证券代码：002670           证券简称：国盛金控         公告编号：2020-005


                   国盛金融控股集团股份有限公司
                       关于投资设立母基金的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、对外投资概述
    国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第三届董事会第三十次会议审
议通过了《关于投资设立母基金的议案》，同意公司与全资子公司深圳前海弘大
嘉豪资本管理有限公司（下称弘大嘉豪）共同发起设立母基金（下称基金），其
中弘大嘉豪作为普通合伙人认缴 50 万元，公司作为有限合伙人认缴 9.995 亿元，

相关出资将在基金投资期内根据每个项目的实际资金需求分期缴付。截至目前，
基金尚未设立，相关合伙协议暂未签署。
    根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，
本次投资不构成关联交易，无需提交公司股东大会审议。
    二、拟设立的基金基本情况

    本次投资尚未签署有关合同。根据目前拟定的交易安排和合伙协议文本，拟
设立的基金基本情况如下：
    1、组织形式：有限合伙企业。
    2、规模：10 亿元，普通合伙人可视实际需要决定后续募集资金。
    3、普通合伙人：弘大嘉豪。

    弘大嘉豪成立于 2016 年 4 月 5 日，注册地为深圳前海，注册资本 1,000 万
元，法定代表人是赵岑，经营范围为受托资产管理、投资管理，股权投资，创业
投资业务，公司持有其 100%股权。弘大嘉豪已于 2019 年 9 月在中国证券投资基
金业协会登记为私募基金管理人，登记编号：P1070187。
    普通合伙人享有对合伙企业合伙事务的管理权、决策权及执行权，包括以非

公开发行方式募集资金、决定临时投资项目、制定并执行投资退出方案、变更合

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伙企业名称、经营范围或主要经营场所、管理被投资对象、召集并主持合伙人会
议等。对于其认缴出资，普通合伙人享有与有限合伙人相同的财产权利。
    4、有限合伙人：最多 49 人。当前认缴的有限合伙人为本公司。

    有限合伙人享有按合伙协议约定获取收益分配、参加合伙人会议、分配合伙
企业清算的剩余财产、了解合伙企业经营情况等权利。
    5、基金出资：普通合伙人弘大嘉豪认缴出资 50 万元，有限合伙人国盛金控
认缴出资 9.995 亿元，均为现金出资；合伙人可以按照合伙协议约定转让或出售
其拥有的合伙企业权益。

    6、出资进度：公司及弘大嘉豪将在合伙企业投资期内根据每个项目的实际
资金需求分期实缴出资。
    7、存续期限：10 年，其中投资期 6 年，退出期 4 年；投资期可按照合伙协
议约定的决策程序提前结束或延长。
    8、退出机制：基金可以在投资标的上市或新三板挂牌后通过转让其持有的

标的公司股权实现投资退出，以并购重组的方式实现投资退出，或者通过其他方
式实现投资退出。
    9、投资范围：基金可以进行股权投资或与股权相关的债权投资（包括债转
股方式等）（简称直接投资项目），或者对从事股权投资或与股权相关的债权投资
的企业或投资载体进行投资（简称子基金投资项目）。在子基金投资项目中，基

金应尽最大合理努力要求对子基金直投项目拥有优先投资权。
    10、管理人：弘大嘉豪担任基金管理人，执行有关基金的管理事宜，为基金
提供管理服务，并按照合伙协议的约定收取管理费。
    11、收益分配：基金投资收益在扣除相关税费、合伙费用、管理费等其他费
用，以及预留普通合伙人善意认为用于支付合伙企业运营费用所需资金、相关准

备金、代扣代缴税费的余额，将根据合伙人的实缴出资比例以及合伙协议约定的
方式进行分配。
    三、资金来源
    本次投资的资金来源于公司自有资金。
    公司承诺：在本次参与投资设立母基金后的十二个月内，不使用闲置募集资

金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金（不含节余募

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集资金）、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
    四、投资目的、存在的风险和对公司的影响
    1、本次投资目的

    弘大嘉豪是公司投资管理业务平台，于 2019 年 9 月在中国证券投资基金业
协会登记为私募基金管理人。本次参与投资设立由弘大嘉豪担任管理人的母基金
主要目的在于助力弘大嘉豪业务拓展，帮助其建立管理规模，以此为开端吸引更
多社会资本和政府资金，接触更多优质企业和具备较好成长性的企业，实现资本
和产业高效整合，并逐渐树立其在私募基金管理人领域的品牌形象。

    2、本次投资存在的风险
    本次投资尚未签署合伙协议且基金尚未设立，可能存在基金不能按计划设立、
备案等风险；基金运作过程中，可能存在因宏观经济、行业周期、标的公司经营
变化等导致收益不及预期的风险；基金后续募资方面，由于母基金所需资金体量
较大，募资进度不好控制，可能存在募资不足的风险。

    公司和弘大嘉豪将努力做好基金设立、备案等工作，并积极采取措施做好后
续“募投管退”工作，切实降低投资风险。
    3、本次投资对公司的影响
    母基金是聚合优秀基金管理人的平台，其通过将募集的资金分散到各子基金
中，充分利用子基金专业投资团队优势，发掘更多优质项目。子基金投资的公司

往往超过数百家，这使得母基金可以在投资阶段、时间跨度、地域与行业分布、
投资风格等多个维度获得投资多样性，实现风险分散。同时本次投资有助于公司
丰富投资渠道、增强投资能力，推动投资业务稳步发展，符合公司“建立以证券
为核心，投资为纽带，科技为支撑的多元化金融服务体系”的战略规划。本次投
资资金来源为自有资金，相关出资将在母基金投资期内根据项目实际资金需求分

期实缴，预计不会对公司现金流产生较大影响。
    五、其他
    1、基于目前的基金认缴情况，基金将纳入公司合并报表范围。因此，基金
应遵守作为上市公司并表主体的行为规范，包括但不限于基金进行后续投资应按
照《公司章程》规定履行相应决策程序、基金发生重大事项并触及披露义务的应

报告上市公司履行披露义务等。
    2、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管
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理人员不参与基金份额认购。
   特此公告




                                 国盛金融控股集团股份有限公司董事会
                                            二〇二〇年一月二十二日




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