《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》

                                    修订对照表

序
                 原条款                          修订后条款                 修订说明
号
     第一条    为规范西部证券股份有 第一条       为规范西部证券股份有
     限公司（以下简称“公司”）股东 限公司（以下简称“公司”）股东
     大会网络投票业务，保护投资者的 大会网络投票业务，保护投资者的         《深圳证券交
     合法权益，根据有关法律、行政法 合法权益，根据有关法律、行政法         易所上市公司
     规、部门规章、规范性文件及《深 规、部门规章、规范性文件及《深         股东大会网络
     圳证券交易所上市公司股东大会 圳证券交易所上市公司股东大会             投票实施细则
1
     网络投票实施细则（2016 年 9 月 网络投票实施细则（2017 年修            （ 2017 年 修
     修订）》、《深圳证券交易所中小企 订）》、《深圳证券交易所中小企业     订 ）》 自 2017
     业板上市公司规范运作指引》和 板上市公司规范运作指引》和《西           年 11 月 17 日起
     《西部证券股份有限公司章程》部证券股份有限公司章程》（以下            施行。
     （以下简称“《公司章程》”）的有 简称“《公司章程》”）的有关规定，
     关规定，制定本细则。              制定本细则。
      第二条    本细则适用于公司利
                                        第二条    本细则适用于公司利
      用深圳证券交易所股东大会网络
                                        用深圳证券交易所股东大会网络
      投票系统向股东提供股东大会网
                                        投票系统向股东提供股东大会网
      络投票服务。
                                        络投票服务。
          本细则所称公司股东大会网
                                            本细则所称公司股东大会网
      络投票系统（以下简称“网络投
                                        络投票系统（以下简称“网络投
      票系统”是指利用网络与通信技
                                        票系统”）是指利用网络与通信技
      术，为公司股东行使股东大会表
                                        术，为公司股东行使股东大会表       细化对深圳证
      决权提供服务的信息技术系统。
2                                       决权提供服务的信息技术系统。       券交易所的描
          网络投票系统包括证券交易
                                            网络投票系统包括深圳证券       述。
      所交易系统、互联网投票系统（网
                                        交易所交易系统、互联网投票系
      址：
                                        统（网址：
      http://wltp.cninfo.com.cn）。
                                    http://wltp.cninfo.com.cn）。
         公司可以选择使用现场投票       公司可以选择使用现场投票
     辅助系统收集汇总现场投票数据， 辅助系统收集汇总现场投票数
     并委托深圳证券信息有限公司（以 据，并委托深圳证券信息有限公
     下简称“信息公司”）合并统计网 司（以下简称“信息公司”）合并
                                    统计网络投票和现场投票数据。
     络投票和现场投票数据。
     第五条 公司通过深圳证券交易       第五条    公司通过深圳证券交    与本细则第二
     所网络投票系统为股东提供网络      易所网络投票系统为股东提供网    条中对“深圳证
3    投票服务的，应当与深圳证券信      络投票服务的，应当与信息公司    券信息有限公
     息有限公司签订服务协议。          签订服务协议。                  司”的简称保持
                                                                       一致。
     第七条 公司应当在网络投票开 第七条         公司应当在股东大会通
     始日的二个交易日前，向股东大 知发布日次一交易日在深圳证券
                                                                       依据《深圳证券
     会网络投票系统提供股权登记日 交易所网络投票系统申请开通网
                                                                       交易所上市公
     登记在册的全部股东资料的电子 络投票服务，并将股东大会基础资
                                                                       司股东大会网
     数据，包括股东名称、股东账号、料、投票议案、议案类型等投票信
                                                                       络投票实施细
4    股份数量等内容。                 息录入系统。
                                                                       则（2017 年修
           公司股东大会股权登记日和       公司应当在股权登记日次一
                                                                       订）》中第二章
     网络投票开始日之间应当至少间 交易日完成对投票信息的复核，确
                                                                       第七条内容修
     隔二个交易日。                   认投票信息的真实、准确和完整，
                                                                       订。
                                      并承担由此带来的一切可能的风
                                      险与损失。
    第八条    公司应当在股东大会网 第八条       公司应当在网络投票开   依据《深圳证券
    络投票前一个交易日核对并确认 始日的二个交易日前提供股权登          交易所上市公
    投票代码、投票简称、投票时间、 记日登记在册的全部股东资料的        司股东大会网
    投票议案、议案类型等投票信息的 电子数据，包括股东名称、股东账      络投票实施细
5
    准确和完整。                      号、股份数量等内容。             则（2017 年修
                                          公司股东大会股权登记日和     订）》中第二章
                                      网络投票开始日之间应当至少间     第八条内容修
                                      隔二个交易日。                   订。
    第九条  通过深圳证券交易所交 第九条 通过深圳证券交易所交
                                                                       细化对深圳证
    易系统网络投票的时间为公司股 易系统网络投票的时间为公司股
6                                东大会召开日的深圳证券交易所          券交易所的描
    东大会召开日的证券交易所交易
                                 交易时间。                            述。
    时间。
    第十五条     根据相关规则的规 第十五条         根据相关规则的规
    定，需要在行使表决权前征求委托 定，需要在行使表决权前征求委托
    人或实际持有人投票意见的下列 人或实际持有人投票意见的下列
    集合类账户持有人或名义持有人， 集合类账户持有人或名义持有人，
    应当在征求意见后通过互联网投 应当在征求意见后通过互联网投
7                                                                      同上。
    票系统投票，不得通过交易系统投 票系统投票，不得通过交易系统投
    票：                              票：
    （一）持有融资融券客户信用交易 （一）持有融资融券客户信用交易
    担保证券账户的证券公司；          担保证券账户的证券公司；
    （二）持有约定购回式交易专用证 （二）持有约定购回式交易专用证
     券账户的证券公司；                券账户的证券公司；
     （三）持有转融通担保证券账户的 （三）持有转融通担保证券账户的
     中国证券金融股份有限公司；        中国证券金融股份有限公司；
     （四）合格境外机构投资者 （四）合格境外机构投资者
     （QFII）；                        （QFII）；
     （五）持有深股通股票的香港中央 （五）持有深股通股票的香港中央
     结算有限公司（以下简称“香港结 结算有限公司（以下简称“香港结
     算公司”）；                      算公司”）；
     （六）中国证券监督管理委员会或 （六）中国证券监督管理委员会或
     本所认定的其他集合类账户持有 深圳证券交易所认定的其他集合
     人或名义持有人。                  类账户持有人或名义持有人。
     香港结算公司参加深股通上市公 香港结算公司参加深股通上市公
     司股东大会网络投票的相关事项， 司股东大会网络投票的相关事项，
     由深圳证券交易所另行规定。        由深圳证券交易所另行规定。
     第二十一条       公司通过证券交易 第二十一条       公司通过深圳证券
     所交易系统和互联网投票系统为 交易所交易系统和互联网投票系
     股东提供网络投票服务的，网络投 统为股东提供网络投票服务的，网
     票系统对证券交易所交易系统和 络投票系统对深圳证券交易所交
     互联网投票系统的网络投票数据 易系统和互联网投票系统的网络
     予以合并计算；公司选择采用现场 投票数据予以合并计算；公司选择
     投票辅助系统的，信息公司对现场 采用现场投票辅助系统的，信息公
8                                                                          同上。
     投票和网络投票数据予以合并计 司对现场投票和网络投票数据予
     算。                              以合并计算。
            同一股东通过证券交易所交       同一股东通过深圳证券交易
     易系统、互联网投票系统和现场投 所交易系统、互联网投票系统和现
     票辅助系统中任意两种以上方式 场投票辅助系统中任意两种以上
     重复投票的，以第一次有效投票结 方式重复投票的，以第一次有效投
     果为准。                          票结果为准。
     第二十六条       公司及聘请的股东 第二十六条       公司及聘请的股东
     大会见证律师应当对投票数据进 大会见证律师应当对投票数据进
     行合规性确认，并最终形成公司股 行合规性确认，并最终形成公司股
     东大会表决结果，对投票数据有异 东大会表决结果，对投票数据有异
9                                                                          同上。
     议的，应当及时向证券交易所及信 议的，应当及时向深圳证券交易所
     息公司提出。公司应当按照有关规 及信息公司提出。公司应当按照有
     定披露律师出具的法律意见书以 关规定披露律师出具的法律意见
     及股东大会表决结果。              书以及股东大会表决结果。
     第三十条       本细则经公司股东大 第三十条       本细则经公司股东大   依据《深圳证券
10
     会审议通过之日起执行。公司 会审议通过之日起执行。公司                 交易所上市公
2012 年 6 月 28 日发布的《西部证 2017 年 7 月 6 日发布的《西部证   司股东大会网
券股份有限公司股东大会网络投 券股份有限公司股东大会网络投          络投票实施细
票管理办法（2012 年 6 月修订）》 票实施细则（2017 年 7 月修订）》 则（2017 年修
同时废止。                      西证董字【2017】28 号同时废止。 订）》中第六章
                                                                   第三十七条内
                                                                   容修订。