西部证券股份有限公司
             2019 年度投资者关系管理工作计划


    为加强西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系

管理工作，增进公司与投资者的沟通交流，根据《公司法》、《证券

法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所中小

板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规章制度的规定，按照陕

西证监局《关于加强和改进投资者关系管理维护资本市场稳定的通知》

的要求，结合公司管理制度及实际情况，制定公司2019年度投资者关

系管理工作计划。

    一、公司投资者关系管理工作的基本原则和目的

    （一）基本原则

    1、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部

门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准

确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意对尚未公布信息及

其他内部信息的保密，一旦出现泄密情形，公司应当按有关规定及时

予以披露。

    2、充分披露信息原则。除强制的信息按要求披露以外，公司将主

动披露投资者关心的其他相关信息。

    3、公平、公正、公开原则。公司应公平对待所有股东及潜在投资

者，体现公平、公正、公开原则，保障投资者享有同等知情权及其他

合法权益。

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    4、诚实守信原则。公司投资者关系管理工作应客观、真实和准确，

避免过度宣传和误导。

    5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑

提高沟通效率，降低沟通成本。

    6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者意见及建议，实现公司

与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

    （二）目的

    1、形成公司与投资者间的良性关系，增进投资者对公司的了解和

认同；

    2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    3、强化服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的经营理念，维

护资本市场稳定；

    5、提高公司信息披露透明度，改善公司治理。

    二、公司 2019 年度投资者关系管理工作具体措施

    公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人，董事会秘书为

公司投资者关系管理工作的主管负责人，证券事务部为公司投资者关

系管理工作执行部门。

    2019 年公司将延续上年工作，继续加强投资者关系管理工作力度，

工作重点主要包括：做好信息披露，提高定期报告信息的披露质量和

透明度；通过股东大会、年度报告说明会、接待来访、答复质询等渠

道开展与投资者的双向交流，增进投资者对公司的了解和认同，树立

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公司良好的资本市场形象；重视并做好舆情监控、内幕信息管理、投

资者关系管理培训等相关工作。具体包括以下方面：

    （一）认真做好信息披露工作

    按时编制并披露公司定期报告和临时报告，提高信息披露质量，

确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。

    1.严格按照中国证监会和深圳证券交易所的最新监管要求，按时

编制并披露《2018 年年度报告》及其摘要、《2019 年第一季度报告》、

《2019 年半年度报告》及其摘要和《2019 年第三季度报告》，保证股

东及潜在投资者及时、准确地了解公司的经营、内控和财务状况等重

要信息。

    2.严格按照信息披露格式要求及时披露公司股东大会决议、董事

会决议、监事会决议、月度主要财务信息、业绩快报及其他重要信息

等临时报告，确保股东及潜在投资者及时掌握公司的动态信息。

    （二）组织筹备股东大会

    公司将根据法律法规及公司章程等相关制度要求，认真做好股东

大会的通知、登记、安排组织、召开、信息披露等各项工作。股东大

会实行现场会议与网络投票相结合的方式，重视中小投资者投票结果，

对中小投资者的表决情况单独计票，并及时披露计票结果，增加股东

大会的透明度，积极贯彻落实国务院和证监会的有关规定和精神，更

好地保护中小投资者的合法权益。

    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者

的投票，依据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则

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（2017年）》等有关规定执行。

    由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司

股东的境外投资者对股东大会议案进行网络投票的，按照深圳证券交

易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》

的规定,由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会

网络投票。

    （三）组织召开年度报告说明会

    公司根据相关规定，在年度报告披露后十个交易日内举行年度报

告说明会，并参加陕西证监局组织的上市公司集体业绩说明会，通过

网络问答方式就投资者关心的问题进行说明，加强与中小投资者的沟

通和交流，促进市场对公司投资价值的充分了解，维护公司资本市场

良好形象。

    （四）组织接待投资者来访

    根据公司《媒体来访和投资者调研接待工作管理办法》的规定，

公司将认真安排投资者来访接待工作，加强与投资者的沟通与交流。

在投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场调研、采访前实

行预约登记制度，由公司董事会秘书统筹安排，并指派两人或两人以

上陪同接待，妥善安排调研与采访过程，注意对尚未公开信息的保密。

公司应尽量避免在定期报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒

体采访等。

    公司与特定对象进行直接沟通时，应要求特定对象出具单位证明

或身份证、记者证等资料，并要求特定对象签署承诺书。证券事务部

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专人对相关调研、采访等活动进行详细记载，就调研过程和会谈内容

形成的书面记录应由参加会谈双方及董事会秘书签字确认，并按照规

定向深圳证券交易所报备。

    （五）及时答复投资者询问

    1、通过电话、邮件方式加强与投资者沟通，确保投资者咨询电话

（ 029-87406171 ） 在 工 作 时 间 的 畅 通 ， 确 保 董 事 会 秘 书 邮 箱

（huangb@xbmail.com.cn）及时接收与回复邮件，严格保守公司内幕

信息，耐心回答投资者询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并

将意见、建议和不便解答的问题及时反馈相关部门，上报相关领导。

采纳投资者的合理建议，及时回应投资者质疑，促进公司投资者关系

管理工作有效开展。

    2、证券事务部专人负责及时通过深圳证券交易所“互动易”平台

（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002673/index.html）查看投

资者提问，认真研究，拟定回复信息。经董事会秘书审批后，对投资

者提问及时解答或说明。

    （六）加强内幕信息知情人登记管理工作

    根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步规范内幕信息

登记管理工作，加强内幕信息保密工作，防范内幕交易等证券违法违

规行为,维护公司信息披露的公平、公正、公开。

   （七）及时更新公司网站内容

    公司将及时更新公司门户网站（www.west95582.com）内容，为投

资者提供便捷服务。通过门户网站对公司基本情况、联系方式、主要

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业务、重要信息、披露公告等信息进行披露。

    （八）持续关注公司新闻，做好危机处理工作

    企业文化部指定专人持续关注公司舆情并及时上报。必要时公司

按照规定向深圳证券交易所报告并公开澄清。

    公司将持续监控公司股票交易价格或成交量的异常波动情况，积

极开展相关核查，及时做好信息披露工作。

    在出现可能对公司股票价格产生重大影响的市场传闻时，依据公

司《媒体危机管理应急预案》，及时上报媒体危机应对领导小组，核实

并采取应急措施，避免股价由于传闻出现较大波动。

    （九）做好公司投资者关系管理培训工作

    公司将持续并全面做好投资者关系管理工作培训，加强对董事、

监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人以及投资者关系

管理工作涉及人员进行相关培训与工作指导，及时学习并落实中国证

监会、深交所颁布的相关政策法规，提高专业水平，为投资者提供规

范和高质量的服务。



                                                 二〇一九年四月




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