连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 证券代码:002680 证券简称:黄海机械 公告编号:2012-019 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘良文、主管会计工作负责人金丽娟及会计机构负责人(会计主管人员) 穆秉春声明:保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一)主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 本报告期末比上年度期末 2012.9.30 2011.12.31 增减(%) 总资产(元) 773,749,626.27 405,539,731.86 90.8% 归属于上市公司股东的 675,318,018.25 227,464,277.65 196.89% 所有者权益(元) 股本(股) 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 归属于上市公司股东的 8.44 3.79 122.67% 每股净资产(元/股) 比上年同期增减 比上年同期增减 2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月 (%) (%) 营业总收入(元) 63,716,713.37 -38.49% 310,802,848.93 -4.94% 归属于上市公司股东的 10,349,729.06 -60.08% 60,041,878.75 -4.11% 净利润(元) 经营活动产生的现金流 -- -- 32,539,591.50 0.71% 量净额(元) 每股经营活动产生的现 -- -- 0.41 -24.47% 金流量净额(元/股) 基本每股收益(元/股) 0.13 -70.06% 0.87 -16.48% 稀释每股收益(元/股) 0.13 -70.06% 0.87 -16.48% 加权平均净资产收益率 1.54% -11.14% 14.14% -19.51% (%) 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 1.52% -11.16% 14.02% -18.78% (%) 扣除非经常性损益项目和金额 1 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末 项目 说明 金额(元) 非流动资产处置损益 0.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相 关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 575,800.00 助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,700.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -87,975.00 2 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 合计 498,525.00 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的说明 项目 涉及金额(元) 说明 (二)报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数(户) 7,299 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份 股份种类及数量 股东名称 的数量 种类 数量 中国建设银行-易方达增 强回报债券型证券投资基 500,000 人民币普通股 500,000 金 中国建设银行-民生加银 红利回报灵活配置混合型 449,817 人民币普通股 449,817 证券投资基金 广东粤财信托有限公司- 357,135 人民币普通股 357,135 中鼎三 泰康人寿保险股份有限公 299,900 人民币普通股 299,900 司-万能-个险万能 中国建设银行-民生加银 249,950 人民币普通股 249,950 精选股票型证券投资基金 兴业银行-民生加银内需 237,522 人民币普通股 237,522 增长股票型证券投资基金 吴梅婷 197,400 人民币普通股 197,400 东方证券股份有限公司客 172,001 人民币普通股 172,001 户信用交易担保证券账户 中国建设银行-华商主题 161,505 人民币普通股 161,505 精选股票型证券投资基金 中信建投证券股份有限公 司客户信用交易担保证券 158,632 人民币普通股 158,632 账户 股东情况的说明 无 三、重要事项 (一)公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金增加558.03%,主要原因为公司公开发行股票收到募集资金所致。 2、应收票据减少83.21%,主要原因为公司将收到的应收票据背书转让给供应商。 3 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 3、应收帐款较年初增加40.94%,与去年同期相比下降17.85%,主要原因是每年年末应收账款清理力度加 大,各欠款单位年末积极筹集资金还款有关。 4、预付账款减少70.50%,主要原因为国外采购已收到材料和发票并已经结算,部分国内客户材料采购和 发票到位比较及时,因此预付帐款减少。 5、应收利息增加100%,主要原因为募集资金定期存款利息所致。 6、短期借款减少100%,主要原因为归还银行贷款所致。 7、应付利息减少100%,主要原因为报告期已提前还清所有银行贷款所致。 8、预计负债减少35.82%,主要原因为支付期初计提的三包费用同比有所增加。 9、实收资本(股本)增加33.33%,主要原因为公司公开发行股票2,000万股所致。 10、资本公积增加575.18%,主要原因为公司公开发行股票股本溢价所致。 11、未分配利润增加50.04%,主要原因为报告期实现的净利润所致。 12、营业税金及附加增加52.69%,主要原因为根据出口货物免抵增值税交纳的附加税费增加。 13、管理费用增加31.85%,主要原因为支付上市有关的费用所致。 14、财务费用减少156.65%,主要原因为提前还清银行贷款,利息支出减少和定期存款利息增加所致。 15、资产减值损失减少53.57%,主要原因为坏帐准备减少所致。 16、营业外收入减少69.79%,主要原因为收到的政府补助减少所致。 17、营业外支出减少100%,主要原因为报告期没有发生营业外支出项目。 18、收到的税费返还减少61.17%,主要原因为本期收到的出口退税减少。 19、收到其他与经营活动有关的现金减少50.17%,主要原因为本期收到的政府补助减少。 20、支付给职工以及为职工支付的现金增加44.03%,主要原因为本期支付员工薪酬及劳动保险等增加。 21、吸收投资收到的现金增加100%,主要原因是本期公司公开发行股票收到募集资金所致。 22、取得借款收到的现金减少100%,主要原因是本期未向金融部门借款。 23、收到其他与筹资活动有关的现金减少100%,主要原因是去年同期收到其他与筹资活动有关的现金是收 到江苏省财政厅专项资金项目贴息,而本期没有此项资金。 24、分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加35.54%,主要原因是本期支付股东股利增加。 (二)重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 4 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 √ 适用 □ 不适用 4.1 持续到报告期内的重大诉讼、仲裁事项 持续到报告期内的重大诉讼详见 2012 年 8 月 14 日巨潮资讯网披露的连云港黄海机械股份有限公司 2012 年半年度报告“七、重要事项”之“(三)重大诉讼仲裁事项”。 截止本报告日,连云港黄海机械股份有限公司 2012 年半年度报告“七、重要事项”之“(三)重大诉讼 仲裁事项”所列诉讼案件尚无最新进展。 (三)公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产置换时所作承诺 公司实际控制人刘 良文、虞臣潘承诺: 自公司首次公开发 行股票并在深圳证 券交易所上市之日 起三十六个月内, 2011 年 03 报告期内严 股东 不转让或委托他人 36 个月 月 06 日 格履行承诺 管理其持有的公司 公开发行股票前已 发行的股份,也不 由公司回购其持有 的公司公开发行前 已发行的股份。 发行时所作承诺 公司股东林长洲、 黄文煌承诺:自公 司首次公开发行股 票并在深圳证券交 易所上市之日起十 二个月内,不转让 2011 年 03 报告期内严 股东 或委托他人管理其 12 个月 月 06 日 格履行承诺 持有的公司公开发 行股票前已发行的 股份,也不由公司 回购其持有的公司 公开发行前已发行 的股份。 5 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 股东刘良文、虞臣 潘、林长洲作为公 司董事还承诺:前 述锁定期满后,其 担任公司董事期 间,每年转让的股 份不超过其持有的 2011 年 03 报告期内严 董事 公司股份总数的 无限期 月 06 日 格履行承诺 25%,在其离职后 半年内不转让其持 有的公司股份,离 职六个月后的十二 个月内转让的股份 不超过其所持公司 股份总数的 50%。 ①为了避免实际控 制人未来可能与公 司发生的同业竞 争,公司的实际控 制人刘良文、虞臣 潘向公司出具了 《关于避免同业竞 争的承诺函》。②为 了防止和避免公司 刘良文、虞 关联方利用关联交 2011 年 03 报告期内严 其他对公司中小股东所作承诺 臣潘、林长 无限期 易损害公司利益情 月 06 日 格履行承诺 洲 况发生,公司实际 控制人刘良文和虞 臣潘和主要股东林 长洲就关联交易事 项出具了《连云港 黄海机械股份有限 公司主要股东关于 减少关联交易的承 诺函》。 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具体原因及下一步 计划 是否就导致的同业竞争和关联交 □ 是 □ 否 √ 不适用 易问题作出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 (四)对 2012 年度经营业绩的预计 2012 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 6 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 2012 年度归属于上市公司股东的净利润 -10% 至 10% 变动幅度 2012 年度归属于上市公司股东的净利润 6,544.8 至 7,999.2 变动区间(万元) 2011 年度归属于上市公司股东的净利润 72,720,020.55 (元) 业绩变动的原因说明 水平定向钻机销售收入同比减少。 (五)其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 谈论的主要内容 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 及提供的资料 中国银河证券、民生加银 基金、富安达基金、南京 证券、海富通基金、沈阳 森木投资、上海申银万国 证券、深圳鼎诺投资、招 2012 年 07 月 04 了解企业产品及 公司会议室 实地调研 机构 商证券、浙商证券、深圳 日 生产经营情况。 投资有限公司、华泰柏瑞 基金、泰康资产、光大证 券、富国基金、国金证券、 瑞银证券、杭州银河投 资、中信证券、湘财证券 2012 年 08 月 14 公司的外销、行 公司会议室 实地调研 机构 信达证券 日 业竟争情况 2012 年 08 月 15 公司产品研发及 公司会议室 实地调研 机构 东方证券、上海朱雀投资 日 市场前景情况 大成基金、华夏基金、中 2012 年 08 月 17 公司产品及销售 公司会议室 实地调研 机构 银国际证券、平安大华基 日 情况。 金 2012 年 08 月 22 公司产品及销售 公司会议室 实地调研 机构 南京证券 日 情况 7 连云港黄海机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 长城基金、长城证券、国 有关中报业绩情 2012 年 09 月 11 元证券、工银瑞信基金、 公司会议室 实地调研 机构 况及公司生产销 日 中国人寿资产、中国国际 售情况 金融有限公司 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 连云港黄海机械股份有限公司 董事长:刘良文 二○一二年十月二十日 8