损失 638,426.39 -696,884.52
加：其他收益 282,312.53
投资收益（损失以“－”号填列） 90,482,013.09 44,323,330.39
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 153,132.32
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -111,362,823.07 -47,745,440.17
加：营业外收入 0.06 465,466.65
减：营业外支出 1,880,000.00 132,897.42
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -113,242,823.01 -47,412,870.94
减：所得税费用 -99,606.59 216,203.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -113,143,216.42 -47,629,074.01
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -113,143,216.42 -47,629,074.01
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 10,419,786.18
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 2,969.97
1.重新计量设定受益计划变动额
20
2018 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 2,969.97
（二）将重分类进损益的其他综合收益 10,416,816.21
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 10,416,816.21
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -102,723,430.24 -47,629,074.01
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 668,830,602.75
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,300,219,555.06 1,163,109,793.48
拆入资金净增加额 1,163,333,905.00
回购业务资金净增加额 7,612,655,749.95
融出资金净减少额 498,343,944.49 143,697,825.63
代理买卖证券收到的现金净额 127,382,518.46
收到的税费返还 2,243,865.28
收到其他与经营活动有关的现金 1,228,813,766.63 35,686,512.38
经营活动现金流入小计 11,803,366,921.13 2,140,951,117.98
21
2018 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 23,798,555.77 541,075,025.78
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
8,212,316,293.53 269,005,250.11
资产净减少额
拆入资金净减少额 254,482,996.00
回购业务资金净减少额 1,034,047,892.33
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 1,111,307,062.52
支付利息、手续费及佣金的现金 275,181,834.55 223,290,398.29
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 420,456,418.69 289,288,733.51
支付的各项税费 197,112,342.86 261,482,348.07
支付其他与经营活动有关的现金 538,675,198.30 465,124,227.97
经营活动现金流出小计 10,778,847,706.22 3,337,796,872.06
经营活动产生的现金流量净额 1,024,519,214.91 -1,196,845,754.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,532,057.44 126,360,000.00
取得投资收益收到的现金 147,224,103.79 870,143.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
16,782.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 271,558,001.47
收到其他与投资活动有关的现金 8,840.00
投资活动现金流入小计 175,772,943.23 398,796,984.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
121,826,629.00 65,608,039.19
金
投资支付的现金 878,644,507.43 1,278,884,812.38
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 503,955.15
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,000,975,091.58 1,344,492,851.57
投资活动产生的现金流量净额 -825,202,148.35 -945,695,866.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
22
2018 年第三季度报告全文
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 101,387,377.95 114,591,383.62
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 473,332.40
筹资活动现金流入小计 101,387,377.95 115,064,716.02
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 35,388,300.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 70,612,211.35 71,937,041.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 661,715,127.97 150,000.00
筹资活动现金流出小计 782,327,339.32 107,475,342.67
筹资活动产生的现金流量净额 -680,939,961.37 7,589,373.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 683,506.05 -1,175,326.15
五、现金及现金等价物净增加额 -480,939,388.76 -2,136,127,573.61
加：期初现金及现金等价物余额 6,259,891,654.01 8,692,033,053.97
六、期末现金及现金等价物余额 5,778,952,265.25 6,555,905,480.36
8、母公司年初到报告期末现金流量表
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,756,767.55
收到的税费返还 2,243,865.28
收到其他与经营活动有关的现金 20,540,465.65 25,398,698.72
经营活动现金流入小计 20,540,465.65 42,399,331.55
购买商品、接受劳务支付的现金 44,959,064.85
支付给职工以及为职工支付的现金 10,573,470.88 6,359,615.49
支付的各项税费 26,120.15 908,723.45
支付其他与经营活动有关的现金 34,244,913.62 90,875,692.26
经营活动现金流出小计 44,844,504.65 143,103,096.05
经营活动产生的现金流量净额 -24,304,039.00 -100,703,764.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 126,360,000.00
取得投资收益收到的现金 99,055,714.50 16,270,143.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金净额
23
2018 年第三季度报告全文
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 319,548,786.15
收到其他与投资活动有关的现金 1,849,776,309.20 2,159,717,382.84
投资活动现金流入小计 1,948,832,023.70 2,621,896,312.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
2,401,391.55 15,492,531.87
金
投资支付的现金 490,380,000.00 2,813,223,699.14
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 199,004,131.00
支付其他与投资活动有关的现金 476,110,800.00 388,600,000.00
投资活动现金流出小计 1,167,896,322.55 3,217,316,231.01
投资活动产生的现金流量净额 780,935,701.15 -595,419,918.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 101,387,377.95 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 15,973,332.40
筹资活动现金流入小计 101,387,377.95 65,973,332.40
偿还债务支付的现金 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31,436,868.85 19,961,096.68
支付其他与筹资活动有关的现金 661,715,127.97 150,000.00
筹资活动现金流出小计 743,151,996.82 20,111,096.68
筹资活动产生的现金流量净额 -641,764,618.87 45,862,235.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1.37 -106,063.70
五、现金及现金等价物净增加额 114,867,044.65 -650,367,511.13
加：期初现金及现金等价物余额 439,400,918.57 712,962,324.14
六、期末现金及现金等价物余额 554,267,963.22 62,594,813.01
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
国盛金融控股集团股份有限公司董事会
董事长：杜力
二〇一八年十月二十六日
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