北京市金杜律师事务所
关于奥瑞金包装股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：奥瑞金包装股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管
理委员会《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（中国证券监督管理委员会公
告[2016]22 号）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016
年 9 月修订）》（深证上[2016]682 号）（“《深交所网络投票实施细则》”）等法律、
法规及规范性文件的规定，北京市金杜律师事务所（“金杜”）接受奥瑞金包装股
份有限公司（“公司”）的委托，就贵公司 2018 年第一次临时股东大会（“本次股
东大会”）的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《奥瑞金包装股份有限公司章程》（“公司章程”）；
2. 公司于 2018 年 1 月 2 日召开的董事会决议及涉及相关议案内容的公告；
3. 公司于 2018 年 1 月 2 日召开的监事会决议及涉及相关议案内容的公告；
4. 公司于 2018 年 1 月 4 日公告的《奥瑞金包装股份有限公司关于召开 2018
年第一次临时股东大会的通知》；
5. 公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
6. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司 2018 年 1 月 2 日召开的董事会决议、监事会决议、《奥瑞金包装股
份有限公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》以及公司章程的规定，
金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开符合法律、行政法规、《上市公司股东
大会规则》、《深交所网络投票实施细则》及公司章程的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
根据对现场出席本次股东大会的公司法人股股东的账户登记证明、法定代表
人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，以及现场出席本次股东大会
的自然人股东的账户登记证明、个人身份证明、授权委托证明和身份证明等相关
资料的验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 19 人，代表股份数为
845,744,536 股，占公司有表决权股份总数的 35.9093%；通过网络投票系统进行
投票的股东共 13 人，代表股份数为 367,169,554 股，占公司有表决权股份总数的
15.5896%。综上，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 32 人，合计代表股
份数为 1,212,914,090 股，占公司有表决权股份总数的 51.4988%。金杜认为，上
述参会人员的资格符合相关法律、法规和公司章程的规定。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规和公
司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序
经金杜律师见证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式，
按《上市公司股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》和公司章程的规定逐
项表决通过了以下议案：
1. 审议《关于公司符合面向合格投资者非公开发行公司债券条件的议案》
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2. 逐项审议《关于面向合格投资者非公开发行公司债券方案的议案》
2.01 发行规模
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
2
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.02 票面金额
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.03 发行方式
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.04 债券期限
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.05 债券利率及其确定方式
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.06 发行方式及发行对象
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.07 募集资金用途
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.08 担保方式
3
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.09 债券转让事宜
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.10 向公司股东配售的安排
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.11 偿债保障措施
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
2.12 决议有效期
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
3. 审议《提请股东大会授权董事会及董事会授权相关人士办理本次面向
合格投资者非公开发行公司债券相关事项的提案》
同意 1,212,888,930 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 99.9979%；反
对 25,160 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0021%；弃权 0 股，占出席
股东大会有效表决权股份数的 0.0000%。该议案通过。
金杜认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》和公司章程的规定，表决结果合
法有效。
四、结论意见
4
基于上述事实，金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合
法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》及公司
章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表
决结果合法有效；股东大会决议合法有效。
（下接签字盖章页）
5
（此页无正文，为北京市金杜律师事务所《关于奥瑞金包装股份有限公司 2018 年
第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
周 宁
康娅忱
单位负责人：
王 玲
二〇一八年一月十九日
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