冀凯股份：2019年年度股东大会的法律意见2020-05-21
北京德恒律师事务所
关于冀凯装备制造股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
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北京德恒律师事务所 2019 年年度股东大会的法律意见
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2019 年年度股东大会的
法律意见
德恒 01G20190687-01 号
致：冀凯装备制造股份有限公司
北京德恒律师事务所接受冀凯装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）委
托，指派本所彭闳律师、肖秀君律师对公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的合法性进行见证并出具法律意见。受新型冠状病毒感染肺炎疫
情的影响，本所律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《冀
凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料，
依法参与了现场和视频参会人员身份证明文件的核验工作，见证了本次股东大会
召开、表决和形成决议的全过程。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议
审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
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前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 公司于 2020 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于召开 2019 年年度股东大会的议案》。
2. 2020 年 4 月 25 日，公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
等媒体发布了《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会
通知》”）。《股东大会通知》载明了本次股东大会的会议召集人、会议召开方
式、现场会议时间、网络投票时间、现场会议地点、会议审议事项、股权登记日、
出席会议对象、会议登记事项等。
3. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1） 本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 20 日下午 14:30 在河北省石家
庄高新区湘江道 418 号公司二楼会议室如期召开。
（2）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2020 年 5 月 20 日上午 9：30～11：30，下午 13：00～15：00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年 5 月 20 日 9：15 至 2020 年 5 月 20
日 15：00。
会议召开的实际时间、地点及其他事项与《股东大会通知》所披露的一致。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
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《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、参加本次股东大会人员资格
1. 出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员
现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，所持股份为
212,011,677 股，占公司有表决权股份总数的 62.3564%。出席现场会议的股东及
股东代理人均持有出席本次股东大会的合法证明。
公司董事、监事及董事会秘书现场和视频出席了本次股东大会，公司高级管
理人员及见证律师列席了本次股东大会。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
2．参加本次股东大会网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的相关资料的统计，在网络投票有效时间内
通过网络投票系统直接投票的股东共 2 名，代表股份 32,700 股，占公司有表决
权股份总数的 0.0096%。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经审查，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议
案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决，且议案对中小投资者单
独计票。
出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明议案以
记名投票方式进行了表决。公司按《公司章程》规定的程序进行了清点、计票和
监票，当场公布表决情况。
选择网络投票的股东在有效时间内通过网络投票系统就公告中列明的议案
进行了网络投票。深圳证券交易所向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表
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决权总数和表决情况统计数据。
本次股东大会后，公司合并统计现场投票和网络投票的投票结果。经本所律
师核查，本次股东大会审议的以下议案均经本次会议的有投票权股东及股东代理
人表决通过：
1.《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
2.《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
3.《2019 年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
4. 《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
5. 《2019 年年度报告全文及摘要》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
6.《2019 年度利润分配方案》
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表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
7.《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
8. 《关于修改公司章程的议案》
表决结果：同意 212,011,677 股，占出席会议有效表决权的 99.9846%；反对
32,700 股，占出席会议有效表决权的 0.0154%；弃权 0 股，占出席会议有效表决
权的 0.0000%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、召集人和出
席会议人员主体资格，会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规
定，合法有效。
本法律意见一式两份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于冀凯装备制造股份有限公司 2019
年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王 丽
见证律师：
彭 闳
肖秀君
2020 年 5 月 20 日
