西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2020-071
西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
2020 年 10 月
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西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性负个别及连带法律责任。
本报告经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十一次会议审
议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先
生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 53,930,076,422.52 48,598,499,333.65 10.97%
归属于上市公司股东的净资产（元） 18,373,273,055.97 17,658,865,653.66 4.05%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 1,440,211,288.40 58.11% 3,660,435,959.95 22.53%
归属于上市公司股东的净利润（元） 288,305,819.15 379.96% 926,193,505.26 77.28%
归属于上市公司股东的扣除非经常
285,357,380.39 394.07% 905,001,179.91 79.87%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -1,045,410,939.51 不适用
基本每股收益（元/股） 0.08 300.00% 0.26 73.33%
稀释每股收益（元/股） 0.08 300.00% 0.26 73.33%
加权平均净资产收益率 1.58% 增加 1.24 个百分点 5.14% 增加 2.16 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,501,839,770
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利 -
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.26
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -211,489.08
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要为财政扶持奖励等政府补
42,994,413.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 贴款
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,241,674.31 主要为对外捐赠
非经常性损益合计 29,541,249.82
减：所得税影响额 7,385,312.45
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少数股东权益影响额（税后） 963,612.02
合计 21,192,325.35
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
交易性金融资产公允价值变动损益 249,507,640.65 公司正常经营业务
衍生金融工具公允价值变动损益 -706,880.07 公司正常经营业务
交易性金融资产投资收益 1,122,230,053.81 公司正常经营业务
债权投资投资收益 -2,584,183.43 公司正常经营业务
其他债权投资投资收益 4,727,634.51 公司正常经营业务
衍生金融工具投资收益 -88,657,655.34 公司正常经营业务
交易性金融负债投资收益 -7,718,280.92 公司正常经营业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数（户） 186,268 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陕西投资集团有
国有法人 27.45% 961,370,818 0
限公司
上海城投控股股
国有法人 14.09% 493,496,372 0
份有限公司
西部信托有限公
国有法人 9.79% 342,775,944 0 冻结 86,000,000
司
北京远大华创投
境内非国有法人 3.37% 117,894,200 0 冻结 117,894,200
资有限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.75% 61,178,040 0
理有限责任公司
香港中央结算有
境外法人 1.14% 39,962,388 0
限公司
中国建设银行股 其他 1% 34,977,764 0
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份有限公司-国
泰中证全指证券
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
中铁宝桥集团有
国有法人 0.70% 24,623,235 0
限公司
中国建设银行股
份有限公司-华
宝中证全指证券
其他 0.55% 19,169,965 0
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
中国电信集团有
国有法人 0.46% 15,954,684 0
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陕西投资集团有限公司 961,370,818 人民币普通股 961,370,818
上海城投控股股份有限公司 493,496,372 人民币普通股 493,496,372
西部信托有限公司 342,775,944 人民币普通股 342,775,944
北京远大华创投资有限公司 117,894,200 人民币普通股 117,894,200
中央汇金资产管理有限责任公司 61,178,040 人民币普通股 61,178,040
香港中央结算有限公司 39,962,388 人民币普通股 39,962,388
中国建设银行股份有限公司-国泰
中证全指证券公司交易型开放式 34,977,764 人民币普通股 34,977,764
指数证券投资基金
中铁宝桥集团有限公司 24,623,235 人民币普通股 24,623,235
中国建设银行股份有限公司-华宝
中证全指证券公司交易型开放式 19,169,965 人民币普通股 19,169,965
指数证券投资基金
中国电信集团有限公司 15,954,684 人民币普通股 15,954,684
公司第一大股东陕西投资集团有限公司为公司实际控制人，持有陕西省电力建设投资开
发公司 100%的股权，陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限
上述股东关联关系或一致行动的
公司 57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止 2020 年 9
说明
月 30 日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司合计持有公司股份 1,304,146,762
股，占公司总股本的 37.24%。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目
单位：人民币元
项 目 本报告期末 上年度末 增减幅度 变动原因
客户备付金 2,351,322,469.89 1,692,932,142.76 38.89% 受市场影响客户交易保证金增加
期末应收债券兑息款及证券清算款规模增加
应收款项 135,812,232.65 92,630,870.79 46.62%
所致
买入返售金融资产 1,341,813,739.08 997,504,747.84 34.52% 期末买入返售金融资产规模增加
其他权益工具投资 131,608,591.11 99,817,728.87 31.85% 期末其他权益工具投资公允价值变动影响
其他资产 495,047,263.83 302,159,572.71 63.84% 主要系期末业务往来预付款增加所致
拆入资金 1,200,421,527.73 900,492,916.69 33.31% 期末拆入资金规模增加
衍生金融负债 78,814,786.73 49,618,162.54 58.84% 期末衍生金融负债规模增加
应付职工薪酬 777,868,686.14 559,861,382.85 38.94% 收入利润增加期末计提绩效奖励增加所致
应交税费 22,191,111.45 99,422,916.61 -77.68% 期末应交企业所得税减少
应付款项 156,776,242.06 407,104,987.31 -61.49% 期末受证券清算款影响所致
应付债券 3,991,819,778.57 2,299,073,939.48 73.63% 本期发行债券规模增加所致
递延所得税负债 68,339,685.52 38,552,931.56 77.26% 主要系金融资产公允价值变动影响
其他负债 200,503,531.89 118,245,907.04 69.56% 子公司预收账款增加所致
本期以公允价值计量且其变动计入其他综合
其他综合收益 -9,032,865.90 -17,862,668.46 不适用
收益的金融资产公允价值变动影响
未分配利润 2,507,187,236.45 1,803,007,110.74 39.06% 营业收入增加致使利润增加
2. 利润表项目
单位：人民币元
项 目 本报告期 上年同期 增减幅度 变动原因
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受证券市场行情影响，经纪业务
手续费及佣金净收入 1,320,584,910.34 962,101,914.87 37.26%
及投资银行业务收入增加所致
经纪业务交易量增长使得佣金
其中：经纪业务手续费净收入 788,094,268.93 562,393,090.14 40.13%
收入增加
主要是本期证券承销业务收入
投资银行业务手续费净收入 352,437,392.94 241,771,727.88 45.77%
增加所致
受规模影响本期资产管理业务
资产管理业务手续费净收入 9,439,074.10 19,722,541.91 -52.14%
收入下降所致
卖出回购金融资产利息支出减
利息净收入 227,556,441.28 162,909,149.63 39.68%
少导致利息净收入增加
投资收益-对联营企业和合营企 本期子公司以及合营企业亏损
-106,808.74 -493,639.22 不适用
业的投资收益 减少
投资收益-以摊余成本计量的金
-2,584,183.43 -5,027,064.85 不适用 受处置债权投资金融资产影响
融资产终止确认产生的收益
收到的与日常经营活动相关的
其他收益 34,878,697.23 26,400,937.70 32.11%
政府补助增加
汇兑收益 -563,932.84 661,382.31 不适用 汇率变动影响
西部期货风险管理子公司营业
其他业务收入 801,288,323.47 468,931,550.49 70.88%
收入增加
资产处置收益 - 229,961.52 -100.00% 上期处置资产较多
本期计提金融资产减值准备减
信用减值损失 139,919,276.69 582,638,406.16 -75.99%
少
西部期货风险管理子公司营业
其他业务成本 794,868,392.51 464,514,148.81 71.12%
成本增加
本期收到的与日常经营活动无
营业外收入 8,687,076.86 1,110,246.72 682.45%
关的政府补助较多
营业外支出 14,024,524.27 888,904.56 1477.73% 因疫情对外捐赠较多
所得税费用 320,626,346.33 172,662,297.87 85.70% 利润总额增加所致
持续经营净利润 940,427,454.44 527,283,547.86 78.35% 利润总额增加所致
本期归属于少数股东的盈利增
少数股东损益 14,233,949.18 4,839,259.07 194.13%
加
归属于母公司股东的净利润 926,193,505.26 522,444,288.79 77.28% 利润总额增加所致
本期以公允价值计量且其变动
归属母公司所有者的其他综合
8,829,802.56 24,121,023.01 -63.39% 计入其他综合收益的金融资产
收益的税后净额
公允价值变动影响
本期以公允价值计量且其变动
其他权益工具投资公允价值变
23,843,146.67 11,012,404.80 116.51% 计入其他综合收益的金融资产
动
公允价值变动影响
本期以公允价值计量且其变动
其他债权投资公允价值变动 -14,830,098.17 -9,887,923.36 不适用 计入其他综合收益的金融资产
公允价值变动影响
其他债权投资信用损失准备 -183,245.94 22,996,541.57 不适用 本期以公允价值计量且其变动
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计入其他综合收益的金融资产
减值准备变动影响
归属于母公司所有者的综合收
935,023,307.82 546,565,311.80 71.07% 主要为利润总额增加所致
益总额
归属于少数股东的综合收益总 本期主要为归属于少数股东的
14,233,949.18 4,839,259.07 194.13%
额 盈利增加
基本每股收益 0.26 0.15 73.33% 净利润增加所致
稀释每股收益 0.26 0.15 73.33% 净利润增加所致
3. 现金流量表项目
单位：人民币元
项 目 本报告期 上年同期 增减幅度 变动原因
为交易目的而持有的金融资产净 本期为交易目的而持有的金融资产
3,631,638,045.07 -100.00%
减少额 净增加
本期拆入资金增加额较上年同期增
拆入资金净增加额 300,000,000.00 100,000,000.00 200.00%
加所致
回购业务资金净增加额 1,968,142,061.60 不适用 上年同期回购业务资金净减少
返售业务资金净减少额 1,975,988,906.30 -100.00% 本期返售业务资金为净增加
代理买卖证券收到的现金净额 675,527,481.13 2,312,474,590.93 -70.79% 本期客户资金增加额少于上年同期
为交易目的而持有的金融资产净 上年同期为交易目的而持有的金融
1,999,652,956.14 不适用
增加额 资产为净减少
回购业务资金净减少额 5,198,887,993.15 -100.00% 本期回购业务资金为净增加
返售业务资金净增加额 481,620,914.64 不适用 上年同期返售业务资金为净减少
融出资金净增加额 1,198,803,830.06 782,930,426.75 53.12% 本期融出资金规模增加额大于上期
支付的各项税费 578,953,196.75 414,321,568.43 39.74% 本期由于收入利润增加税费增加
本期子公司西部利得收回投资增加
收回投资所收到的现金 129,634,240.41 96,015,769.99 35.01%
所致
取得投资收益收到的现金 3,310,200.76 1,271,607.01 160.32% 子公司取得投资收益增加所致
处置固定资产、无形资产和其他长
63,961.86 746,275.72 -91.43% 本期处置非流动资产少于上年同期
期资产收回的现金净额
投资支付的现金 244,077,171.55 79,920,620.59 205.40% 子公司投资规模增加所致
支付其他与投资活动有关的现金 2,897,328.94 -100.00% 上期子公司合并范围调整所致
发行债券收到的现金 4,000,000,000.00 313,270,000.00 1176.85% 本期发行债券规模增加所致
上期系西部期货子公司收到标准仓
收到其他与筹资活动有关的现金 37,488,000.00 -100.00%
单质押金释放影响
偿还债务支付的现金 2,277,085,000.00 470,010,000.00 384.48% 本期公司债到期偿还所致
本期为支付发行债券承销费，上期
支付其他与筹资活动有关的现金 28,301,886.79 48,699,680.00 -41.88% 为西部期货子公司支付标准仓单业
务押金
汇率变动对现金及现金等价物的
-563,932.84 661,382.31 不适用 汇率变动所致
影响
主要系现金及现金等价物增加小于
现金及现金等价物净增加额 173,397,255.52 1,496,453,178.70 -88.41%
上期所致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕893号文注册，公司获准面向
专业投资者公开发行面值不超过人民币40亿元公司债券。
根据《西部证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向专业投资者）2020 年 07 月 22 日
（第一期）（第二期）发行公告》，此次发行价格为每张人民币100元，全 2020 年 07 月 28 日
部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行，单利按年计息，不计复
2020 年 07 月 30 日
利。公司发行的“20西部01”发行规模不超过20亿元，票面利率为3.77%，
2020 年 08 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
起息日为2020年7月27日，兑付日为2023年7月27日，并于2020年7月31日在
2020 年 08 月 27 日
深圳证券交易所交易，本次发行公司债券的募集资金扣除相关发行费用后，
拟用于偿还公司到期债务。公司发行的“20西部02”发行规模不超过20亿 2020 年 08 月 31 日
元，票面利率为3.68%，起息日为2020年8月28日，兑付日为2022年8月28 2020 年 09 月 02 日
日，并于2020年9月3日在深圳证券交易所交易。本次发行公司债券的募集
资金扣除相关发行费用后拟用于偿还公司到期债务和补充公司营运资金。
为推动公司财富管理业务转型与快速发展，提高分支机构运营效率，公司
决定撤销深圳投资大厦证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》
(2019 年修订)和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公
2020 年 08 月 06 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
告》（证监会公告[2020]18 号）的相关要求，妥善处理客户资产，结清证券
业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向中国证券监督管理
委员会深圳监管局备案。
截至2019年12月31日，公司经审计的净资产为人民币177.37亿元，借款余额
为156.39亿元。截至2020年7月31日，公司借款余额为人民币192.83亿元，
累计新增借款人民币36.44亿元，累计新增借款占上年末净资产比例
2020 年 08 月 07 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
20.54%，超过20%。新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经
营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新
增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
依据《证券公司股权管理规定》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司股
东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》、《上市公司章程指引》、《上市公 2020 年 8 月 27 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
司治理准则》等补充、修订公司《公司章程》。
公司于 2020 年 9 月 3 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请
受理单》。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》行政
2020 年 09 月 04 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
许可申请材料进行了审查，认为该申请所有材料齐全，决定对该行政许可
申请予以受理。
公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券“15 西部 02”已于 2020 年
9 月 22 日支付 2019 年 9 月 22 日至 2020 年 9 月 21 日期间的利息 4.6 元（含
2020 年 09 月 17 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
税）/张及本期债券的本金，本次兑付的债权登记日为 2020 年 9 月 21 日，
债券摘牌日为 2020 年 9 月 22 日。
2020 年 9 月 18 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书》（202362 号）。中国证监会依法对《西部证券股 2020 年 09 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，
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公司与相关中介机构按照上述通知书的要求，在规定 30 天期限内及
时披露反馈意见回复，并向中国证监会报送反馈意见回复材料。
公司于 2020 年 5 月 28 日披露了《关于持股 5%以上股东减持股份预披露
公告》（公告编号:2020-038），持有公司 5%以上股份的股东城投控股计划自
上述公告发布之日起 15 个交易日后至 2020 年 12 月 31 日前，以集中竞价
方式减持公司股份不超过 70,000,000 股（占公司总股本比例不超过 2%），
减持价格区间不低于 9 元/股，其中任意连续 90 个自然日内，减持股份的
总数不超过公司股份总数的 1%。
2020 年 9 月 8 日，公司收到股东城投控股出具的《关于西部证券股份减持 2020 年 09 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
计划数量达半暨减持比例达到 1%的进展告知函》。截至 2020 年 9 月 15 日，
股东城投控股减持股份数量已达计划减持数的一半暨减持比例达到 1%。本
次减持遵守相关法律、法规、规章、业务规则的规定，未违反中国证监会
及深圳证券交易所关于上市公司股东减持股份的相关规定，减持事项与此
前已披露的减持计划一致，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产
生重大影响，公司基本面未发生重大变化。
为促进公司非公开发行 A 股股票方案的顺利推进，根据《上市公司证券发
行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及中国证券监督管理
委员会审核意见，公司于 2020 年 9 月 25 日召开第五届董事会第十六次会 2020 年 09 月 26 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
议，审议通过了《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案决议有效期的提
案》对于非公开发行 A 股股票方案决议有效期进行修订。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 其他类型 无 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 其他类型 无 无 无 无
资产重组时所作承诺 无 其他类型 无 无 无 无
自本承诺函出具之日 自本承诺函
公司控股股东、 （2020 年 9 月 25 日） 出具之日
实际控制人陕 起至西部证券本次非 （2020 年 9 月
西投资集团有 公开发行 A 股股票完 2020 年 9 月 25 日）起至西
首次公开发行或再融资时所作承诺 其他类型 严格履行
限公司及其关 成后六个月内，本公司 25 日 部证券本次
联方西部信托 及本公司控制的企业 非公开发行 A
有限公司 将不会以任何方式减 股股票完成
持所持有的西部证券 后六个月内
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西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
股票（包括承诺期间因
送股、公积金转增股本
等权益分派产生的股
票），亦不安排任何减
持计划；
对西部证券股份有限
公司本次非公开发行
A 股股票事宜，公司做
出以下承诺：1、本公
司用于认购西部证券
股份有限公司本次非
公开发行 A 股股票的
资金具体来源为自有
资金或自筹资金，资金
来源合法合规，不存在
对外募集、代持、结构
化安排或者直接间接 自本承诺函
使用西部证券股份有 出具之日
公司控股股东、
限公司及其关联方资 （2020 年 9 月
实际控制人陕 2020 年 9 月
其他类型 金用于本次认购的情 25 日）起至西 严格履行
西投资集团有 25 日
形；2、不存在西部证 部证券本次
限公司
券股份有限公司及其 非公开发行 A
利益相关方向本公司 股股票完成
提供财务资助或补偿
等情形；3、本公司及
其关联方不会违反《上
市公司非公开发行股
票实施细则》第 29 条
及《证券发行与承销管
理办法》第 17 条的相
关规定；4、若违反上
述承诺，公司愿意依法
承担由此产生的全部
法律责任。”
就本次非公开发行股
票公司不存在直接或
自本承诺函
通过利益相关方向参
出具之日
与认购的投资者提供
（2020 年 9 月
西部证券股份 财务资助或补偿事宜 2020 年 9 月
其他类型 25 日）起至西 严格履行
有限公司 承诺如下：1、本公司 25 日
部证券本次
不存在向发行对象陕
非公开发行 A
西投资集团有限公司
股股票完成
提供财务资助或补偿
等情形，亦不存在通过
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西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
利益相关方向参与认
购的陕西投资集团有
限公司提供财务资助
或补偿的情况；2、本
公司及其关联方不会
违反《上市公司非公开
发行股票实施细则》第
29 条及《证券发行与
承销管理办法》第 17
条的相关规定；3、若
违反上述承诺，公司愿
意依法承担由此产生
的全部法律责任。
股权激励承诺 无 其他类型 无 无 无 无
公司控股股东、
实际控制人陕 《关于避免同业竞争
西投资集团有 解决同业竞 的承诺》（见附 1） 2011 年 05
长期 严格履行
限公司及其关 争 《关于规范关联交易 月 25 日
联方西部信托 的承诺》（见附 2）
有限公司
自持股日起 60 个月内
不转让所持公司股权
（属于同一实际控制
人控制的不同主体之
间转让证券公司股权，
其他对公司中小股东所作承诺 或者本公司发生合并、
分立导致所持证券公
公司控股股东、
司股权由合并、分立后
实际控制人陕 2019 年 08 自持股日起
其他类型 的新股东依法承继，或 严格履行
西投资集团有 月 02 日 60 个月内
者本公司为落实中国
限公司
证监会等监管部门的
规范整改要求，或者因
证券公司合并、分立、
重组、风险处置等特殊
原因，所持股权经证监
会批准发生转让的除
外）。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未
无
完成履行的具体原因及下一步的工作计划
附 1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事
与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有
竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司
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西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构
成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害
西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领
域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。
附 2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺
遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根
据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及
其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违
反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
计入
权益
本期公
会计 的累
证券品 证券代 证券简 最初投 期初账 允价值 本期购 本期出售 报告期 期末账面 会计核 资金
计量 计公
种 码 称 资成本 面价值 变动损 买金额 金额 损益 价值 算科目 来源
模式 允价
益
值变
动
兴全基
金-西部
证券 2 交易性
理财产 457,171, 公允 508,262, 144,196, 7,517,851. 145,080, 644,941,3 自 有
341130 号 特 定 金融资
品 020.51 价值 997.73 178.30 30 727.00 24.73 资金
客户资 产
产管理
计划
富国基
金西部
证券定
交易性
理财产 增 精 选 300,000, 公允 15,728,5 300,000, 15,728,5 315,728,5 自 有
900208 金融资
品 资产单 000.00 价值 97.93 000.00 97.93 97.93 资金
产
一资产
管理计
划
西部利
得-安景
交易性
理财产 1 号 单 300,000, 公允 8,550,00 300,000, 8,550,00 308,550,0 自 有
67A069 金融资
品 一资产 000.00 价值 0.00 000.00 0.00 00.00 资金
产
管理计
划
理财产 秦 陇 2 240,589, 公允 222,016, 24,158,4 39,106,3 246,174,5 交易性 自 有
900013
品 号开放 678.58 价值 155.39 18.93 80.55 74.32 金融资 资金
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西部证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
式集合 产
资金信
托计划
长安银
行长盈
聚金日
交易性
理 财 产 CYRZ0 日 增 利 200,038, 公允 400,038, 200,000,0 286,849. 200,038,7 自 有
金融资
品 002 开放式 739.72 价值 739.73 00.00 30 39.72 资金
产
净值型
理财产
品
交易性
20 诚控 200,000, 公允 200,000, 200,006,9 自 有
债券 137106 6,563.32 金融资
EB 000.00 价值 000.00 58.92 资金
产
18 义乌
交易性
101800 国 资 190,000, 公允 205,329, -2,895,7 6,071,80 199,265,9 自 有
债券 金融资
273 MTN00 000.00 价值 063.99 90.00 4.64 25.20 资金
产
1
交易性
18 天健 180,440, 公允 182,231, 434,340. 8,004,11 190,689,4 自 有
债券 112831 金融资
Y1 000.00 价值 129.59 00 0.55 25.75 资金
产
交易性
20 浪潮 190,000, 公允 190,000, 190,001,5 自 有
债券 117174 1,473.26 金融资
E1 000.00 价值 000.00 61.65 资金
产
19 辽宁
交易性
101900 方 大 180,722, 公允 52,952,0 -222,930 130,722, 3,361,48 186,527,8 自 有
债券 金融资
534 MTN00 220.00 价值 93.17 .00 220.00 1.10 45.48 资金
产
1
25,140,70 23,855,99 58,851,94 -84,101 19,834,69 18,255,825, 1,095,241 25,624,688,
期末持有的其他证券投资 -- -- --
2,328.77 2,687.24 5.42 ,581.36 8,736.75 172.43 ,483.57 478.60
27,579,66 25,026,78 248,800,7 -84,101 21,355,45 18,463,343, 1,321,439 28,306,613,
合计 -- -- --
3,987.58 4,127.11 60.58 ,581.36 9,696.48 023.73 ,471.22 432.30
证券投资审批董事会公告
2020 年 4 月 2 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2020 年 4 月 28 日
披露日期（如有)
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
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