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公司公告

西部证券:关于召开2018年度股东大会的提示性公告2019-05-16  

						 证券代码:002673     证券简称:西部证券    公告编号:2019-045



                    西部证券股份有限公司
       关于召开2018年度股东大会的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月30日

 在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《西部证券股

 份有限公司关于召开2018年度股东大会的通知》(公告编号2019-040),

 公司第五届董事会第二次会议决定于2019年5月21日14:00召开公司

 2018年度股东大会。

     本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开,为保

 护投资者合法权益,方便公司股东行使表决权,特将本次股东大会有

 关事项提示如下:

     一、召开会议的基本情况

     1、股东大会届次:西部证券股份有限公司2018年度股东大会。

     2、召集人:公司董事会。

     2019年4月25日,公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关

 于提请审议召开西部证券股份有限公司2018年度股东大会的提案》。

     3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。

    4、会议召开的日期、时间

   (1)现场会议召开时间:2019年5月21日14:00

   (2)网络投票时间:2019年5月20日-2019年5月21日

    其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:

2019年5月21日9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联

网投票系统进行投票的具体时间为2019年5月20日15:00至2019年5月

21日15:00期间的任意时间。

    5、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

    公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平

台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

    6、投票规则:公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的

一种。采用网络投票方式的股东,同一表决权通过深圳证券交易所交

易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的,以第一次有效

投票结果为准。

    7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者

的投票,应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细

则(2017年修订)》等有关规定执行。

    8、深股通投资者的投票程序

    由于公司股票是深股通股票,通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的,由香港中央

结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员

应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司

网络投票实施指引》的规定执行。

    9、股权登记日:2019年5月15日

    10、会议出席对象:

    (1)截至2019年5月15日下午收市时在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本

通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的

股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人

不必是本公司股东。

    (2)本公司董事、监事和高级管理人员。

    (3)本公司聘请的律师。

    11、现场会议召开地点:西安市东新街319号西安人民大厦有限

公司索菲特酒店会展中心。

    二、会议审议事项

    1、关于提请审议公司《2018年度董事会工作报告》的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2018

年度董事会工作报告》。

    2、关于提请审议公司《2018年度监事会工作报告》的提案;

    本议案经公司第五届监事会第二次会议审议通过,内容详见于4
月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2018

年度监事会工作报告》。

    3、关于提请审议公司《2018年年度报告》及其摘要的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2018年年度报告》及其摘要。

    4、关于提请审议公司2018年度利润分配预案的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二次会议决

议公告》。

    5、关于提请审议公司预计2019年度日常关联交易的提案(相关

关联方股东回避表决);

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的公司《预计2019年度日常关联交易

的公告》。

    本议案需逐项表决,需经出席会议股东所持表决权的三分之二以

上通过。

    6、关于提请审议公司2019年度自有资金投资业务规模及风险限

额指标的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4
月26日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二次会议决

议公告》。

    7、关于提请审议公司债务融资规模及债务融资工具一般性授权

的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二次会议决

议公告》。

    8、关于提请审议公司设立另类投资子公司的提案;

    本议案经公司第五届董事会第三次会议审议通过,内容详见于4

月30日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《关

于设立另类投资子公司的公告》。

    9、关于提请审议公司聘请2019年度审计机构的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二次会议决

议公告》。

    10、关于提请审议修订公司《股东大会议事规则》的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《股

东大会议事规则》。
    11、关于提请审议修订公司《董事会议事规则》的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《董

事会议事规则》。

    12、关于提请审议修订公司《监事会议事及工作规则》的提案;

    本议案经公司第五届监事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《监

事会议事及工作规则》。

    13、听取公司《董事会关于2018年度董事绩效考核和薪酬情况的

专项说明》 (非表决事项);

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《董

事会关于2018年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

    14、听取公司《监事会关于2018年度监事绩效考核和薪酬情况的

专项说明》 (非表决事项);

    本议案经公司第五届监事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《监

事会关于2018年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

    15、听取公司《董事会关于2018年度高管人员绩效考核和薪酬情

况的专项说明》 (非表决事项);

    本议案经公司第五届董事会第二次会议审议通过,内容详见于4

月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《董
事会关于2018年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

    16、听取公司《2018年度独立董事述职报告》 (非表决事项)。

    内容详见于4月26日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

的公司《2018年度独立董事述职报告》。

    本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投

资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持

有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

    上述议题属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和

《公司章程》的规定,审议事项合法、完备。

    三、本次会议议案编码
                                                                 备注
议案编码                      议案名称                        该列打勾的栏

                                                               目可以投票

  100      总议案:所有议案                                       √

  1.00     关于提请审议公司《2018年度董事会工作报告》的提案       √

  2.00     关于提请审议公司《2018年度监事会工作报告》的提案       √

  3.00     关于提请审议公司《2018年年度报告》及其摘要的提案       √

  4.00     关于提请审议公司2018年度利润分配预案的提案             √

                                                              √作为投票
           关于提请审议公司预计2019年度日常关联交易的提案
  5.00                                                        对象的子议
           (逐项表决)
                                                              案数:(17)
           公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交
  5.01                                                            √
           易

  5.02     公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的         √
       关联交易


5.03   公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易     √

       公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的
5.04                                                    √
       关联交易
       公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及全资
5.05                                                    √
       子公司上海金陕实业发展有限公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关
5.06                                                    √
       联交易
       公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关
5.07                                                    √
       联交易
       公司及子公司与陕西华山创业有限公司发生的关联交
5.08                                                    √
       易
       公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸
5.09                                                    √
       易有限公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限
5.10                                                    √
       公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司发生的关
5.11                                                    √
       联交易
       公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司发生的关
5.12                                                    √
       联交易
       公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司发生
5.13                                                    √
       的关联交易
       公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发
5.14                                                    √
       生的关联交易
       公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司所属酒店
5.15                                                    √
       发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公司发生的关
5.16                                                    √
       联交易
         公司及子公司与西安人民大厦有限公司发生的关联交
 5.17                                                       √
         易
         关于提请审议公司2019年度自有资金投资业务规模及
 6.00                                                       √
         风险限额指标的提案
         关于提请审议公司债务融资规模及债务融资工具一般
 7.00                                                       √
         性授权的提案

 8.00    关于提请审议公司设立另类投资子公司的提案           √

 9.00    关于提请审议公司聘请2019年度审计机构的提案         √

 10.00   关于提请审议修订公司《股东大会议事规则》的提案     √

 11.00   关于提请审议修订公司《董事会议事规则》的提案       √

         关于提请审议修订公司《监事会议事及工作规则》的提
 12.00                                                      √
         案

    四、现场会议登记方法

    1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,公司不接

受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真

或信函时间为准。

    2、登记时间:2019年5月20日(星期一)9:00至17:00

    3、登记地点:西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

    邮政编码:710004

    传真:029-87406259

    4、登记手续:

    自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人

股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

    法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位

的营业执照复印件(加盖公章)和持股凭证;法人股东委托代理人出

席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印

件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书

和持股凭证。

    5、会期预计半天、费用自理。

    6、联系人:韩丹     贾咏斐

       电   话:029-87406171

       传   真:029-87406259

    7、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参

会时携带授权书等原件,转交会务人员。

    五、参加网络投票的具体操作流程

   在本次会议上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网

投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。网络投票的具

体操作流程详见附件1。

   六、备查文件

    西部证券股份有限公司第五届董事会第二次会议决议;

    西部证券股份有限公司第五届董事会第三次会议决议;

    西部证券股份有限公司第五届监事会第二次会议决议。
附件:

   1、参加网络投票的具体操作流程

   2、西部证券股份有限公司2018年度股东大会授权委托书




                          西部证券股份有限公司董事会

                                   2019年5月15日
附件1:

                参加网络投票的具体操作流程



   一、网络投票的程序

    1、投票代码:362673。

    2、投票简称:“西证投票”。

    3、填报表决意见:同意、反对、弃权。

    4、股东对总议案进行投票,视为对所有议案表达相同意见。

    股东对总议案与具体议案重复投票时,以第一次有效投票为准。

如股东先对具体议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表

决的具体议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意

见为准;如先对总议案投票表决,再对具体议案投票表决,则以总议

案的表决意见为准。

   二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

    1、投票时间:2019年5月21日的交易时间,即9:30-11:30和

13:00-15:00。

    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

   三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

    1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月20日(现场股东

大会召开前一日)下午3:00,结束时间为2019年5月21日(现场股东

大会结束当日)下午3:00。

    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券
交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办

理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

    3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系

统进行投票。
附件2:




          西部证券股份有限公司2018年度股东大会

                        授权委托书




委托人/股东单位:
委托人持股数:
委托人身份证号/股东单位营业执照号:
委托人股东账号:
受托人姓名:
受托人身份证号:




    兹委托上述受托人代为出席于2019年5月21日召开的西部证券股
份有限公司2018年度股东大会现场会议。委托权限为:出席西部证券
股份有限公司2018年度股东大会,依照下列指示对大会审议议案行使
表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2018年度股东大
会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限:自签发之日起至
西部证券股份有限公司2018年度股东大会结束之日止。
                                                备注

议案                                          该列打勾
                        议案名称                         同意   反对   弃权
编码                                          的栏目可

                                              以投票


100    总议案:所有议案                         √

       关于提请审议公司《2018年度董事会工作
1.00                                            √
       报告》的提案
       关于提请审议公司《2018年度监事会工作
2.00                                            √
       报告》的提案
       关于提请审议公司《2018年年度报告》及
3.00                                            √
       其摘要的提案
       关于提请审议公司2018年度利润分配预
4.00                                            √
       案的提案

       关于提请审议公司预计2019年度日常关 √作为投票对象的子议案数:
5.00
       联交易的提案(逐项表决)                            17
       公司及子公司与陕西投资集团有限公司
5.01                                            √
       发生的关联交易
       公司及子公司与陕西省华秦投资集团有
5.02                                            √
       限公司发生的关联交易
       公司及子公司与西部信托有限公司发生
5.03                                            √
       的关联交易
       公司及子公司与陕西清水川能源股份有
5.04                                            √
       限公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有
5.05   限公司及全资子公司上海金陕实业发展       √
       有限公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金信实业发展有限
5.06                                            √
       公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限
5.07                                        √
       公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西华山创业有限公司
5.08                                        √
       发生的关联交易
       公司及子公司与澳门华山创业国际经济
5.09   技术合作与贸易有限公司发生的关联交   √
       易
       公司及子公司与陕西省成长性企业引导
5.10                                        √
       基金管理有限公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西陕投资本管理有限
5.11                                        √
       公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限
5.12                                        √
       公司发生的关联交易
       公司及子公司与陕西航空产业发展集团
5.13                                        √
       有限公司发生的关联交易
       公司及子公司与西安人民大厦有限公司
5.14                                        √
       索菲特酒店发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金信实业发展有限
5.15                                        √
       公司所属酒店发生的关联交易
       公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限
5.16                                        √
       公司发生的关联交易
       公司及子公司与西安人民大厦有限公司
5.17                                        √
       发生的关联交易
       关于提请审议公司2019年度自有资金投
6.00                                        √
       资业务规模及风险限额指标的提案
       关于提请审议公司债务融资规模及债务
7.00                                        √
       融资工具一般性授权的提案
       关于提请审议公司设立另类投资子公司
8.00                                        √
       的提案
         关于提请审议公司聘请2019年度审计机
 9.00                                             √
         构的提案
         关于提请审议修订公司《股东大会议事规
10.00                                             √
         则》的提案
         关于提请审议修订公司《董事会议事规
11.00                                             √
         则》的提案
         关于提请审议修订公司《监事会议事及工
12.00                                             √
         作规则》的提案



附注:
    1、委托人对受托人行使表决权的指示,请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”,只能选择一项,多选无效。

    2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的,视为全权委托,受托人可

酌情行使表决权。

    3、委托人为法人单位股东的,应加盖法人单位印章。




                          委托人签名/委托单位盖章:

                          委托单位法定代表人(签名或盖章):




                                                   年    月    日