西部证券股份有限公司

                          2018 年度监事会工作报告

     2018 年，监事会按照《公司法》及《公司章程》、《监事会议事及工作规则》等法

律法规和公司制度的规定，依法履行监督职责。坚持以服务、支持、监督为导向，加强

财务监督，组织好监事会会议，维护股东合法权益，促进公司持续稳定健康发展。

      一、 2018 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

     2018 年，公司先后召开了 2017 年度股东大会、三次临时股东大会、八次董事会会

议，监事会列席了以上会议，监事会依法履行监督职责，并对相关的会议提案进行了认

真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》

及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

     监事会对公司 2018 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。

      二、 2018 年监事会会议情况：

    （一）2018年2月27日，公司四届十六次监事会在西安市东新街319号8幢公司总部

二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由

监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司计提单项金融资产减值准备的提案》。

    （二）2018年4月19日，公司四届十七次监事会在西安市东新街319号8幢公司总部

二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由

监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司2017年度监事会工作报告》、《公司

2017年年度报告及其摘要》、《公司2017年度内部控制评价报告》、《公司2017年度合规报

告》、《公司2017年度利润分配预案》、《公司2017年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说

明》、 公司会计政策变更的提案》、 公司2017年度募集资金存放与使用专项报告的提案》、

《公司预计2018年度日常关联交易的提案》、《公司2018年第一季度报告》，会议听取了

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《监事会关于对公司2018年度经营管理检查情况的报告》。

    （三）2018年8月22日，公司四届十八次监事会在西安市东新街319号8幢公司总部

二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由

监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司2018年半年度报告及其摘要》、《公

司2018年半年度合规报告》、《公司2018年上半年度募集资金存放与使用专项报告》、《公

司计提2018年上半年度资产减值准备的提案》。

    （四）2018年10月29日，公司四届十九次监事会在西安市东新街319号8幢公司总部

二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由

监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司2018年第三季度报告》、《西部证券

股份有限公司和陕西金泰恒业房地产有限公司联建西部证券总部办公楼的提案》、《公司

租赁上海“金耀商务广场”3号楼房产的提案》。

      三、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的意见

    （一）公司依法运作情况

    经过对公司 2018 年度经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董

 事会能够遵守国家法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度建设得到了

 进一步健全和完善，股东大会决议得到有效的落实，公司董事、经理和其他高级管理人

 员遵纪守法，执行公司职务时没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益

 的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    作为公司股东大会聘请的审计机构，信永中和会计师事务所西安分所经过对公司

 2018 年的审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为：公司财务

 会计制度健全，财务管理比较规范。2018 年公司积极应对市场变化，推进业务战略调

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 整，有效化解业务风险，受证券市场波动影响，公司计提资产减值准备，报告期内公司

 经营业绩与上年相比有较大幅度下降，公司财务报告真实、客观地反映了 2018 年的财

 务状况和经营成果。

    （三）公司配股募集资金使用情况

    报告期内，公司配股募集资金已使用完毕，募集资金实际投入情况与计划投入情况

 一致。

    （四）公司计提资产减值准备情况

     按照公司四届四十一次董事会审议通过的《关于公司计提 2018 年度资产减值准备

 的提案》，同意公司 2018 年度计提各类资产减值准备 51,437.58 万元，冲回各类资产减

 值准备 2,451.98 万元，合计计提资产减值准备 48,985.60 万元，共减少当期合并报表利

 润总额 48,985.60 万元。

     监事会经过检查认为：上述计提资产减值准备符合《企业会计准则》和《公司资产

 减值准备计提管理办法》的规定。

    （五）公司重大投资情况

     按照 2018 年度第二次临时股东大会审议通过的《向西部期货有限公司增加注册资

 本的提案》，同意公司向全资子公司西部期货有限公司增资 2 亿元，使其注册资本由 3

 元增加至 5 亿元，以进一步增强西部期货的行业竞争实力。

     监事会经过检查认为，上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批，程

序合法，不存在内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    （六）关联交易情况

    2018 年公司实际发生的日常关联交易均在公司预计关联交易范围之内。

    公司 2018 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于西部证券股份有限公司和陕

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西金泰恒业房地产有限公司联建西部证券总部办公楼的提案》及《公司租赁上海“晶耀

商务广场”3 号楼房产的提案》两项专项关联交易。相关事项还在推进中。

    监事会经过检查认为，上述关联交易公司独立董事均发表了意见，经过股东大会审

批，关联董事、股东回避了表决。监事会认为报告期内发生的关联交易事项不违反法律、

法规以及《公司章程》的规定，关联交易价格公允，交易程序合法有效，不存在损害公

司及其他股东利益的情况。

    （七）监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见

     监事会认真审核了公司 2018 年年度报告，认为：公司 2018 年年度报告的编制和

审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关

规定，能够客观、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违

反保密规定的行为。

    （八）内部控制评价报告审核情况

    监事会对《公司2018年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司

对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部

控制的目标。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

     （九）对公司信息披露与透明度的意见

     公司监事会对公司 2018 年度信息披露工作进行了核查，认为：公司能够严格按照

《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定，通过指定媒体，

真实、准确、及时、完整的披露相关信息，没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

     （十）公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

    公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内幕信息保密以

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及内幕信息知情人登记管理工作，保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

    （十一）反洗钱监督履职情况

     按照《西部证券股份有限公司洗钱风险管理办法》规定，监事会经过检查认为，2018

年公司董事、高级管理人员依法履行了反洗钱职责。

     （十二）监事会对报告期内的监督事项无异议。

      四、2019 年工作计划

    2019 年，监事会将按照《公司法》、《公司章程》规定，依法履行监督职责，加强财

务监督，加强组织建设，加强信息披露管理，加强反洗钱履职情况的监督，适时开展业

务调研，不断完善监督方式，维护股东合法权益，促进公司持续稳定健康发展。




                                                        二〇一九年四月




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