北京金一文化发展股份有限公司
                                                               2018 年度独立董事述职报告


                       北京金一文化发展股份有限公司
                            2018 年度独立董事述职报告
                                           姜军
    各位股东及股东代表：

           大家好！
           作为北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018
    年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
    作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章
    的规定，充分行使公司赋予的权力，独立、勤勉地履行独立董事义务，切实维护
    公司的整体利益和全体股东的合法权益。
           现将本人 2018 年度履职情况简要报告如下：

           一、 出席会议情况

           1、2018 年度，本人严以律己，尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会及股
    东大会，会议召开前本人主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细
    了解公司整体经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议期间，
    本人认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科
    学决策起到了积极的作用，同时在董事会上依法审慎行使表决权，对审议的各项
    议案及公司其他事项没有提出异议，均投了赞成票，认真履行了作为独立董事的
    各项职责。

           2、本人自 2018 年 10 月 8 日正式担任公司独立董事一职，本人 2018 年度出
    席会议情况如下：


                       董事会召开次数 34                           股东大会召开次数 10

亲自出席     委托出    缺席    是否连续两次未
                                                   投票情况             现场出席次数
  次数       席次数    次数     亲自出席会议
                                                  全部议案均
   7            0       0             否                                        1
                                                    表决同意

           二、 发表独立意见情况

                                            1
                                                  北京金一文化发展股份有限公司
                                                     2018 年度独立董事述职报告

    2018 年度本人出席董事会并就以下议案发表了同意的独立意见：

    1、2018 年 10 月 8 日召开的第四届董事会第一次会议审议《关于海科金集
团为公司及下属子公司综合授信提供担保暨关联交易的议案》、《关于聘任公司
高级管理人员事项的议案》发表了同意的独立意见。

    2、2018 年 10 月 15 日召开的第四届董事会第二次会议审议北京市海淀区国
有资本经营管理中心为公司非公开发行债券以及为公司及下属子公司向银行等
金融机构申请授信融资额度提供连带责任保证担保发表了同意的独立意见。

    3、2018 年 10 月 23 日召开的第四届董事会第三次会议审议《关于会计政策
变更的议案》发表了同意的独立意见。

    4、2018 年 11 月 8 日召开的第四届董事会第四次会议审议《关于公司向关
联方申请借款额度暨关联交易的议案》发表了同意的独立意见。

    5、2018 年 12 月 17 日召开的第四届董事会第六次会议审议《关于转让控股
子公司股权暨关联交易的议案》、《关于海科金集团为公司及下属子公司综合授
信提供担保暨关联交易的议案》及《关于签订 < 股权回购合同> 之 < 补充协议
二> 的议案》发表了同意的独立意见。

    2018 年度本人出席董事会并就以下议案发表了事前认可意见：

    1、2018 年 10 月 8 日召开的第四届董事会第一次会议审议《关于海科金集
团为公司及下属子公司综合授信提供担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意
见。

    2、2018 年 10 月 15 日召开的第四届董事会第二次会议审议北京市海淀区国
有资本经营管理中心为公司非公开发行债券以及为公司及下属子公司向银行等
金融机构申请授信融资额度提供连带责任保证担保发表了事前认可意见。

    3、2018 年 11 月 8 日召开的第四届董事会第四次会议审议《关于公司向关
联方申请借款额度暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。

    4、2018 年 12 月 17 日召开的第四届董事会第六次会议审议《关于转让控股
子公司股权暨关联交易的议案》、《关于海科金集团为公司及下属子公司综合授

                                     2
                                                     北京金一文化发展股份有限公司
                                                        2018 年度独立董事述职报告

信提供担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。

       三、 对公司进行现场调查的情况

   2018 年度，本人充分利用在会计、审计方面的专业能力，对公司生产经营、
财务管理、募集资金使用、对外投资等事项，结合公司实际和本人实践经验，给
予专业的意见或建议，同时积极利用参加董事会、股东大会等机会，与公司董监
高及相关人员进行沟通、交流公司治理和规范运作的运行情况，实时了解公司动
态。

       四、 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

       1、 2018 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，独立勤勉的履行各项职
责。在审议各议案时，通过对相关文件的认真审阅和相关情况的核查，独立判断、
审慎表决，确保所发表的意见专业、客观，不受任何股东以及关联人的影响，切
实维护公司股东的利益。
       2、 本人监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司股东的利益。
       3、 本人督促公司进一步规范股东大会、董事会、监事会运作，推动董事会
专门委员会有效开展工作，严格按照规则履行相应程序。

       五、任职董事会专门委员会工作情况

    作为公司董事会审计委员会主席、提名委员会委员，本人积极履行责任，具
体情况如下：
    1、作为审计委员会主席，2018 年度本人按照董事会《审计委员会实施细则》
的规定，认真审阅公司定期报告，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查
公司内部控制制度及执行情况，使审计委员会发挥了有效的监督和指导作用。本
人认真学习了中国证监会及深圳证券交易所对 2018 年度年报工作相关要求，听取
了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况汇报，与公司 2018 年度
审计注册会计师进行了沟通，听取注册会计师介绍有关审计情况，对审计会计师
的工作进行了总结和评价，保证了年度报告的全面、完整、真实。
    2、作为提名委员会委员，本人严格按照董事会《提名委员会实施细则》的相

                                       3
                                                   北京金一文化发展股份有限公司
                                                      2018 年度独立董事述职报告

关要求，考察、评价了董事、独立董事、高管候选人的任职资格及工作表现，就
公司调整下属各委员会的结构时，对董事担任相关委员会委员进行了推荐。客观
评价公司决策层和经营管理层的人员构成，提出选择标准，使高层管理人员在任
职要求与个人业务能力之间达到最佳匹配，进一步强化了公司治理结构的优化与
制衡。

       六、培训和学习

    本人已取得独立董事资格证书，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，
更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保
护公司股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考，并促进公司进一步规范运作，
切实维护公司和全体股东的利益。

       七、其他事项

    1、 未有提议召开董事会情况发生。
       2、 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
       3、 未有提议聘请会计师事务所的情况。

       八、联系方式

    E-mail：jiangj@mail.nai.edu.cn

    感谢公司管理层及其他工作人员对本人 2018 年度独立董事工作的支持，谢
谢！



                                                     独立董事：姜军

                                                       2019 年 4 月 17 日




                                     4