无锡华东重型机械股份有限公司
                               2020 年第一次临时股东大会法律意见




      江苏金匮律师事务所

关于无锡华东重型机械股份有限公司

   2020 年第一次临时股东大会

           法律意见书




          江苏金匮律师事务所
                                                 无锡华东重型机械股份有限公司
                                            2020 年第一次临时股东大会法律意见


           关于无锡华东重型机械股份有限公司
                2020 年第一次临时股东大会
                       法律意见书
                           （2020）金匮律意字第 0004 号
致：无锡华东重型机械股份有限公司
    江苏金匮律师事务所(以下称“本所”)受无锡华东重型
机械股份有限公司(以下称“公司”)委托，指派本所律师出
席了公司召开的 2020 年第一次临时股东大会(以下称“本次
股东大会”)。
    本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、
《上市公司股东大会规则》(以下称“《规则》”)等现行有效
的法律、法规和规范性文件以及《无锡华东重型机械股份有
限公司章程》(以下称“公司章程”)的有关规定发表法律意
见。
    本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。
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    在本法律意见中，本所律师仅就公司本次股东大会的召
集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、股东大
会的表决方式和表决程序等事项发表法律意见，不对本次股
东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和
准确性等问题发表意见。
    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必
备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
    基于上述，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所
有文件材料进行审查判断，现场见证了本次会议并据此出具
法律意见如下：
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    公司董事会于 2020 年 3 月 14 日在《证券时报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊
登了《无锡华东重型机械股份有限公司关于召开 2020 年第
一次临时股东大会的通知》，以公告形式通知召开本次股东
大会。上述公告载明了本次股东大会的会议召开时间、会议
召开方式、会议召开地点、会议召集人、会议审议事项、参
会人员、股权登记日，会议登记方式等。
    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
召开。会议于 2020 年 3 月 30 日下午 14 时在无锡市高浪东
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路 508 号华发大厦 B 座 24 楼召开，会议由公司董事长翁耀
根先生主持。网络投票时间：2020 年 3 月 30 日，其中，通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 3
月 30 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 3 月
30 日 9:15～15:00 的任意时间。会议的时间、地点及其他
事项与会议通知披露一致。
    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合
《公司法》、《规则》、等相关法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定。
    二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
    (一)出席本次股东大会的股东及其代理人
    本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册，对公司出席本次股东大会的股东之股
东账户卡、身份证明、营业执照复印件、单位证明或法定代
表人授权证明及代理人个人身份证明等资料进行了核对与
查验，出席本次股东大会的股东共计 4 位，均为公司董事会
确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东，代表股份 367,368,067 股，占
公司股份总额的 36.4564％。其中，出席现场会议的股东共
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3 位，代表有表决权股份共 367,366,667 股，占公司股份总
数的 36.4563％；通过网络投票的股东共 1 人，代表有表决
权股份共 1,400 股，占公司股份总数的 0.0001％。
    (二)出席本次股东大会的其他人员
    出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、
其他高级管理人员及本所律师。
    (三)本次股东大会由公司董事会召集
    经核查，本所律师认为：上述出席会议人员资格及提供
的资料符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会的
召集人为公司董事会，符合法律、法规和公司章程的规定。
    三、本次股东大会的表决程序和表决结果
    本次股东大会审议了如下议案：
    （一）《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》；
    1、选举翁耀根先生为第四届董事会非独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    2、选举翁杰先生为第四届董事会非独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
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效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    3、选举惠岭女士为第四届董事会非独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    4、选举徐大鹏先生为第四届董事会非独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    5、选举周文元先生为第四届董事会非独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    6、选举马涛先生为第四届董事会非独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
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效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    （二）《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》；
    1、选举辛小标先生为第四届董事会独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    2、选举高卫东先生为第四届董事会独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    3、选举朱和平先生为第四届董事会独立董事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    （三）《关于公司监事会换届选举的议案》；
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    1、选举黄羽女士为第四届监事会非职工代表监事
    总表决结果：同意 367,366,668 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 1 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0714％。
    2、选举邓丽芳女士为第四届监事会非职工代表监事
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％。
    （四）《关于第四届董事会独立董事津贴的议案》；
    总表决结果：同意 367,366,667 股，占出席股东大会有
效表决权股份数的 99.9996％；反对 1,400 股，占出席股东
大会有效表决权股份数的 0.0004％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
0.0000％。
    中小股东表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份数的 0.0000％；反对 1,400 股，占出席会
议中小股东所持有效表决权股份数的 100.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
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                                       2020 年第一次临时股东大会法律意见


持有效表决权股份数的 0.0000％。
    经本所律师审查，本次会议所审议的议案与董事会决议
及本次股东大会通知的公告内容相符，无新提案。本次股东
大会对前述议案以现场会议结合网络投票的方式进行了表
决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并
公布表决结果。
    综合现场和网络投票的投票结果，本次股东大会审议结
果如下： 本次股东大会审议的所有议案均获通过。
    四、结论意见
    综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席现场会议人员资格、表决程序及表决结果
符合法律、法规和公司章程的规定。
（以下无正文）
                                            无锡华东重型机械股份有限公司
                                       2020 年第一次临时股东大会法律意见


(本页无正文，为《关于无锡华东重型机械股份有限公司 2020
年第一次临时股东大会的法律意见》签署页)




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负责人：                          承办律师：
秦党亲                            秦党亲




                                  承办律师：
                                  袁红兵




                                 二〇二〇年三月三十日