关于哈尔滨博实自动化股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于哈尔滨博实自动化股份有限公司募集资金
年度存放与实际使用情况鉴证报告
哈尔滨博实自动化股份有限公司董事会关于募集资金
1-8
年度存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
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关于哈尔滨博实自动化股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2019）第 210ZA4107 号
哈尔滨博实自动化股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称“博实股份公
司”）2018 年度《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。按
照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求编制《董事会关
于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完
整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是博实股份公司董事会的责任，我
们的责任是在实施审核工作的基础上对博实股份公司董事会编制的《董事会关于
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工
作中，我们结合博实股份公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必
要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，博实股份公司董事会编制的 2018 年度《董事会关于募集
资金年度存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况
相符。
哈尔滨博实自动化股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公
告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规
定，哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2018年12
月31日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]982 号”文核准，哈尔滨博实自动化股
份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）4,100 万股，发行价格为
每股人民币 12.80 元，共计募集资金为人民币 524,800,000.00 元，扣除发行费用人民
币 32,884,184.30 元后，实际募集资金净额为人民币 491,915,815.70 元。资金于 2012 年
9 月 6 日到账。上述募集资金经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2012 年 9 月 6 日出具中瑞岳华验字[2012]第 0246 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
实际募集资金净额 491,915,815.70
减：以前年度已使用募集资金 219,813,924.25
加：以前年度已累计收到银行存款利息-银行手续费+现金管理收益 72,119,754.58
减：石化后处理成套设备扩能改造项目结余永久补充流动资金（含现金
54,333,941.75
管理收益）
1
减：石化后处理成套设备服务中心建设项目结余永久补充流动资金（含
63,624,559.56
现金管理收益）
减：以前年度超募资金永久补充流动资金 50,000,000.00
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金余额（全部为超募资金，含现金管理收益） 176,263,144.72
加：报告期内收到银行存款利息-银行手续费+现金管理收益 7,294,961.12
减：报告期内超募资金永久补充流动资金 50,000,000.00
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额（全部为超募资金，含现金管理收益） 133,558,105.84
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资
金专项管理制度》，并于 2013 年 12 月 20 日对其进行了修定。
公司严格执行《募集资金专项管理制度》和相关证券监管法规，及时与保荐机
构、专户开户银行签订三方监管协议，未发生违反相关规定及协议的情况。
三方监管协议的签订和履行情况如下：
序
协议签订 协议履
单位 保荐机构 开户银行
号 时间 行情况
1 哈尔滨博实自动化 国信证券 中国建设银行股份有限 2012年
正常
股份有限公司 股份有限公司 公司哈尔滨铁道支行 9月28日
2 哈尔滨博实自动化 国信证券 中国银行股份有限公司 2012年
正常
股份有限公司 股份有限公司 哈尔滨道里支行（注①） 9月28日
公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监
管协议》范本不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问
题。
注①：依据黑中银发[2014]136 号《中国银行黑龙江省分行文件》：“中国银行股份有限公司
哈尔滨道里支行”迁址并更名为“中国银行股份有限公司哈尔滨松北支行”，公司募集资金开户银
2
行名称做相应变更，原银行账号保持不变。
（二）募集资金的存储情况
1、募集资金的专户存储情况
根据公司《募集资金专项管理制度》的要求，对募集资金实行专户存储，募集
资金的使用严格履行审批程序，以保证专款专用。
截至2018年12月31日，募集资金的专户存储情况：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 存储余额 备注
中国建设银行股份有限 1,618.27
23001867151050507430 活期存款
公司哈尔滨铁道支行
中国银行股份有限公司 6,487.57
165216021515 活期存款
哈尔滨松北支行
合计 8,105.84
2、募集资金的现金管理情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司于2018年4月19
日召开第三届董事会第十一次会议、2018年5月18日召开的2017年度股东大会审议通
过了《关于公司对暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过
人民币2亿元暂时闲置超募资金进行现金管理，在该额度内，资金可以循环使用。
截至2018年12月31日，进行现金管理的募集资金明细情况：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 理财产品名称 金额
上海浦东发展银行哈尔 上海浦东发展银行 73,020,000.00
65010154740007209
滨分行营业部 利多多结构性存款
3
银行名称 银行账号 理财产品名称 金额
中国光大银行股份有限 光大银行结构性存 60,530,000.00
36260188000089590
公司哈尔滨黄河支行 款
合计 133,550,000.00
三、募集资金的实际使用情况
（一）报告期内，公司原募投项目已投资结束，无新募投项目，无投入募集资
金情况。详见《2018年度募集资金使用情况对照表》（附表1）
公司已完成的募投项目实现效益情况如下：
1、石化后处理成套设备扩能改造项目，报告期未实现收益。
2018年度，公司各项业务全面增长，但受产品交付周期影响，报告期内石化后
处理成套设备扩能改造项目较基期未有增量经济效益。公司智能装备领域产品项目
储备大幅增长，有相当一部分收入及利润预计将在2019年度或2020年度随产品交付
验收，陆续确认，届时将实现较好收益。
2、石化后处理成套设备服务中心建设项目， 2018年度实现收益4,468.00万元。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
经公司2012年10月23日第一届董事会第十三次会议审议通过《关于以募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目中自筹资金的议案》，截至2012年9月30日，预先
投入募集资金投资项目款项合计人民币41,110,429.58元，已经中瑞岳华会计师事务所
（特殊普通合伙）鉴证，并出具中瑞岳华专审字[2012]第2717号鉴证报告。具体置换
情况如下：
4
单位：人民币元
截至 2012 年 9 月 30 日
募集资金承诺
序号 项目名称 止置换以自有资金先期投
投资总额
入募集资金项目的金额
石化后处理成套设备扩能改
1 180,000,000.00 34,894,508.53
造项目
石化后处理成套设备服务中
2 127,000,000.00 6,215,921.05
心建设项目
合计 307,000,000.00 41,110,429.58
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司募集资金投资项目结余募集资金用于永久补充流动资金后无结余。报告期
内公司不存在使用节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司2018年4月19日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第十一次会议、2018年5月18日召开2017年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，公司将超募资金5,000.00万元用于永久补充流
动资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2019年4月3日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金建设机器人总装厂房的议案》，公司拟使用超募
资金6,000.00万元用于建设机器人总装厂房及地下停车位。2019年4月17日公司召开第
三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟将5,000.00万元超募资金用于永久补充
5
流动资金，其中2,491.58万元为结余超募资金，2,508.42万元为超募资金现金管理收益，
相关议案尚需提交公司股东大会审议。除前述情况外，公司对尚未使用的募集资金
（全部为超募资金现金管理收益）进行现金管理，暂未确定其它用途及去向。
（八）募集资金使用的其它情况
公司不存在募集资金使用的其它情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
（二）募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表1：
募集资金使用情况对照表
哈尔滨博实自动化股份有限公司董事会
二〇一九年四月十七日
6
附表1：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：哈尔滨博实自动化股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 49,191.58 报告期投入募集资金总额 5,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 40,700.00
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 募集资金 调整后 截至期末累 截至期末投 项目达到 本报告 是否达 项目可行性
本报告期
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 投资总额 计投入金额 资进度（%） 预定可使用 期实现 到预计 是否发生重
投入金额
部分变更） 总额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 状态日期 的效益 效益 大变化
承诺投资项目
1、石化后处理成套设备扩能改造项目（注①） 否 18,000.00 18,000.00 — 13,961.32 77.56 注③ 2014-6-30 否(注②) 否
2、石化后处理成套设备服务中心建设项目 否 12,700.00 12,700.00 — 8,020.07 63.15 注③ 2016-9-30 4,468.00 是 否
3、项目节余资金永久补充流动资金 — 8,718.61 — 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 30,700.00 30,700.00 — 30,700.00 — 4,468.00
超募资金投向
永久补充流动资金 10,000.00 10,000.00 5,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 10,000.00 10,000.00 5,000.00 10,000.00 —
合计 40,700.00 40,700.00 5,000.00 40,700.00 — 4,468.00
注②2018 年度，公司各项业务全面增长，但受产品交付周期影响，报告期内石化后处理
成套设备扩能改造项目较基期未有增量经济效益。公司智能装备领域产品项目储备大幅增长，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
有相当一部分收入及利润预计将在 2019 年度或 2020 年度随产品交付验收，陆续确认，届时
将实现较好收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司超募资金为 18,491.58 万元，以前年度以超募资金 5,000.00 万元用于永久补充流动资
超募资金的金额、用途及使用进展情况
金。报告期内以超募资金 5,000.00 万元用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）2012 年 10 月 23 日出具的中瑞岳华专审字[2012]
第 2717 号《关于哈尔滨博实自动化股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告的鉴证报告》，公司用募投资金置换预先投入石化后处理成套设备扩能改造项目资金
3,489.45 万元；用募投资金置换预先投入石化后处理成套设备服务中心建设项目资金 621.59
万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
2019 年 4 月 3 日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议
通过了《关于使用部分超募资金建设机器人总装厂房的议案》，公司拟使用超募资金 6,000.00
万元用于建设机器人总装厂房及地下停车位。2019 年 4 月 17 日公司召开第三届董事会第十七
次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金
尚未使用的募集资金用途及去向
的议案》，公司拟将 5,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资金，其中 2,491.58 万元为结余
超募资金，2,508.42 万元为超募资金现金管理收益，相关议案尚需提交公司股东大会审议。除
前述情况外，公司对尚未使用的募集资金（全部为超募资金现金管理收益）进行现金管理，
暂未确定其它用途及去向。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注①2013 年度，公司以其它非募集资金投入“石化后处理成套设备扩能改造项目”1,102.00 万元，如将其计算在内，“截至报告期末累计投入金额”为 15,063.32 万元；“截至报告期末投资
进度”实际为 83.69%。
注③石化后处理成套设备扩能改造项目、石化后处理成套设备服务中心建设项目已完成，根据 2016 年度股东大会决议，于 2017 年将项目结余募集资金（含现金管理收益）用于永久
补充流动资金。
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