西部证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2021-023
西部证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
2021 年 4 月
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西部证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议
审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人齐冰先生及财务总监何峻先
生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□ 是 √ 否
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 1,254,666,449.58 920,013,059.11 36.37%
归属于上市公司股东的净利润（元） 261,283,828.80 253,759,314.41 2.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
259,930,799.00 234,911,878.49 10.65%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -5,716,863,224.08 1,617,651,695.26 不适用
基本每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29%
加权平均净资产收益率 1.00% 1.43% 减少 0.43 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 64,288,493,761.61 63,862,883,987.81 0.67%
归属于上市公司股东的净资产（元） 26,264,499,828.03 26,016,145,400.03 0.95%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 4,469,581,705
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利 -
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.06
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -28,574.15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 302,053.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,530,560.22
减：所得税影响额 451,009.93
少数股东权益影响额（税后） 0.00
合计 1,353,029.80 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
交易性金融资产公允价值变动损益 -163,030,576.49 公司正常经营业务
衍生金融工具公允价值变动损益 13,895,860.31 公司正常经营业务
交易性金融资产投资收益 476,819,050.22 公司正常经营业务
债权投资投资收益 12,148.59 公司正常经营业务
其他债权投资投资收益 2,223.80 公司正常经营业务
衍生金融工具投资收益 3,589,967.76 公司正常经营业务
交易性金融负债投资收益 30,844.37 公司正常经营业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数（户） 189,394 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
陕西投资集团有限公司 国有法人 29.57% 1,321,757,915 360,387,097
上海城投控股股份有限公司 国有法人 10.26% 458,496,467 0
西部信托有限公司 国有法人 7.67% 342,775,944 0 冻结 86,000,000
长安汇通投资管理有限公司 境内非国有法人 2.89% 129,032,258 129,032,258
北京远大华创投资有限公司 境内非国有法人 2.64% 117,894,200 0 冻结 117,894,200
李怡名 境内自然人 1.58% 70,451,618 70,451,618
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.37% 61,178,040 0
中信证券股份有限公司 国有法人 1.35% 60,294,048 57,161,290
中信建投证券股份有限公司 国有法人 1.27% 56,927,684 54,193,548
香港中央结算有限公司 境外法人 1.05% 47,113,374 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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陕西投资集团有限公司 961,370,818 人民币普通股 961,370,818
上海城投控股股份有限公司 458,496,467 人民币普通股 458,496,467
西部信托有限公司 342,775,944 人民币普通股 342,775,944
北京远大华创投资有限公司 117,894,200 人民币普通股 117,894,200
中央汇金资产管理有限责任公司 61,178,040 人民币普通股 61,178,040
香港中央结算有限公司 47,113,374 人民币普通股 47,113,374
中国建设银行股份有限公司-国泰
中证全指证券公司交易型开放式 40,047,364 人民币普通股 40,047,364
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华宝
中证全指证券公司交易型开放式 24,698,595 人民币普通股 24,698,595
指数证券投资基金
中铁宝桥集团有限公司 24,623,235 人民币普通股 24,623,235
中国电信集团有限公司 15,954,684 人民币普通股 15,954,684
公司第一大股东陕西投资集团有限公司为公司实际控制人，持有陕西省电力建设投资开
发公司 100%的股权，陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限
上述股东关联关系或一致行动的
公司 57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止 2021 年 3
说明
月 31 日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司合计持有公司股份 1,664,533,859
股，占公司总股本的 37.24%。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目
单位：人民币元
项 目 期末金额 上年末金额 变动幅度 变动原因
结算备付金-客户备付金 1,409,608,453.75 2,350,103,175.07 -40.02% 客户交易量变动影响
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衍生金融资产 1,635,936.00 8,660,263.00 -81.11% 衍生金融资产投资规模减少
应收款项 125,846,038.59 244,945,883.02 -48.62% 主要系应收证券清算款减少
买入返售金融资产 1,616,162,628.25 549,295,525.52 194.22% 本期债券质押回购业务规模增加所致
债权投资 26,061,572.86 98,422,429.04 -73.52% 债券到期兑付，投资规模减少
应收融资租赁款 10,382,922.10 不适用 执行新租赁准则
使用权资产 601,678,800.39 不适用 执行新租赁准则
其他资产 606,253,630.92 457,552,587.58 32.50% 往来预付款及其他应收款增加所致
合同负债 79,018,644.43 30,633,233.81 157.95% 孙公司西部永唐预收合同款增加
交易性金融资产公允价值变动减少导致
递延所得税负债 48,363,959.28 123,514,165.84 -60.84%
应纳税暂时性差异减少
租赁负债 568,630,489.95 不适用 执行新租赁准则
其他综合收益 -32,945,358.42 -20,445,161.17 不适用 其他权益工具投资公允价值变动影响
2. 利润表项目
单位：人民币元
项 目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因
投资银行业务手续费净收入 49,104,443.87 117,372,543.51 -58.16% 本期证券承销业务收入减少所致
投资收益（损失以“－”号填列） 481,255,256.40 189,137,676.53 154.45% 交易性金融资产投资收益增加
其中：对联营企业和合营企业的
801,021.66 -345,138.23 不适用 本期子公司的合营企业盈利增加
投资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认产生的收益（损失以“-” 12,148.59 399.24 2942.93% 债权投资兑付影响
号填列)
其他收益 1,885,496.81 25,660,112.13 -92.65% 本期收到的政府补助减少
公允价值变动损益（损失以“－”
-149,134,716.18 96,262,877.66 不适用 本期交易性金融资产公允价值变动影响
号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） 180,457.18 357,239.81 -49.49% 汇率变动影响
其他业务收入 457,225,717.60 109,430,957.59 317.82% 孙公司西部永唐基差业务收入增加
税金及附加 8,750,022.64 5,437,495.67 60.92% 本期营业税金较上期增加
信用减值损失 -23,541,049.22 39,753,166.00 不适用 本期金融资产减值冲回所致
其他业务成本 453,000,997.83 106,932,075.93 323.63% 孙公司西部永唐基差业务成本增加
营业外收入 17,982.07 216,492.67 -91.69% 本期收到的税费返还款减少
营业外支出 99,439.15 844,982.94 -88.23% 本期对外捐赠支出减少
少数股东损益（净亏损以"-"号填
2,479,082.59 1,223,381.40 102.64% 本期归属于少数股东的净利润增加
列）
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归属母公司所有者的其他综合收 主要系其他权益工具投资公允价值变动
-12,500,197.25 -286,760.41 不适用
益的税后净额 影响
3. 现金流量表项目
单位：人民币元
项 目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因
为交易目的而持有的金融资产
00.00 1,007,079,976.46 -100.00% 本期交易性金融资产规模为净增加
净减少额
回购业务资金净增加额 230,585,000.00 1,205,352,170.89 -80.87% 回购业务规模变动所致
代理买卖证券收到的现金净额 0.00 739,314,423.03 -100.00% 本期代理买卖证券款为净减少
为交易目的而持有的金融资产 本期持有的交易性金融资产规模增加导
3,512,969,541.77 0.00 不适用
净增加额 致现金为净流出
融出资金净增加额 511,286,650.59 336,696,994.13 51.85% 本期融出资金规模增幅较上期增加
代理买卖证券支付的现金净额 340,721,091.37 0.00 不适用 本期代理买卖证券款减少
支付其他与经营活动有关的现 主要系孙公司西部永唐基差业务现金流
1,123,233,679.34 524,690,241.90 114.08%
金 出增加
处置固定资产、无形资产和其他
2,526.16 5,449.67 -53.65% 本期处置非流动资产利得减少
长期资产收回的现金净额
投资支付的现金 54,000,010.00 128,958,088.34 -58.13% 本期子公司投资金额减少
购建固定资产、无形资产和其他
28,403,019.57 11,998,213.39 136.73% 使用权资产增加所致
长期资产支付的现金
偿还债务支付的现金 6,413,417.50 0.00 不适用 本期偿还租赁负债所致
汇率变动对现金及现金等价物
180,457.18 357,239.81 -49.49% 汇率变动影响
的影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]3022号）核准，公司完成非公开发行A股股
票工作。公司本次非公开发行A股股票发行数量共计967,741,935股，发行
价格7.75元/股，发行对象包括公司控股股东、实际控制人陕投集团在内共
计16名，募集资金总额75亿元，发行后总股本变更为4,469,581,705股。本 2021 年 01 月 18 日
次发行前，公司持股比例5%以上的股东为陕投集团、城投控股和西部信托。2021 年 01 月 20 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
本次发行中，陕投集团获配售360,387,097股，城投控股和西部信托均未参 2021 年 01 月 29 日
与认购。本次发行后，陕投集团持股比例由27.45%增加至29.57%，城投控
股持股比例由13.09%被动稀释至10.26%，西部信托持股比例由9.79%被动稀
释至7.67%，变动比例均超过1%。
2021年1月19日，公司本次非公开发行新增股份上市，相关工商变更登记及
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《公司章程》修订工作已完成。
为真实公允地反映公司在2020年12月31日的资产状况以及2020年第四季度
和全年的经营成果，保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》和《深
圳证券交所股票上市规则》，公司进行了资产减值测试，并对其中存在减值
迹象的资产相应计提了减值准备。在2020年前三季度计提各项资产减值准 2021 年 01 月 26 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
备合计人民币13,991.93万元（详见公司于2020年10月22日披露的《关于计
提2020年前三季度资产减值准备的公告》（公告编号：2020-072））的基础
上，2020年第四季度计提各项资产减值准备共计人民币12,164.03万元。
2021年2月2日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请审
议公司总经理任免的提案》。公司原总经理何方先生因个人原因申请辞去公
司总经理职务，辞职后何方先生仍担任公司控股子公司西部利得基金管理
有限公司董事长职务。根据有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，
何方先生的辞职报告自送达董事会时生效。根据公司董事长徐朝晖女士提
名并经公司董事会提名委员会审查通过，公司第五届董事会同意聘任齐冰
先生为公司总经理，任期至第五届董事会届满之日止。 2021 年 02 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
会议审议通过了《关于提请审议公司合规总监、首席风险官任免的提案》。
因公司原合规总监、首席风险官齐冰先生任职调整，公司第五届董事会同
意聘任陈伟先生为公司合规总监、首席风险官，任期至第五届董事会届满
之日止。
会议审议通过了《关于提议审议公司聘任副总经理的提案》。公司第五届董
事会同意聘任朱松先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满之日止。
公司原证券事务代表杨金铎先生因工作调整，不再担任公司证券事务代表
职务。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司第五届
董事会第十九次会议审议通过，同意聘任袁星先生担任公司证券事务代表，2021 年 02 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
协助董事会秘书履行职责。袁星先生已取得董事会秘书资格证书，任期自
本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
西部永唐为公司全资子公司西部期货有限公司全资设立的风险管理子公
司，成立于2018年2月，注册资本为人民币1亿元。2020年4月，经公司第五
届董事会第十三次会议审议通过，在董事会授权范围内，向西部永唐提供
人民币1亿元的借款。随着西部永唐业务逐步发展和业务规模的扩大，在资
金方面存在持续性需求，为支持西部永唐业务发展，提升公司整体资产配
置能力，公司第五届董事会第二十次会议审议通过：1、在保证公司资金流
动性的基础上，于董事会授权范围内向西部永唐提供人民币2亿元的借款额
2021 年 03 月 17 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
度（其中存量人民币1亿元在公司董事会原借款基础上申请续借，另外新增
借款人民币1亿元额度，借款期限最长不超过1年），单次借款期限不超过一
年，借款利率年化5.04%，并可根据其业务开展情况决定是否在借款到期后
予以展期，额度范围内可循环使用。2、授权公司经营层在前述借款额度内
具体安排实施借款相关事宜，包括但不限于根据公司资金配置安排、结合
西部永唐资金需求及业务开展等情况提供或调整具体借款资金规模和期
限；根据公司资金成本加上风险溢价确定利率等。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 其他类型 无 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 其他类型 无 无 无 无
资产重组时所作承诺 无 其他类型 无 无 无 无
自本承诺函出具之日
（2020 年 9 月 25 日）
起至西部证券本次非
自本承诺函
公开发行 A 股股票完
公司控股股东、 出具之日
成后六个月内，本公司
实际控制人陕 （2020 年 9 月
及本公司控制的企业
西投资集团有 2020 年 9 月 25 日）起至西
其他类型 将不会以任何方式减 严格履行
限公司及其关 25 日 部证券本次
持所持有的西部证券
联方西部信托 非公开发行 A
股票（包括承诺期间因
有限公司 股股票完成
送股、公积金转增股本
后六个月内
等权益分派产生的股
票），亦不安排任何减
持计划；
本公司将按照《上市公
司证券发行管理办法》
及《上市公司非公开发
行股票实施细则》等相
首次公开发行或再融资时所作承诺
关要求，承诺上述获配
股份自本次非公开发
行新增股份上市之日
起锁定 60 个月，在此
自本次非公
期间内不予转让。本次
公司控股股东、 开发行新增
获配的股份因上市公
实际控制人陕 2020 年 9 月 股份上市之
其他类型 司分配股票股利、资本 严格履行
西投资集团有 25 日 日（2021 年 1
公积金转增等形式所
限公司 月 19 日）起
衍生取得的股份亦遵
锁定 60 个月
守上述股份锁定安排，
在限售期届满后按中
国证监会及深圳证券
交易所的有关规定执
行，相关法律、法规对
本次非公开发行股票
认购对象持有股份的
锁定期另有规定的，则
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服从相关规定。
对西部证券股份有限
公司本次非公开发行
A 股股票事宜，公司做
出以下承诺：1、本公
司用于认购西部证券
股份有限公司本次非
公开发行 A 股股票的
资金具体来源为自有
资金或自筹资金，资金
来源合法合规，不存在
对外募集、代持、结构
化安排或者直接间接 自本承诺函
使用西部证券股份有 出具之日
公司控股股东、
限公司及其关联方资 （2020 年 9 月
实际控制人陕 2020 年 9 月
其他类型 金用于本次认购的情 25 日）起至西 履行完毕
西投资集团有 25 日
形；2、不存在西部证 部证券本次
限公司
券股份有限公司及其 非公开发行 A
利益相关方向本公司 股股票完成
提供财务资助或补偿
等情形；3、本公司及
其关联方不会违反《上
市公司非公开发行股
票实施细则》第 29 条
及《证券发行与承销管
理办法》第 17 条的相
关规定；4、若违反上
述承诺，公司愿意依法
承担由此产生的全部
法律责任。
承诺不参与认购西部
证券本次非公开发行 自本承诺函
A 股股票。本承诺为不 出具之日
可撤销承诺，本承诺函 （2020 年 9 月
西部信托有限 2020 年 9 月
其他类型 自签署之日起对本公 25 日）起至西 履行完毕
公司 25 日
司具有约束力，若本公 部证券本次
司违反上述承诺，本公 非公开发行 A
司将依法承担由此产 股股票完成
生的法律责任。
承诺不参与认购西部 自本承诺函
上海城投控股 证券本次非公开发行 2020 年 9 月 出具之日
其他类型 履行完毕
股份有限公司 A 股股票。本承诺为不 25 日 （2020 年 9 月
可撤销承诺，本承诺函 25 日）起至西
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自签署之日起对本公 部证券本次
司具有约束力，若本公 非公开发行 A
司违反上述承诺，本公 股股票完成
司将依法承担由此产
生的法律责任。
本次非公开发行股票
公司不存在直接或通
过利益相关方向参与
认购的投资者提供财
务资助或补偿事宜承
诺如下：1、本公司不
存在向发行对象陕西
投资集团有限公司提
供财务资助或补偿等 自本承诺函
情形，亦不存在通过利 出具之日
益相关方向参与认购 （2020 年 9 月
西部证券股份 2020 年 9 月
其他类型 的陕西投资集团有限 25 日）起至西 履行完毕
有限公司 25 日
公司提供财务资助或 部证券本次
补偿的情况；2、本公 非公开发行 A
司及其关联方不会违 股股票完成
反《上市公司非公开发
行股票实施细则》第
29 条及《证券发行与
承销管理办法》第 17
条的相关规定；3、若
违反上述承诺，公司愿
意依法承担由此产生
的全部法律责任。
本公司/本人将按照
《上市公司证券发行
管理办法》及《上市公
司非公开发行股票实
施细则》等相关要求，
承诺上述获配股份自 自本次非公
除陕投集团外， 本次非公开发行新增 开发行新增
本次非公开发 股份上市之日起锁定 2020 年 9 月 股份上市之
其他类型 严格履行
行的其他 15 家 6 个月，在此期间内不 25 日 日（2021 年 1
发行对象（注） 予转让。本次获配的股 月 19 日）起
份因上市公司分配股 锁定 6 个月
票股利、资本公积金转
增等形式所衍生取得
的股份亦遵守上述股
份锁定安排，在限售期
届满后按中国证监会
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西部证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
及深圳证券交易所的
有关规定执行，相关法
律、法规对本次非公开
发行股票认购对象持
有股份的锁定期另有
规定的，则服从相关规
定。
股权激励承诺 无 其他类型 无 无 无 无
公司控股股东、
实际控制人陕 《关于避免同业竞争
西投资集团有 解决同业竞 的承诺》（见附 1） 2011 年 05
长期 严格履行
限公司及其关 争 《关于规范关联交易 月 25 日
联方西部信托 的承诺》（见附 2）
有限公司
自持股日起 60 个月内
不转让所持公司股权
（属于同一实际控制
人控制的不同主体之
间转让证券公司股权，
其他对公司中小股东所作承诺 或者本公司发生合并、
分立导致所持证券公
公司控股股东、
司股权由合并、分立后
实际控制人陕 2019 年 08 自持股日起
其他类型 的新股东依法承继，或 严格履行
西投资集团有 月 02 日 60 个月内
者本公司为落实中国
限公司
证监会等监管部门的
规范整改要求，或者因
证券公司合并、分立、
重组、风险处置等特殊
原因，所持股权经证监
会批准发生转让的除
外）。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未
无
完成履行的具体原因及下一步的工作计划
注：除陕投集团外，公司本次非公开发行股票的其余 15 名投资者为西安投资控股有限公司、李怡名、第一创业证券股份有
限公司、中信证券股份有限公司、永安财产保险股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、陕西金资基金管理有限公司、
信达资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海金珀资产管理有限公司、童小林、宁波
东方电缆股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司、中欧基金管理有限公司。
附 1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事
与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有
竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司
控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构
成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害
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西部证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领
域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。
附 2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺
遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根
据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及
其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违
反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入
权益
本期公
会计 的累 会计
证券品 证券代 证券简 最初投 期初账面 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账面 资金来
计量 计公 核算
种 码 称 资成本 价值 变动损 买金额 售金额 损益 价值 源
模式 允价 科目
益
值变
动
兴全基金-西部
证券 2 号特定 交 易性 金
理财产品 341130 332,604,401.09 公允价值 655,974,944.13 -47,542,966.15 124,566,619.42 19,366,914.43 483,865,358.56 自有资金
客户资产管理 融资产
计划
西部利得-安臻
交 易性 金
理财产品 67A061 8 号单一资产管 317,570,418.57 公允价值 17,921,834.31 351,269.90 300,000,000.00 351,269.90 318,273,104.21 自有资金
融资产
理计划
兴业银行添利 5
交 易性 金
理财产品 9B319021 号净值型理财 301,759,371.00 公允价值 301,759,371.00 1,759,371.00 301,759,371.00 自有资金
融资产
产品
中国工商银行
交 易性 金
理财产品 XTL1901 添利宝 2 号净 301,595,887.32 公允价值 301,595,887.32 1,595,887.32 301,595,887.32 自有资金
融资产
值型理财产品
浦发银行浦天 交 易性 金
理财产品 2301192009 301,432,178.94 公允价值 301,432,178.94 1,432,178.94 301,432,178.94 自有资金
同盈 1 号 融资产
太平洋稳健宝 交 易性 金
理财产品 170328 300,686,075.62 公允价值 300,686,075.62 686,075.62 300,686,075.62 自有资金
货币市场产品 融资产
华安现金宝货 交 易性 金
基金 000874 300,670,199.52 公允价值 300,670,199.52 670,199.52 300,670,199.52 自有资金
币B 融资产
基金 519517 汇添富货币 B 300,083,606.79 公允价值 300,083,606.79 83,606.79 300,083,606.79 交 易性 金 自有资金
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融资产
太平资产吉祥 2
交 易性 金
理财产品 BZ15024 号货币型资管 300,025,807.61 公允价值 300,025,807.61 25,807.61 300,025,807.61 自有资金
融资产
产品
中国工商银行
无固定期限超 交 易性 金
理财产品 0701CDQB 300,000,000.00 公允价值 300,000,000.00 1,373,506.85 300,000,000.00 自有资金
短期人民币理 融资产
财产品
期末持有的其他证券投 29,000,026,890. -101,943,019.9 -107,928,34 16,331,000,077. 15,340,912,299
-- 28,074,586,507.33 303,943,856.21 29,284,580,142.29 -- --
资 92 3 2.49 11 .13
-149,134,716.1 -107,928,34 19,037,253,203. 15,465,478,918
合计 32,056,454,837. -- 28,748,483,285.77 331,288,674.19 32,492,971,731.86 -- --
8 2.49 91 .55
38
证券投资审批董事会公
2021 年 3 月 17 日
告披露日期
证券投资审批股东会公
-
告披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
本次发行募集资金总额为 7,499,999,996.25 元，本次发行费用包括保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制
作费用各项发行费用，合计 36,525,258.67 元（不含税），扣除发行费用后的实际募集资金净额为 7,463,474,737.58 元。
单位：万元
募集资金投资项目 募集资金承诺投资总额 报告期内投入金额 截至报告期末累计投入金额
用于发展交易与投资业务 ≦260000 207,515.57 207,515.57
发展资本中介业务 ≦240000 210,000.00 210,000.00
子公司增资 ≦120000 0.00 0.00
营业网点及渠道建设 ≦20000 0.00 0.00
偿还债务 ≦40000 0.00 0.00
信息技术和风控体系建设 ≦20000 0.00 0.00
其他运营资金投入 ≦50000 4,840.00 4,840.00
合计 ≦750000 422,355.57 422,355.57
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西部证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
西部证券股份有限公司
法定代表人：徐朝晖
2021 年 4 月 20 日
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