华东重机：2017年第四次临时股东大会法律意见书2017-12-23
无锡华东重型机械股份有限公司
2017 年第四次临时股东大会法律意见
江苏金匮律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
2017 年第四次临时股东大会
法律意见书
江苏金匮律师事务所
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无锡华东重型机械股份有限公司
2017 年第四次临时股东大会法律意见
关于无锡华东重型机械股份有限公司
2017 年第四次临时股东大会
法律意见书
（2017）金匮律意字第 278 号
致：无锡华东重型机械股份有限公司
江苏金匮律师事务所(以下称“本所”)受无锡华东重型
机械股份有限公司(以下称“公司”)委托，指派本所律师出
席了公司召开的 2017 年第四次临时股东大会(以下称“本次
股东大会”)。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、
《上市公司股东大会规则》(以下称“《规则》”)等现行有效
的法律、法规和规范性文件以及《无锡华东重型机械股份有
限公司章程》(以下称“公司章程”)的有关规定发表法律意
见。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。
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在本法律意见中，本所律师仅就公司本次股东大会的召
集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、股东大
会的表决方式和表决程序等事项发表法律意见，不对本次股
东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和
准确性等问题发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必
备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
基于上述，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所
有文件材料进行审查判断，现场见证了本次会议并据此出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2017 年 12 月 6 日、2017 年 12 月 13 日在
《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （ http ：
//www.cninfo.com.cn）刊登了《无锡华东重型机械股份有
限公司关于召开 2017 年第四次临时股东大会的通知》、2017
年第四次临时股东大会增加临时议案暨 2017 年第四次临时
股东大会补充通知的公告（更新）》，以公告形式通知召开本
次股东大会。上述公告载明了本次股东大会的会议召开时间、
会议召开方式、会议召开地点、会议召集人、会议审议事项、
参会人员、股权登记日，会议登记方式等。
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本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
召开。会议于 2017 年 12 月 22 日下午 14 时在无锡市高浪东
路 508 号华发大厦 B 座 24 楼召开，会议由公司董事长翁耀
根先生主持。网络投票时间：2017 年 12 月 21 日—12 月 22
日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2017 年 12 月 22 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为 2017 年 12 月 21 日 15:00 至 2017 年 12 月 22 日 15:00
的任意时间。会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露
一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合
《公司法》、《规则》、等相关法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定。
二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
(一)出席本次股东大会的股东及其代理人
本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册，对公司出席本次股东大会的股东之股
东账户卡、身份证明、营业执照复印件、单位证明或法定代
表人授权证明及代理人个人身份证明等资料进行了核对与
查验，出席本次股东大会的股东共计 7 位，均为公司董事会
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确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东，代表股份 557,807,643 股，占
公司股份总额的 55.3550%。其中，出席现场会议的股东共 5
位，代表有表决权股份共 388,366,767 股，占公司股份总数
的 38.5403%；通过网络投票的股东共 2 人，代表有表决权股
份共 169,440,876 股，占公司股份总数的 16.8148%。
(二)出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、
其他高级管理人员及本所律师。
(三)本次股东大会由公司董事会召集
经核查，本所律师认为：上述出席会议人员资格及提供
的资料符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会的
召集人为公司董事会，符合法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会逐项审议了如下议案：
一、审议《关于增加公司注册资本的议案》
表决结果：同意 557,807,643 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0000％。
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中小股东表决情况：同意 15,300 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
该提案已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权
的三分之二以上通过。
二、审议《关于变更公司注册地址的议案》
表决结果：同意 557,807,643 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 15,300 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
三、审议《关于变更公司营业期限的议案》
表决结果：同意 557,807,643 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出席股东大会有
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效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 15,300 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
四、审议《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 557,807,643 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 15,300 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
该提案已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权
的三分之二以上通过。
五、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
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表决结果：同意 557,807,643 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 15,300 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 100.0000％；反对 0 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
六、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意 557,792,443 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9973％；反对 15,200 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0027％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
0.0000％。
中小股东表决情况：同意 100 股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.6536％；反对 15,200 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.3464％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
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七、审议《关于为子公司增加担保额度的议案》
表决结果：同意 557,792,443 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9973％；反对 15,200 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0027％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
0.0000％。
中小股东表决情况：同意 100 股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.6536％；反对 15,200 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.3464％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东
所持有效表决权股份数的 0.0000％。
该提案已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权
的三分之二以上通过。
八、审议《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议
案》
1 选举周文元先生为第三届董事会非独立董事
总表决情况：同意股份数：557,792,367 股，占出席股
东大会有效表决权股份数的 99.9973%。
中小股东表决情况：同意股份数：100 股，占出席会议
中小股东所持有效表决权股份数 0.6536%。
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2 选举周文帅先生为第三届董事会非独立董事
总表决情况：同意股份数：557,792,367 股，占出席股
东大会有效表决权股份数的 99.9973%。
中小股东表决情况：同意股份数：100 股，占出席会议
中小股东所持有效表决权股份数 0.6536%。
经本所律师审查，本次会议所审议的议案与董事会决议
及本次股东大会通知的公告内容相符，无新提案。本次股东
大会对前述议案以现场会议结合网络投票的方式进行了表
决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并
公布表决结果。
综合现场和网络投票的投票结果，本次股东大会审议结
果如下： 本次股东大会审议的所有议案均获通过。
四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席现场会议人员资格、表决程序及表决结果
符合法律、法规和公司章程的规定。
（以下无正文）
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无锡华东重型机械股份有限公司
2017 年第四次临时股东大会法律意见
(本页无正文，为《关于无锡华东重型机械股份有限公司 2017
年第四次临时股东大会的法律意见书》签署页)
江苏金匮律师事务所
负责人： 承办律师：
秦党亲 刘啸虎
承办律师：
袁红兵
二〇一七年十二月二十二日
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