一心堂药业集团股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2019年半年度）
一、募集资金基本情况
1. 首次公开发行A股普通股股票
经中国证券监督管理委员会于2014年6月9日签发的证监发行字【2014】573号文《关于核准
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，一心堂药业集团
股份有限公司（原：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司，以下简称“公司”）于2014年6
月完成了人民币普通股A股的发行，社会公众投资者认缴本公司公开发行的65,100,000股A股股票，
股款以人民币现金缴足，募集资金总额计为人民币79,422.00万元。上述募集资金总额扣除承销费
用人民币3,971.10万元后，本公司收到募集资金人民币75,450.90万元，扣除由本公司支付的其他发
行费用共计人民币546.03万元后，实际募集资金净额为人民币74,904.87万元（以下简称：“募集资
金”）。截至2014年6月26日，上述人民币普通股A股股票发行及募集资金的划转已经全部完成，募
集资金业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中审亚太验[2014]020005验
资报告。
截至2018年12月31日止，A股募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费支出共计人民币
195.94万元，购买理财产品累计收益464.74万元。截至2018年12月31日止，本公司2018年度使用募
集资金人民币938.61万元，累计使用募集资金人民币71,635.20万元，结余募集资金为人民币3,930.35
万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及购买理财产品累计收益）。本公
司将募集资金投资项目结项后的结余3,930.35万元募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经
营，完成后，公司IPO募集资金账户余额为零。鉴于公司首次公开发行股票募投项目已经董事会、
股东大会决议通过完成结项，现按专户管理需要对公司募集资金专户进行了销户处理。公司首
次公开发行股票募集资金共开立专户8个，公司首次公开发行股票募集资金专户销户工作已全部
完成。
2.非公开发行A股普通股股票
经中国证券监督管理委员会于2017年10月20日签发的证监许可[2017]1873号文《关于核准云南
鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》，并经深圳证券交易所同意，本
公司由主承销商东兴证券股份有限公司于2017年12月13日向特定投资者非公开发行A股普通股股
票47,169,811股，每股面值1元，每股发行价格为人民币19.08元，股款以人民币现金缴足。截至2017
1
年12月13日止，非公开发行A股股票募集资金总额计为人民币90,000.00万元。上述募集资金总额
扣除承销费用人民币1,600.00万元后（含税费用合计为人民币2,000.00万元，发行前已预付人民币
400.00万元，其中可抵扣增值税进项税金额为905,660.39元），本公司收到募集资金人民币88,400.00
万元。本次实际募集资金总额合计人民币90,000.00万元，扣除支付东兴证券股份有限公司及天风
证券股份有限公司的承销费和保荐费用税费合计2,000.00万元（其中可抵扣增值税进项税金额为
905,660.39元；发行前已预付人民币400.00万元，本次发行东兴证券股份有限公司由募集资金总额
中主动扣除人民币1,600.00万元及其他发行费用税费379.00万元（其中可抵扣增值税进项税为
214,528.31元），非公开发行A股股票实际募集资金净额为人民币87,733.02万元（以下简称：“募集
资金”）。
截至2017年12月13日，上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资
金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2017）160025号验资
报告。
截至2019年6月30日，A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息及购买理财产品取得
的收益并扣除银行手续费支出共计人民币871.43万元。本公司2019年1-6月使用募集资金人民币
1,046.65万元，累计使用募集资金人民币72,646.48万元，尚未使用募集资金余额人民币15,957.97万
元（含募集资金银行存款产生的利息及购买理财产品取得的收益并扣除银行手续费支出及可抵
扣增值税进项税）。
3.公开发行可转换公司债
经中国证券监督管理委员会于2018年10月23日出具的《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集团）
股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2160号）核准，本公司于2019年
04月19日向社会公众公开发行面值不超过60,263.92万元的可转换公司债券，本次可转换公司债券
每张票面金额为人民币100元，按面值平价发行，募集资金总额不超过60,263.92万元。上述募集
资金总额扣除承销费用及其他发行费用共计人民币660.38万元后，实际募集资金净额为人民币
59,603.54万元。截至2019年04月25日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众
环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字(2019)160005号验资报告。
截至2019年6月30日，可转债募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费支出共计人民币
139.37万元。本公司2019年1-6月使用募集资金人民币0万元，累计使用募集资金人民币0万元，尚
未使用募集资金余额人民币59,742.91万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支
出及可抵扣增值税进项税）。
2
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证
券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务
备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》制定了《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。
公司存在两次以上融资的，独立设置募集资金专户。所有募集资金项目投资的支出，在募集资
金使用计划或本公司预算范围内，本公司及子公司在使用募集资金时，必须严格按照本公司资
金管理制度进行申请并履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门
提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报本公司证券部，由证券部审核
后，逐级由财务负责人及总裁签字后予以付款，超过总裁权限范围的支出需经董事会或股东大
会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1. 首次公开发行 A 股普通股股票
经本公司第三届董事会第十二次会议审议通过，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司
昆明呈贡支行（账号 78110154800000904、78110154800000929、78110154800000937）、中信银行股份
有限公司昆明东陆桥支行（账号 7302210182600019115）开设了四个募集资金存放专项账户；本公
司的全资子公司重庆鸿翔一心堂药业有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行（账
号 83010155510006732）开设了一个募集资金存放专用账户；本公司的全资子公司广西鸿翔一心
堂药业有限责任公司在上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行（账号 63010155510003476）开
设了一个募集资金存放专用账户；本公司的全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司在上海浦
东发展银行股份有限公司成都双楠支行（账号 73060155510004188）开设了一个募集资金存放专
用账户；本公司的全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司在上海浦东发展银行股份有限
公司成都双楠支行（账号 73060155510004170）开设了一个募集资金存放专用账户。截至 2018 年
12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 开户银行名称 账号 余额（万元） 备注
浦发银行昆明呈贡支行 78110154800000904 0.00 已销户
一心堂药业集团股份有限公司（原：
中信银行昆明东陆桥支行 7302210182600019115 0.00 已销户
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份
浦发银行昆明呈贡支行 78110154800000929 0.00 已销户
有限公司）
浦发银行昆明呈贡支行 78110154800000937 0.00 已销户
重庆鸿翔一心堂药业有限公司 浦发银行重庆分行营业部 83010155510006732 0.00 已销户
3
广西鸿翔一心堂药业有限责任公司 浦发银行南宁分行 63010155510003476 0.00 已销户
四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司 浦发银行成都双楠支行 73060155510004170 0.00 已销户
四川一心堂医药连锁有限公司 浦发银行成都双楠支行 73060155510004188 0.00 已销户
合计 0.00
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目《募集资金三方监管协
议》、公司与中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订
了信息化电子商务建设项目《募集资金三方监管协议》、公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
信达证券股份有限公司（保荐机构）签订了补充流动资金项目《募集资金三方监管协议》、公司
与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了偿还银行贷款
项目《募集资金三方监管协议》、公司在两个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。
公司在使用募集资金用于直营连锁营销网络建设项目、信息化电子商务建设项目、偿还银行贷
款、补充流动资金时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，
并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。三方监管协议与深圳证券交
易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
本公司及本公司的全资子公司重庆鸿翔一心堂药业有限公司与上海浦东发展银行股份有限
公司重庆分行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（重庆
市全境实施部分）《募集资金四方监管协议》、本公司及本公司的全资子公司四川鸿翔一心堂医
药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行、东兴证券股份有限公司（保
荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（四川攀西地区全境实施部分）《募集资金四方监管
协议》、本公司及本公司的全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有
限公司成都双楠支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目
（四川省除攀西地区外的其他区域全境实施部分）《募集资金四方监管协议》、本公司及本公司
的全资子公司广西鸿翔一心堂药业责任有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（广西壮族自治区全境
实施部分）《募集资金四方监管协议》。公司在使用募集资金用于直营连锁营销网络建设项目时，
资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以
随时到该银行查询募集资金专用账户资料。
2018年5月21日，公司第四届董事会第七次临时会议审议通过《关于公司首次公开发行股票
募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于2018年6月8日召开2018年度第
四次临时股东大会审议通过该议案。公司募集资金投资项目直营连锁营销网络建设、信息化电
4
子商务建设、偿还银行贷款及补充流动资金已实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集
资金使用效率，公司将募集资金投资项目结项后的结余3,930.35万元募集资金永久补充流动资金，
用于公司日常经营。公司使用结余募集资金永久性补充流动资金。截止2018年6月30日，转出募
集资金账户余额3,930.34万元，剩余0.01万元于2018年7月3日转出。完成后，公司IPO募集资金账
户余额为零。鉴于公司首次公开发行股票募投项目已经董事会、股东大会决议通过完成结项，
并按专户管理需要对公司募集资金专户进行了销户处理。公司首次公开发行股票募集资金共开
立专户8个，截至本报告期末，公司首次公开发行股票募集资金专户销户工作已全部完成。
2. 非公开发行A股普通股股票
经公司第四届董事会第八次会议审议通过，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆明
分行呈贡支行（账号 78110078801100000031\78110078801100000030）开设了两个募集资金存放专项
账户。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
初始存 截止日余额
公司名称 开户行 账号 备注
入金额 （万元）
一心堂药业集团股份有限公 上海浦东发展银行昆
司 明呈贡支行 78110078801100000031 88,400.00 1,202.99
一心堂药业集团股份有限公
上海浦东发展银行昆
司 78110078801100000030 4,000.00 642.96
明呈贡支行
一心堂药业集团股份有限公
司 浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 5,000.00 对公结构
性存款
一心堂药业集团股份有限公
对公结构
司 浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 6,000.00
性存款
一心堂药业集团股份有限公
对公结构
司
浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 3,000.00 性存款
合 计 15,845.95
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出 144.31 万元，
购买理财产品累计收益 727.12 万元，募集资金账户余额人民币 15,957.97 万元。
5
截止 2019 年 6 月 30 日止，本公司累计使用募集资金人民币 72,646.48 万元，尚未使用募集资
金余额人民币 15,957.97 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及可抵扣
增值税进项税）。
募集资金账户余额与尚未使用募集资金余额差额为 112.02 万元。差异原因为承销费和保荐
费用及其他发行费用税费产生的可抵扣增值税进项税。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信
息化建设项目、补充流动资金项目《募集资金三方监管协议》公司在一个银行开设募集资金专
用账户，将募集资金专户存储。公司在使用募集资金用于中药饮片产能扩建项目、门店建设及
改造项目、信息化建设项目、补充流动资金项目时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定
办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。
三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
3 公开发行可转换公司债
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司与上海
浦东发展银行股份有限公司昆明分行及东兴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》，并在开户银行开设募集资金专用账户。同时，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆
明分行呈贡支行（账号 78110078801600000196\ 78110078801400000201）开设了两个募集资金存放专
项账户。
为了有效达成募集资金项目投资，同时规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及
公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2019 年 6 月 25 日召开 2019 年第二次临时股东
大会，针对公司募集资金投资项目中由子公司鸿翔中药科技有限责任公司（以下简称：华宁公
司）实施部分的投资，审议通过《关于变更 2018 年可转换公司债券部分募集资金投资项目实施
主体暨对全资子公司增资的议案》。按照上述相关规定，公司、华宁公司与上海浦东发展银行股
份有限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，开立账户：
78110078801900000238。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
6
初始存入金 截止日余额
公司名称 开户行 账 备注
号 额（万元） （万元）
一心堂药业集团股份有限 上海浦东发展银行 78110078801600000196 38,813.92 38,905.73
公司 昆明呈贡支行
一心堂药业集团股份有限公
上海浦东发展银
司 78110078801400000201 21,000.00 21,047.56
行昆明呈贡支行
鸿翔中药科技有限责任公司
上海浦东发展银
78110078801900000238 0.00
行昆明呈贡支行
合 计 59,953.29
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出 139.37 万元，
募集资金账户余额人民币 59,953.29 万元。
截止 2019 年 6 月 30 日止，本公司累计使用募集资金人民币 0.00 万元，尚未使用募集资金余
额人民币 59,953.29 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出 139.37 万元，
以及尚未支付发行费用 210.38 万元）。尚未支付的发行费用 210.38 万元已于 2019 年 7 月 5 日划转。
2019 年 6 月 5 日公司召开第四届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于使用 2018 年可
转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投资项目正
常进行的前提下，同意运用部分闲置募集资金总额不超过人民币 45,000 万元暂时用于补充流动
资金，用于主营业务相关的经营，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月，到期将归还
至募集资金专户。本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2019 年 1-6 月募集资金的实际使用情况请详见附见 1：募集资金使用情况对照表。
四、前次募集资金未使用完毕的情况
1. 首次公开发行A股普通股股票
截至2018年12月31日止，A股募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费支出共计人民币
195.94万元，购买理财产品累计收益464.74万元。截至2018年12月31日止，本公司2018年本年度使
用募集资金人民币938.61万元，累计使用募集资金人民币71,635.20万元，结余募集资金为人民币
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3,930.35万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及购买理财产品累计收
益）。本公司将募集资金投资项目结项后的结余3,930.35万元募集资金永久补充流动资金，用于公
司日常经营，完成后，公司IPO募集资金账户余额为零。鉴于公司首次公开发行股票募投项目已
经董事会、股东大会决议通过完成结项，现按专户管理需要对公司募集资金专户进行了销户处
理。公司首次公开发行股票募集资金共开立专户8个，截至本报告期末，本公司首次公开发行股
票募集资金专户销户工作已全部完成。
2. 非公开发行A股普通股股票
截至 2019 年 6 月 30 日，本公司结余募集资金（包括利息收入和可抵扣增值税进项税）为
15,957.97 万元，占募集资金净额的 18.19%。本公司剩余募集资金将继续用于募投项目门店建设
及改造项目、信息化建设项目。
3. 公开发行可转换公司债
截至 2019 年 6 月 30 日，本公司结余募集资金（包括利息收入和可抵扣增值税进项税）为
59,742.91 万元，占募集资金净额的 100.23%。本公司剩余募集资金将继续用于募投项目门店建设
及改造项目、信息化建设项目。
五、变更募投项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目实施地点变更情况
为更加有效地加强对公司募集资金项目的实施与管理，优化募集资金项目的实施布局，公
司拟变更本次募集资金项目中门店建设及改造项目的实施方式及地点。本次部分募集资金投资
项目实施地点的变更，不改变募投项目的投向和项目基本建设内容，不改变募集资金的投入金
额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的影响；公司不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，加强募集资金使用的
内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。详见巨潮咨询网 2019 年 2 月 26 日披露的《一
心堂：关于变更部分 2017 年非公开发行 A 股普通股股票募集资金投资项目实施地点的公告》
2、公司变更部分募集资金投资项目实施主体的情况
根据本公司《2018 年度公开发行可转换公司债券预案》，中药饮片产能扩建项目总投资额
41,263.92 万元，拟使用本次公开发行可转换公司债券募集资金投入 39,263.92 万元，自筹资金投
入 2,000 万元。项目计划改建原生产用房 11,600 平方米、非生产用房 5,660 平方米，新建中药饮
8
片生产用房 13,000 平方米、中药饮片仓库 10,400 平方米，用于中药饮片扩大产能生产线建设。
本项目拟在玉溪市华宁县实施，为方便当地管理，拟变更实施主体为公司全资子公司鸿翔
中药科技有限责任公司具体实施，同时，公司将对中药科技进行增资。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
东兴证券股份有限公司对本公司 2019 年 1-6 月募集资金存放与使用情况进行了专项核查，
核查意见如下：
经核查，保荐机构认为：一心堂 2019 年 1-6 月募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及一心堂《募
集资金管理制度》等法规和文件的规定，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募
集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对一心堂 2019 年 1-6 月募集资金存放与使用情
况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
一心堂药业集团股份有限公司
二〇一九年八月二十日
9
附件 1 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 147,336.56 报告期内投入募集资金总额 1,046.65
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 72,646.48
累计变更用途的募集资金总额比例
项目达到
承诺投资项 是否已变更 截至期末投入进 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资总 报告期内投入 截至期末累计 预定可使 报告期内实现 是否达到预
目和超募资 项目，（含 度（%） 是否发生重
投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 用状态日 的效益 计效益
金投向 部分变更） (3)=(2)/(1) 大变化
期
承诺投资项
目：
1、中药饮片 否 0 0 否
产能扩建项 40,000.00 38603.54 0 不适用
目
2、门店建设 否 否
27,000.00 23,733.02 771.17 12,128.03 1,280.52 是
及改造项目 51.10
3、信息化建 否 275.48 518.45 否
25,000.00 25,000.00 不适用
设项目 2.07
4、补充流动 否 否
60,000.00 60,000.00 60,000.00 不适用
资金 100.00
承诺投资项
152,000.00 147,336.56 1,046.65 72,646.48 1,280.52
目小计
超募资金投
向：
不适用
超募资金投
向小计
合计 152,000.00 147,336.56
未达到计划
进度或预计
收益的情况 无
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变
无
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途
不适用
及使用进展
情况
适用
为更加有效地加强对公司募集资金项目的实施与管理，优化募集资金项目的实施布局，公司拟变更本次募集资金项目中门店建设及改造项目的实施方式及地点。本次
募集资金投
部分募集资金投资项目实施地点的变更，不改变募投项目的投向和项目基本建设内容，不改变募集资金的投入金额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的
资项目实施
影响；公司不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企
地点变更情
业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，加强募集资金使用的
况
内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。详见巨潮咨询网 2019 年 2 月 26 日披露的《一心堂：关于变更部分 2017 年非公开发行 A 股普通股股票募集资金
投资项目实施地点的公告》
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
募集资金投 适用
资项目先期 公开发行可转换公司债募集资金实际到位前，为不影响项目建设进度，本公司已用自筹资金预先投入募集投资项目，截至 2019 年 04 月 30 日，本公司以自筹资金预
投入及置换 先投入募集资金投资项目金额合计 120.93 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2018 年 4 月 30 日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
情况 情况进行了专项审核，并出具了“众环专字(2019)160090 号”。详见巨潮咨询网 2019 年 6 月 6 日披露的《一心堂：关于使用 2018 年公开发行可转换公司债券募集资
金置换预先投入募投项目自有资金的公告》
适用
用闲置募集
资金暂时补 2019 年 6 月 5 日召开第四届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于使用 2018 年可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在保证募
充流动资金 集资金投资项目正常进行的前提下，同意运用部分闲置募集资金总额不超过人民币 45,000 万元暂时用于补充流动资金，用于主营业务相关的经营，使用期限为自股
情况 东大会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金。详见巨潮咨询网 2019 年 6 月 6
日披露的《一心堂：关于使用 2018 年可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 14,000 万元用于购买理财产品，其余存放于募集资金专户，将继续按计划用于募集项目支出。
途及去向
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
注 1：经公司 2018 年 2 月 8 日第四届董事会第五次临时会议决议通过，公司以自筹资金预先投入募投项目资金置换非公开发行 A 股普通股股票募集资金 10,903.57 万元。
注 2：经公司 2019 年 6 月 5 日第四届董事会第十二次临时会议决议通过，公司以自筹资金预先投入募投项目资金置换公开发行可转换公司债募集资金 120.93 万元。
