西部证券:关于召开2019年度股东大会的通知2020-04-02
证券代码:002673 证券简称:西部证券 公告编号:2020-023
西部证券股份有限公司
关于召开2019年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》、
《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定,经西部证券股
份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十二次会议审议通
过,决定召开公司2019年度股东大会,现将本次会议的相关事项通知
如下:
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次:西部证券股份有限公司2019年度股东大会。
2、召集人:公司董事会。
2020年4月1日,公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关
于提请审议召开西部证券股份有限公司2019年度股东大会的提案》。
3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间
(1)现场会议召开时间:2020年4月28日14:00
(2)网络投票时间:2020年4月28日
其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:
2020年4月28日9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2020年4月28日9:15-15:00。
5、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平
台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、投票规则:公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的
一种。采用网络投票方式的股东,同一表决权通过深圳证券交易所交
易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的,以第一次有效
投票结果为准。
7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者
的投票,应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则(2019年修订)》等有关规定执行。
8、深股通投资者的投票程序
由于公司股票是深股通股票,通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的,由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司
网络投票实施指引》的规定执行。
9、股权登记日:2020年4月22日
10、会议出席对象:
(1)截至2020年4月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本
通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的
股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人
不必是本公司股东。
本次会议
(2)本公司董事、监事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师。
11、现场会议召开地点:西安市东新街319号8幢西部证券股份有
限公司二楼会议室。
二、会议审议事项
1、关于提请审议公司《2019 年度董事会工作报告》的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2019 年度董事会工作报告》。
2、关于提请审议公司《2019 年度监事会工作报告》的提案;
本议案经公司第五届监事会第七次会议审议通过,内容详见与本
公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2019 年度监事会工作报告》。
3、关于提请审议公司《2019 年年度报告》及其摘要的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2019 年年度报告》及其摘
要。
4、关于提请审议公司 2019 年度利润分配预案的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第十二次会议
决议公告》。
5、关于提请审议公司 2020 年度自有资金投资业务规模及风险限
额指标的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第十二次会议
决议公告》。
6、关于提请审议公司预计 2020 年度日常关联交易的提案(相关
关联方股东回避表决);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《预计 2020 年度日常关联交
易的公告》。
本议案需逐项表决,需经出席会议股东所持表决权的三分之二以
上通过;相关关联方股东应回避表决,亦不得接受其他股东委托进行
投票。
7、关于提请审议公司聘请 2020 年度审计机构的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司拟聘任会
计师事务所的公告》。
8、关于提请审议公司符合非公开发行 A 股股票条件的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第十二次会议
决议公告》。
9、关于提请审议公司非公开发行 A 股股票方案的提案(相关关
联方股东回避表决);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第十二次会议
决议公告》。
本议案需逐项表决,需经出席会议股东所持表决权的三分之二以
上通过,亦不得接受其他股东委托进行投票。
10、关于提请审议公司非公开发行 A 股股票预案的提案(相关关
联方股东回避表决);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司非公开发
行 A 股股票预案》。本议题相关关联方股东应回避表决,亦不得接受
其他股东委托进行投票。
11、关于提请审议公司非公开发行 A 股股票构成关联交易暨签订
附条件生效的非公开发行股票认购协议的提案(相关关联方股东回避
表决);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司非公开发
行 A 股股票构成关联交易暨签订附条件生效的非公开发行股票认购
协议的公告》。
本议题相关关联方股东应回避表决,亦不得接受其他股东委托进
行投票。
12、关于提请审议公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司非公开发
行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》。
13、关于提请审议公司前次募集资金使用情况报告的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司前次募集
资金使用情况报告》。
14、关于提请审议公司股东大会批准陕西投资集团有限公司免于
以要约收购方式增持公司股份的提案(相关关联方股东回避表决);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第十二次会议
决议公告》。本议题相关关联方股东应回避表决,亦不得接受其他股
东委托进行投票。
15、关于提请审议公司未来三年(2020-2022 年)股东回报规划
的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司未来三年
(2020-2022)股东回报规划》。
16、关于提请审议公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险
提示及填补措施的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司非公开发
行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告》。
17、关于提请审议公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开
发行 A 股股票相关事宜的提案;
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第十二次会议
决议公告》。
18、听取公司《董事会关于 2019 年度董事绩效考核和薪酬情况
的专项说明》(非表决事项);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《董事会关于 2019 年度董事
绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
19、听取公司《监事会关于 2019 年度监事绩效考核和薪酬情况
的专项说明》(非表决事项);
本议案经公司第五届监事会第七次会议审议通过,内容详见与本
公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《监事会关于 2019 年度监事
绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
20、听取公司《董事会关于 2019 年度高管人员绩效考核和薪酬
情况的专项说明》(非表决事项);
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《董事会关于 2019 年度高管
人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
21、听取公司《2019 年度独立董事述职报告》(非表决事项)。
本议案经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,内容详见与
本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2019年度独立董事述职报告》。
本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投
资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持
有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
上述议题属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和
《公司章程》的规定,审议事项合法、完备。
三、本次会议议案编码
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案:所有议案 √
1.00 关于提请审议公司《2019年度董事会工作报告》的提案 √
2.00 关于提请审议公司《2019年度监事会工作报告》的提案 √
3.00 关于提请审议公司《2019年年度报告及其摘要》的提案 √
4.00 关于提请审议公司2019年度利润分配预案的提案 √
关于提请审议公司2020年度自有资金投资业务规模及风险
5.00 √
限额指标的提案
√作为投票
关于提请审议公司预计2020年度日常关联交易的提案(逐项
6.00 对象的子议
表决)
案数:(23)
6.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易 √
公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的关联
6.02 √
交易
6.03 公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易 √
公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公
6.04 √
司上海金陕实业发展有限公司发生的关联交易
6.05 公司及子公司与西安人民大厦有限公司发生的关联交易 √
公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的
6.06 √
关联交易
公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司及所属酒店发
6.07 √
生的关联交易
公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公司发生的关联交
6.08 √
易
公司及子公司与陕西华山创业有限公司及其子公司陕西投
6.09 √
资集团华山招标有限公司发生的关联交易
公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有
6.10 √
限公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司发生的关联交
6.11 √
易
公司及子公司与陕西省煤田地质集团有限公司发生的关联
6.12 √
交易
公司及子公司与陕西省煤田物探测绘有限公司发生的关联
6.13 √
交易
公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司发生的关
6.14 √
联交易
公司及子公司与陕西能源赵石畔煤电有限公司发生的关联
6.15 √
交易
公司及子公司与陕西省水电开发有限责任公司发生的关联
6.16 √
交易
公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责任公司发生的关
6.17 √
联交易
公司及子公司与陕西投资集团国际贸易有限公司发生的关
6.18 √
联交易
公司及子公司与陕西投资集团财务有限责任公司发生的关
6.19 √
联交易
公司及子公司与陕西君成融资租赁股份有限公司发生的关
6.20 √
联交易
公司及子公司与陕西省电力建设投资开发公司发生的关联
6.21 √
交易
公司及子公司与陕西航空产业资产管理有限公司发生的关
6.22 √
联交易
公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交
6.23 √
易
7.00 关于提请审议公司聘请2020年度审计机构的提案 √
8.00 关于提请审议公司符合非公开发行A股股票条件的提案 √
√作为投票
关于提请审议公司非公开发行A股股票方案的提案(逐项表
9.00 对象的子议
决)
案数:(10)
9.01 发行股票的种类和面值 √
9.02 发行方式和发行时间 √
9.03 发行价格及定价原则 √
9.04 发行对象与认购方式 √
9.05 发行数量 √
9.06 限售期 √
9.07 募集资金投向 √
9.08 滚存利润分配安排 √
9.09 上市地点 √
9.10 决议有效期 √
10.00 关于提请审议公司《非公开发行A股股票预案的提案》 √
11.00 关于提请审议公司非公开发行A股股票预案的提案 √
关于提请审议公司非公开发行A股股票构成关联交易暨签订
12.00 √
附条件生效的非公开发行股票认购协议的提案
关于提请审议公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性
13.00 √
分析的提案
14.00 关于提请审议公司前次募集资金使用情况报告的提案 √
关于提请审议公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划
15.00 √
的提案
关于提请审议公司非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险
16.00 √
提示及填补措施的提案
关于提请审议公司股东大会授权董事会全权办理本次非公
17.00 √
开发行A股股票相关事宜的提案
四、现场会议登记方法
1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,公司不接
受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真
或信函时间为准。
2、登记时间:2020年4月27日(星期一)9:00至17:00。
3、登记地点:西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部
邮政编码:710004
传真:029-87406259
4、登记手续:
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人
股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件(加盖公章)和持股凭证;法人股东委托代理人出
席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印
件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书
和持股凭证。
5、会期预计半天、费用自理。
6、联系人:韩丹 贾咏斐
电 话:029-87406171
传 真:029-87406259
7、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参
会时携带授权书等原件,转交会务人员。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。网络投票的具
体操作流程详见附件1。
六、备查文件
西部证券股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议;
西部证券股份有限公司第五届监事会第七次会议决议。
附件:
1、参加网络投票的具体操作流程
2、西部证券股份有限公司2019年度股东大会授权委托书
西部证券股份有限公司董事会
2020年4月1日
附件1:
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码:362673。
2、投票简称:“西证投票”。
3、填报表决意见:同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票,视为对所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时,以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准;如先对总议案投票表决,再对具体议案投票表决,则以总议
案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间:2020年4月28日的交易时间,即9:30-11:30和
13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年4月28日上午9:15-
15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券
交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办
理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系
统进行投票。
附件2:
西部证券股份有限公司2019年度股东大会
授权委托书
委托人/股东单位:
委托人持股数:
委托人身份证号/股东单位营业执照号:
委托人股东账号:
受托人姓名:
受托人身份证号:
兹委托上述受托人代为出席于2020年4月28日召开的西部证券股
份有限公司2019年度股东大会现场会议。委托权限为:出席西部证券
股份有限公司2019年度股东大会,依照下列指示对大会审议议案行使
表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2019年度股东大
会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限:自签发之日起至
西部证券股份有限公司2019年度股东大会结束之日止。
备注
议案 该列打勾
议案名称 同意 反对 弃权
编码 的栏目可
以投票
100 总议案:所有议案 √
关于提请审议公司《2019年度董事会工作
1.00 √
报告》的提案
关于提请审议公司《2019年度监事会工作
2.00 √
报告》的提案
关于提请审议公司《2019年年度报告及其
3.00 √
摘要》的提案
关于提请审议公司2019年度利润分配预案
4.00 √
的提案
关于提请审议公司2020年度自有资金投资
5.00 √
业务规模及风险限额指标的提案
关于提请审议公司预计2020年度日常关联 √作为投票对象的子议案数:
6.00
交易的提案(逐项表决) 23
公司及子公司与陕西投资集团有限公司发
6.01 √
生的关联交易
公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限
6.02 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与西部信托有限公司发生的
6.03 √
关联交易
公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限
6.04 公司及全资子公司上海金陕实业发展有限 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与西安人民大厦有限公司发
6.05 √
生的关联交易
公司及子公司与西安人民大厦有限公司索
6.06 √
菲特酒店发生的关联交易
公司及子公司与陕西金信实业发展有限公
6.07 √
司及所属酒店发生的关联交易
公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公
6.08 √
司发生的关联交易
公司及子公司与陕西华山创业有限公司及
6.09 其子公司陕西投资集团华山招标有限公司 √
发生的关联交易
公司及子公司与澳门华山创业国际经济技
6.10 √
术合作与贸易有限公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公
6.11 √
司发生的关联交易
公司及子公司与陕西省煤田地质集团有限
6.12 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西省煤田物探测绘有限
6.13 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西航空产业发展集团有
6.14 √
限公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西能源赵石畔煤电有限
6.15 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西省水电开发有限责任
6.16 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责
6.17 √
任公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西投资集团国际贸易有
6.18 √
限公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西投资集团财务有限责
6.19 √
任公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西君成融资租赁股份有
6.20 √
限公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西省电力建设投资开发
6.21 √
公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西航空产业资产管理有
6.22 √
限公司发生的关联交易
公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公
6.23 √
司发生的关联交易
关于提请审议公司聘请2020年度审计机构
7.00 √
的提案
关于提请审议公司符合非公开发行A股股
8.00 √
票条件的提案
关于提请审议公司非公开发行A股股票方 √作为投票对象的子议案数:
9.00
案的提案(逐项表决) 10
9.01 发行股票的种类和面值 √
9.02 发行方式和发行时间 √
9.03 发行价格及定价原则 √
9.04 发行对象与认购方式 √
9.05 发行数量 √
9.06 限售期 √
9.07 募集资金投向 √
9.08 滚存利润分配安排 √
9.09 上市地点 √
9.10 决议有效期 √
关于提请审议公司《非公开发行A股股票预
10.00 √
案的提案》
关于提请审议公司非公开发行A股股票预
11.00 √
案的提案
关于提请审议公司非公开发行A股股票构
12.00 成关联交易暨签订附条件生效的非公开发 √
行股票认购协议的提案
关于提请审议公司非公开发行A股股票募
13.00 √
集资金使用可行性分析的提案
关于提请审议公司前次募集资金使用情况
14.00 √
报告的提案
关于提请审议公司未来三年(2020-2022
15.00 √
年)股东回报规划的提案
关于提请审议公司非公开发行A股股票摊
16.00 √
薄即期回报的风险提示及填补措施的提案
关于提请审议公司股东大会授权董事会全
17.00 权办理本次非公开发行A股股票相关事宜 √
的提案
附注:
1、委托人对受托人行使表决权的指示,请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”,只能选择一项,多选无效。
2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的,视为全权委托,受托人可
酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的,应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章:
委托单位法定代表人(签名或盖章):
年 月 日