证券代码：002673     证券简称：西部证券    公告编号：2019-039

                   西部证券股份有限公司
            关于设立另类投资子公司的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、设立另类投资子公司事项概述

    根据中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》、中

国证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意

见》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施

办法》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》等法律

法规、制度指引，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟设

立全资子公司从事另类投资业务。

    2019年4月30日，公司第五届董事会第三次会议以现场会议结合

通讯方式审议通过了《设立另类投资子公司的提案》，同意公司出资

10亿元人民币设立另类投资子公司。同时，提请股东大会授权董事会

转授权公司经营管理层：根据实际经营需要决定另类投资子公司注册

地；根据另类投资子公司实际经营需要，分批决定资本金投入的时期

和金额；根据发展需要完成另类投资子公司经营架构设置和开展相关业

务；具体决定和办理与上述新设另类投资子公司相关的事项。


                              1
    公司设立另类投资子公司事项不构成关联交易，不构成《上市公

司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。该议案尚需提交公

司股东大会审议。

    二、拟设立子公司的基本情况

    1、公司名称：西部证券投资有限公司（最终以国家工商行政管

理机关核名结果为准）。
    2、注册资本：人民币 10 亿元，首期到位不低于 2 亿元，公司设
立完成之后根据实际经营需要和业务开展情况分批缴足。
    3、注册地：上海市或西安市（根据实际经营需要决定）。
    4、营业范围：股权投资，金融产品投资，证券投资（具体表述
以工商行政管理机关核发的营业执照内容为准）。
    三、出资方式及资金来源

    设立另类投资子公司，股东大会授权董事会转授权公司经营管理

层根据实际经营需要，分批决定资本金投入的时期和金额。

    出资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

    四、本次投资的目的、对公司的影响

    公司设立另类投资子公司，顺应国家推出科创板的政策机遇，满

足科创板“跟投”要求，有利于拓宽自有资金投资领域，延伸投资业

务链条，在隔离投资风险的基础上，提升自有资金使用效率和收益水

平。同时，可以为公司相关业务开展提供支持平台，发挥协同效应，

有利于提升公司市场竞争力。

    五、本次投资的风险分析

                              2
    另类投资子公司设立后，面临的主要风险包括同业竞争风险、市场

风险、政策风险、管理风险、投资风险、信用风险、合规风险等，公司

将坚持稳健的经营策略，采取有效的风险管控措施，防范相关风险：

    1、通过委派或者任命董事、监事，推荐高级管理人员及投资决

策委员会委员或关键岗位人选，确保对另类投资子公司的管理控制力，

保障投资决策和经营管理的有效性。

    2、将另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理

体系，实现对另类投资子公司合规与风险管理的全面覆盖，确保合规

风控的全面性和有效性。

    3、加强另类投资子公司的管理，督促子公司建立健全内部控制

制度、合规和风险管理制度、投资业务管理制度，建立并落实对上述

制度的有效性评估机制和内部责任追究机制。

    4、另类投资子公司将坚持制度先行、合规风控为先的理念，按

照监管要求和实际情况建立健全相关内控制度和机制，确保合规风控

的全面性和有效性。

    本次设立另类投资子公司事项的具体实施还需通过相关监管部

门的审批或许可，尚存在不确定性。公司将根据监管部门审批情况履

行持续信息披露义务。

    特此公告。

                                   西部证券股份有限公司董事会

                                        2019年4月30日

                              3