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公司公告

国信证券:2019年度日常关联交易预计公告2019-04-20  

						股票简称:国信证券             证券代码:002736               编号:2019-024




                       国信证券股份有限公司
                2019 年度日常关联交易预计公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、日常关联交易基本情况
    (一)日常关联交易概述
    根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、
《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及
《国信证券股份有限公司章程》等公司制度的规定,基于重要性原则、参考同行
业上市公司相关情况,国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“公司”)
对 2018 年度关联交易情况进行汇总,并结合公司日常经营和业务发展需要,对
2019 年度及至召开 2019 年度股东大会期间的日常关联交易进行预计。
    本次日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。2019 年
4 月 19 日,公司第四届董事会第十五次会议逐项审议通过《关于 2018 年度关
联交易及预计 2019 年度日常关联交易的议案》,表决情况如下:
    1、在审议公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“深
圳市国资委”)、深圳市投资控股有限公司(以下简称“深投控”)及其直接或间
接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人或其他组织(以下简称“深
投控及其控制企业”)之间的关联交易时,关联董事何如、姚飞、李新建回避表
决,本议项的表决结果为:六票赞成、零票反对、零票弃权。
    2、在审议公司与华润深国投信托有限公司(以下简称“华润信托”)之间的
关联交易时,关联董事刘小腊回避表决,本议项的表决结果为:八票赞成、零票
反对、零票弃权。
    3、在审议公司与云南合和(集团)股份有限公司(以下简称“云南合和”)
之间的关联交易时,关联董事李双友回避表决,本议项的表决结果为:八票赞成、
                                      1
         零票反对、零票弃权。
              4、在审议公司与鹏华基金管理有限公司(以下简称“鹏华基金”)之间的关
         联交易时,关联董事何如回避表决,本议项的表决结果为:八票赞成、零票反对、
         零票弃权。
              5、在审议公司与其他关联方之间的关联交易时,公司全体董事回避表决,
         因非关联董事人数不足三人,本议项直接提交股东大会审议。
              该议案尚需提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时,深
         投控、华润信托等关联股东应回避相关议项的表决,亦不得接受其他股东委托进
         行投票。
              (二)预计日常关联交易类别和金额
                                                                                     截至 2019
                                                          2020 年 1-5                年一季度      上年发生金
关联交                                   2019 年度预计
         关联交易内容     具体交易说明                    月份预计金     关联方      末已发生          额
易类别                                        金额
                                                              额                       金额         (万元)
                                                                                     (万元)
                          为关联方提供                                  深投控及其
                                                                                          0.10         368.64
                          证券代理买卖                                  控制企业
                          交易服务、期                                  华润信托       748.93        3,037.09
                          货经纪服务等                                  云南合和              —            —
                          产生的佣金收                                  鹏华基金       550.63        1,900.88
         为关联方提供     入、通过特定
         证券经纪、证券   交易席位为关
         投资咨询、证券   联方提供交易                                  其他关联方     337.17          675.65
         资产管理、证券   服务产生的席
         承销与保荐、财   位收入         由于证券市场情
         务顾问、代销金                  况无法预计,交                 深投控及其
证券和                                                                                        —        17.92
         融产品、资产托                  易量无法预计,                 控制企业
金融产                                                       同前
         管、运营外包、   向关联方提供   因此将参照市场
品服务                                                                  华润信托              —            —
         基金管理等证     投资咨询服务   水平定价,以实
                                                                        云南合和              —            —
         券和金融产品     产生的收入     际发生额计算
                                                                        鹏华基金              —            —
         服务,或接受关
                                                                        其他关联方            —            —
         联方提供的上
                                                                        深圳市国资
         述证券和金融                                                                         —        67.92
                                                                           委
         产品服务
                          向关联方提供                                  深投控及其
                                                                                          4.72         867.92
                          财务顾问服务                                  控制企业
                          产生的收入                                    华润信托              —     5,256.45
                                                                        云南合和              —            —
                                                                        鹏华基金              —            —

                                                     2
                                                                                   截至 2019
                                                        2020 年 1-5                年一季度      上年发生金
关联交                                 2019 年度预计
         关联交易内容   具体交易说明                    月份预计金     关联方      末已发生          额
易类别                                      金额
                                                            额                       金额         (万元)
                                                                                   (万元)
                                                                      其他关联方       18.87          80.07
                                                                      深投控及其
                                                                                            —             —
                                                                      控制企业
                        为关联方代销
                                                                      华润信托         22.00         107.13
                        金融产品产生
                                                                      云南合和              —             —
                        的收入
                                                                      鹏华基金      1,214.03       5,629.87
                                                                      其他关联方     158.41          278.84
                                                                      深投控及其
                                                                                        6.44               —
                        向关联方提供                                  控制企业
                        基金及资产管                                  华润信托              —             —
                        理服务产生的                                  云南合和              —             —
                        收入                                          鹏华基金              —             —
                                                                      其他关联方     981.62        6,234.36
                                                                      深投控及其
                                                                                            —       735.09
                        向关联方提供                                  控制企业
                        证券承销与保                                  华润信托              —             —
                        荐服务产生的                                  云南合和              —             —
                        收入                                          鹏华基金              —             —
                                                                      其他关联方            —        56.68
                        获取关联方提
                        供的上述证券
                                                                      其他关联方            —            5.66
                        和金融产品服
                        务发生的费用
                        向关联方提供
                        融出资金服务                                  其他关联方        0.24              3.83
                        产生的收入
                                                                      深投控及其
                                                                                            —             —
                                                                      控制企业
                        关联方销售、
                                                                      华润信托                    35,000.00
                        分销公司承销
                                                                      云南合和              —             —
                        的债券
                                                                      鹏华基金              —     8,000.00
                                                                      其他关联方   55,500.00     137,200.00
                                                                      公司全体关
                        其他                                                                —             —
                                                                         联方
         小计                                —             —                              —             —
证券和   与关联方进行   与关联方进行   由于证券市场情                 深投控及其
                                                           同前                             —             —
金融产   买入返售或卖   买入返售交易   况无法预计,交                 控制企业

                                                   3
                                                                                     截至 2019
                                                          2020 年 1-5                年一季度       上年发生金
关联交                                   2019 年度预计
         关联交易内容     具体交易说明                    月份预计金     关联方      末已发生           额
易类别                                        金额
                                                              额                       金额          (万元)
                                                                                     (万元)
品交易   出回购交易、与   产生的利息收   易量难以估计,                 华润信托              —               —
         关联方进行股     入             因此将参照市场                 云南合和              —               —
         票、债券或衍生                  水平定价,以实                 鹏华基金              —               —
         品销售交易、与                  际发生额计算                   其他关联方            —               —
         关联方进行收
                                                                        深投控及其
         益权转让交易、                                                                       —               —
                          与关联方进行                                  控制企业
         认购关联方发
                          卖出回购交易                                  华润信托              —         10.57
         行或管理的金
                          产生的利息支                                  云南合和              —               —
         融产品、关联方
                          出                                            鹏华基金              —               —
         认购公司发行
         或管理的金融                                                   其他关联方       10.26          289.38

         产品等                                                         深投控及其
                                                                                              —               —
                                                                        控制企业
                                                                        华润信托              —      2,915.67
                          与关联方进行
                                                                        云南合和              —               —
                          债券自营交易
                                                                        鹏华基金              —               —
                                                                                     431,562.5      1,864,971.
                                                                        其他关联方
                                                                                                3              97
                                                                        深投控及其
                                                                                              —               —
                                                                        控制企业
                                                                                     3,090.77
                                                                                                      3,873.22
                                                                                     (2019 年
                                                                                                     (2018 年
                                                                        华润信托     一季度末
                                                                                                    末持有产品
                                                                                     持有产品
                                                                                                        金额)
                                                                                     金额)
                                                                        云南合和              —               —
                          认购关联方发
                                                                                     102,100.2
                          行或管理的金                                                              87,312.26
                                                                                     3 ( 2019
                          融产品                                                                    (2018 年
                                                                        鹏华基金     年一季度
                                                                                                    末持有产品
                                                                                     末持有产
                                                                                                      金额)
                                                                                     品金额)
                                                                                     26,588.28
                                                                                                     46,932.64
                                                                                     (2019 年
                                                                                                     (2018 年
                                                                        其他关联方    一季度末
                                                                                                    末持有产品
                                                                                      持有产品
                                                                                                        金额)
                                                                                        金额)
                          销售、分销关
                          联方承销的债                                  其他关联方            —     28,852.00
                              券

                                                     4
                                                                                            截至 2019
                                                                 2020 年 1-5                年一季度      上年发生金
关联交                                       2019 年度预计
           关联交易内容     具体交易说明                         月份预计金     关联方      末已发生          额
易类别                                              金额
                                                                        额                    金额         (万元)
                                                                                            (万元)
                            认购关联方承销
                                                                               其他关联方        6.60      23,242.70
                                的债券
                                                                               公司全体关
                            其他                                                                     —             —
                                                                                  联方
                小计                                  —                —                           —             —
           承租关联方房                                          预计不超过
                            承租关联方房     预计不超过 879                    深投控及其
           屋或通信管道、                                         430 万元                    195.97          887.45
                            屋、通信管道、 万元(含本数)                      控制企业
           向关联方出租                                          (含本数)
房屋、通                    及接受关联方
           房屋或接受关                      预 计 不 超 过      预计不超过
信管道                      物业管理服务
           联方物业管理                      1018 万元(含本      470 万元     华润信托        241.11          908.7
租赁相                      产生的费用
           服务等                            数)                (含本数)
关
                                                                   不超过
                                             不超过 1,760 万
                小计                                             1,245 万元                   437.08        1,796.15
                                             元(含本数)
                                                                 (含本数)
                                             由于会议和酒店
                                             服务等将取决于
                            接受关联方会     公司的实际需
                                                                               深投控及其
                            议和酒店服务     要,因此将参照         同前                             —        27.49
                                                                               控制企业
                            等产生的费用     市场水平定价,
                                             以实际发生额计
                                             算
                            接受关联方工                         预计不超过
                                             预计不超过 300                    深投控及其
                            程设计服务产                          150 万元                           —        17.92
           关联方为公司                      万元(含本数)                    控制企业
                            生的费用                             (含本数)
           提供会议和酒
                            接受关联方环                         预计不超过
综合服     店服务、工程设                    预 计 不 超 过 30                 深投控及其
                            境监理服务产                         30 万元(含                         —            3.46
务         计、咨询、环境                    万元(含本数)                    控制企业
                            生的费用                               本数)
           监理等综合服
                            关联方为公司     由于咨询服务取      同前
           务
                            提供咨询服务     决于公司的实际
                                             需要,因此将参                    深投控及其
                                                                                                 8.77               —
                                             照市场水平定                      控制企业
                                             价,以实际发生
                                             额计算
                            接受关联方室     预 计 不 超 过 60   预计不超过
                            内装修环境健     万元(含本数)      50 万元(含   深投控及其
                                                                                                     —             —
                            康管理服务产                         本数)        控制企业
                            生的费用



                                                           5
                                                                                          截至 2019
                                                            2020 年 1-5                   年一季度      上年发生金
关联交                                     2019 年度预计
         关联交易内容       具体交易说明                    月份预计金       关联方       末已发生          额
易类别                                          金额
                                                                额                          金额         (万元)
                                                                                          (万元)
                            接受关联方招   预计不超过 100   预计不超过
                                                                           深投控及其
                            标代理服务产   万元(含本数)   50 万元(含                            —              —
                                                                            控制企业
                            生的费用                        本数)
                小计                             —             —                                           48.87
                            公司根据日常
                                           将参照市场水平
                            业务开展需
                                           定价,因业务发
         与关联方共同       要,与关联方                                   公司全体关
共同投                                     生及规模的不确      同前                                —              —
         投资               共同发起设                                        联方
资                                         定性,以实际发
                            立、投资相关
                                           生额计算
                            企业
                小计                             —             —                                 —              —

                (三)上一年度日常关联交易实际发生情况
                                                                                          实际发生
                                                                                                        对公司利润
关联交                                                      实际发生金                    额占同类
          关联交易内容      具体交易说明       关联方                       预计金额                      的影响
易类别                                                      额(万元)                    业务的比
                                                                                                         (万元)
                                                                                             例
                            为关联方提供   深投控及其控制
                                                                368.64                     0.12%            368.64
                            证券代理买卖        企业
                            交易服务、期      华润信托        3,037.09                     0.90%          3,037.09
                            货经纪服务等      云南合和                —                   0.00%                   —
                            产生的佣金收      鹏华基金        1,900.88                     7.84%          1,900.88
         为关联方提供证
                            入、通过特定
         券经纪、证券投
                            交易席位为关
         资咨询、证券资
                            联方提供交易     其他关联方         675.65     由于证券市      2.75%            675.65
         产管理、证券承
                            服务产生的席                                   场情况无法
         销与保荐、财务
                            位收入                                         预计,交易量
证券和   顾问、代销金融
                                           深投控及其控制                  无法预计,因
金融产   产品、资产托管、                                        17.92                     0.21%             17.92
                                                企业                       此参照市场
品服务   运营外包、基金
                            向关联方提供                                   水平定价,以
         管理等证券和金                       华润信托                —                   0.00%                   —
                            投资咨询服务                                   实际发生额
         融产品服务,或                       云南合和                —                   0.00%                   —
                            产生的收入                                     计算。
         接受关联方提供                       鹏华基金                —                   0.00%                   —
         的上述证券和金                      其他关联方               —                   0.00%                   —
         融产品服务                         深圳市国资委         67.92                     0.33%             67.92
                            向关联方提供   深投控及其控制
                                                                867.92                     4.23%            867.92
                            财务顾问服务        企业
                            产生的收入        华润信托        5,256.45                     61.14%         5,256.45
                                              云南合和                —                   0.00%                   —

                                                        6
                                                                                      实际发生
                                                                                                 对公司利润
关联交                                                    实际发生金                  额占同类
          关联交易内容    具体交易说明      关联方                      预计金额                  的影响
易类别                                                    额(万元)                  业务的比
                                                                                                  (万元)
                                                                                         例
                                           鹏华基金               —                   0.00%               —
                                           其他关联方          80.07                   0.39%          80.07
                                         深投控及其控制
                                                                  —                   0.00%               —
                                              企业
                          为关联方代销
                                           华润信托           107.13                   0.55%         107.13
                          金融产品产生
                                           云南合和               —                   0.00%               —
                          的收入
                                           鹏华基金         5,629.87                  29.14%       5,629.87
                                           其他关联方         278.84                   1.44%         278.84
                                         深投控及其控制
                          向关联方提供        企业
                          基金及资产管     华润信托               —                   0.00%               —
                          理服务产生的     云南合和               —                   0.00%               —
                          收入             鹏华基金               —                   0.00%               —
                                           其他关联方       6,234.36                     /         6,234.36
                                         深投控及其控制
                                                              735.09                   1.73%         735.09
                          向关联方提供        企业
                          证券承销与保     华润信托               —                   0.00%               —
                          荐服务产生的     云南合和               —                   0.00%               —
                          收入             鹏华基金               —                   0.00%               —
                                           其他关联方          56.68                     /            56.68
                          获取关联方提
                          供的上述证券
                                           其他关联方           5.66                   0.25%          -5.66
                          和金融产品服
                          务发生的费用
                          向关联方提供
                          融出资金服务     其他关联方           3.83                  0.001%           3.83
                          产生的收入
                                         深投控及其控制
                                                                  —                   0.00%               —
                                              企业
                          关联方销售、
                                           华润信托        35,000.00                   0.43%               —
                          分销公司承销
                                           云南合和               —                   0.00%               —
                          的债券
                                           鹏华基金         8,000.00                   0.10%               —
                                           其他关联方     137,200.00                   1.67%               —
                          其他             全体关联方             —                   0.00%               —
         小计                                                      /        /            /        25,312.68
证券和   与关联方进行买   与关联方进行   深投控及其控制                由于证券市
                                                                  —                   0.00%               —
金融产   入返售或卖出回   买入返售交易        企业                     场情况无法
品交易   购交易、与关联   产生的利息收     华润信托               —   预计,交易量    0.00%               —

                                                     7
                                                                                                实际发生
                                                                                                            对公司利润
关联交                                                           实际发生金                     额占同类
          关联交易内容        具体交易说明         关联方                         预计金额                   的影响
易类别                                                           额(万元)                     业务的比
                                                                                                             (万元)
                                                                                                   例
         方进行股票、债       入                 云南合和                   —   难以估计,因    0.00%                —
         券或衍生品销售                          鹏华基金                   —   此参照市场      0.00%                —
         交易、与关联方                         其他关联方                  —   水平定价,以    0.00%                —
         进行收益权转让                       深投控及其控制                     实际发生额
         交易、认购关联                                                     —   计算            0.00%                —
                              与关联方进行          企业
         方发行或管理的
                              卖出回购交易       华润信托             10.57                      0.01%          -10.57
         金融产品、关联
                              产生的利息支       云南合和                   —                   0.00%                —
         方认购公司发行
                              出                 鹏华基金                   —                   0.00%                —
         或管理的金融产
                                                其他关联方           289.38                      0.27%         -289.38
         品等
                                              深投控及其控制
                                                                            —                   0.00%                —
                                                    企业
                                                 华润信托          2,915.67                     0.001%                —
                              与关联方进行
                                                 云南合和                   —                   0.00%                —
                              债券自营交易
                                                 鹏华基金                   —                   0.00%                —
                                                                 1,864,971.
                                                其他关联方                                       0.33%             —1
                                                                          97
                                              深投控及其控制
                                                                            —                   0.00%                —
                                                    企业
                                                                   3,873.22
                                                                  (2018 年
                                                 华润信托                                       17.96%       -1,667.24
                                                                 末持有产品
                                                                     金额)
                              认购关联方发       云南合和                   —                   0.00%                —
                              行或管理的金                       87,312.26
                              融产品                             (2018 年
                                                 鹏华基金                                        8.54%        3,347.74
                                                                 末持有产品
                                                                   金额)
                                                                  46,932.64
                                                                  (2018 年
                                                其他关联方                                       4.59%          526.22
                                                                 末持有产品
                                                                     金额)
                              销售、分销关
                              联方承销的债      其他关联方        28,852.00                        0.35%              —
                                  券
                               认购关联方承
                                                其他关联方        23,242.70                      0.004%               —
                                   销的债券

         1
             公司与关联方进行的债券自营交易发生额 1,867,887.64 万元包含买入和卖出双向交易。其中,向关联方
         买入债券不影响利润;公司向关联方卖出的债券并非均由该关联方购入。因此,公司无法统计此项交易对
         公司利润的影响。
                                                            8
                                                                                                            实际发生
                                                                                                                            对公司利润
关联交                                                                    实际发生金                        额占同类
            关联交易内容          具体交易说明            关联方                            预计金额                         的影响
易类别                                                                    额(万元)                        业务的比
                                                                                                                             (万元)
                                                                                                                例
                                  其他               公司全体关联方                  —                         —                    —
           小计                                                                      —          —             —            1,906.77
                                                                                          预计不超过
           承租关联方房屋         承租关联方房       深投控及其控制
                                                                               887.45     900 万元(含          —             -887.45
           或通信管道、向         屋、通信管道、           企业
                                                                                          本数)
房屋、通   关联方出租房屋         及接受关联方
                                                                                          预计不超过
信管道     或接受关联方物         物业管理服务
                                                         华润信托              908.70     860 万元(含        5.13%            -908.70
租赁相     业管理服务等           产生的费用
                                                                                          本数)
关
                                                                                          不超过 1,760
           小计                                                              1,796.15     万元(含本            —           -1,796.15
                                                                                          数)
                                                                                          由于会议和
                                                                                          酒店服务等
                                                                                          将取决于公
                                  接受关联方会
                                                     深投控及其控制                       司的实际需
                                  议和酒店服务                                   27.49                        1.27%             -27.49
                                                           企业                           要,因此将参
           关联方为公司提         等产生的费用
                                                                                          照市场水平
           供会议和酒店服
                                                                                          定价,以实际
综合服     务、工程设计、
                                                                                          发生额计算
务         环境监理等综合
                                  接受关联方工                                            预计不超过
           服务                                      深投控及其控制
                                  程设计服务产                                   17.92    200 万元(含       10.67%                —2
                                                           企业
                                  生的费用                                                本数)
                                  接受关联方环                                            预计不超过
                                                     深投控及其控制
                                  境监理服务产                                    3.46    10 万元(含         2.17%                   —
                                                           企业
                                  生的费用                                                本数)
           小计                                                                  48.87           /               /              -27.49
                                  公司根据日常                                            将参照市场
                                  业务开展需                                              水平定价,因
           与关联方共同投         要,与关联方                                            业务发生及
共同投                                               公司全体关联方                  —                       0.00%                   —
           资                     共同发起设                                              规模的不确
资
                                  立、投资相关                                            定性,以实际
                                  企业                                                    发生额计算
           小计                                                                      —          —           0.00%                   —

                    二、关联人介绍和关联关系
                    (一)深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市投资控股有限公
           司及其直接或间接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人或其他组

           2
               公司因接受深圳市建筑设计研究总院有限公司的工程设计服务向其支付的 177.92 万元计入在建工程,不影响当期利润。
                                                                   9
织
     深圳市国资委持有深投控 100%的股权,深投控目前持有公司 33.53%的股
份,深投控是公司的控股股东,深圳市国资委是公司的实际控制人。深投控成立
于 2004 年 10 月 13 日,法定代表人为王勇健;注册资本(实收资本)253.49
亿元,主营业务为银行、证券、保险、基金、担保等金融和类金融股权的投资与
并购;在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务;开展战略性新兴
产业领域投资与服务;通过重组整合、资本运作、资产处置等手段,对全资、控
股和参股企业国有股权进行投资、运营和管理;深圳市国资委授权开展的其他业
务。该公司住所为深圳市福田区深南路投资大厦 18 楼。

     截至 2018 年 12 月 31 日,深投控总资产为 5,478 亿元,净资产为 2,329 亿
元;2018 年,深投控实现营业收入 717.7 亿元,净利润 154.8 亿元。(以上数据
未经审计)。
     深投控及其直接或间接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人
或其他组织符合《上市规则》第 10.1.3 第(一)项、第 10.1.3 第(二)项规定
的关联关系情形。上述关联方依法存续且经营正常,财务状况较好,具备履约能
力。
       (二)华润深国投信托有限公司
     华润信托目前持有公司 25.15%的股份。该公司成立于 1982 年 8 月 24 日,
法定代表人为刘晓勇,注册资本(实收资本)110 亿元,主营业务为信托业务等。
华润股份有限公司持有其 51%的股权,深圳市投资控股有限公司持有其 49%的
股权。该公司住所为深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座第 10-12
层。
     截至 2018 年 12 月 31 日,华润信托总资产为 242.17 亿元,净资产为 206.50
亿元;2018 年,华润信托实现营业收入 25.97 亿元,实现净利润 21.96 亿元(以
上数据未经审计)。
     华润信托符合《上市规则》第 10.1.3 第(四)项规定的关联关系情形。华
润信托依法存续且经营正常,财务状况较好,具备履约能力。
       (三)云南合和(集团)股份有限公司
     云南合和目前持有公司 16.77%的股份。该公司成立于 2014 年 12 月 31 日,
法定代表人为李剑波,注册资本(实收资本)60 亿元,主营业务为实业投资、
                                      10
项目投资及对所投资项目进行管理。红塔烟草(集团)有限责任公司、红云红河
烟草(集团)有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司分别持有云南合和 75%、
13%及 12%的股权。该公司住所为云南省玉溪市红塔区凤凰路 116 号。
    截至 2018 年 12 月 31 日,云南合和总资产为 1,958.04 亿元,净资产为 803.97
亿元;2018 年,云南合和实现营业收入 88.35 亿元,净利润 41.80 亿元(以上
数据未经审计)。
    云南合和符合《上市规则》第 10.1.3 第(四)项规定的关联关系情形。云
南合和依法存续且经营正常,财务状况较好,具备履约能力。
    (四)鹏华基金管理有限公司
    鹏华基金成立于 1998 年 12 月 22 日,法定代表人为何如,注册资本(实收
资本)15,000 万元,主营业务包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监
会许可的其他业务。本公司持有鹏华基金 50%的股权,且公司董事何如先生担
任该公司董事长,该公司系公司的联营企业。该公司住所为深圳市福田区福华三
路 168 号深圳国际商会中心第 43 层。
    截至 2018 年 12 月 31 日,鹏华基金总资产为 36.90 亿元,净资产为 21.83
亿元;2018 年,鹏华基金实现营业收入 20.61 亿元,净利润 4.56 亿元。(以上
数据经审计)。
    鹏华基金符合《上市规则》第 10.1.3 第(三)项规定的关联关系情形。鹏
华基金依法存续且经营正常,财务状况较好,具备履约能力。
    (五)其他关联方
    除上述关联方外,公司的关联自然人、其他关联法人包括:
    1、关联自然人
    根据《上市规则》第 10.1.5 条的规定,上市公司的关联自然人包括:
    (1)直接或者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人;
    (2)上市公司董事、监事及高级管理人员;
    (3)直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事及高
级管理人员;
    (4)上述第(1)项、第(2)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配

                                      11
偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;(5)因与上市公司或者其关联人签署协议或者
作出安排,在协议或者安排生效后,或者在未来十二个月内,具有《上市规则》
第 10.1.5 条规定情形之一的自然人;(6)过去十二个内曾经具有《上市规则》
第 10.1.5 条规定情形之一的自然人;(7)中国证监会、深圳证券交易所或者上
市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能造成上
市公司对其利益倾斜的自然人。
    2、其他关联法人
    根据《上市规则》第 10.1.3、10.1.6 等相关规定,公司的其他关联法人包括:
    (1)公司关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事、高级管理人员
的,除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;(2)因与上市公司或者其关
联人签署协议或者作出安排,在协议或者安排生效后,或者在未来十二个月内,
具有《上市规则》第 10.1.3 条规定情形之一的法人或者其他组织;(3)过去十
二个内曾经具有《上市规则》第 10.1.3 条规定情形之一的法人或者其他组织;4)
中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其
他组织。


    三、关联交易主要内容
    (一)关联交易定价原则和依据
    公司与各关联方之间发生的业务均严格遵循市场化的定价原则,公司主要业
务具体定价依据如下:
    1、证券经纪服务收入:参照市场上同类交易服务的佣金费率定价;
    2、投资咨询服务收入或支出:参照市场价格水平及行业惯例定价;
    3、财务顾问服务收入或支出:参照市场价格水平及行业惯例定价;
    4、金融产品代销服务收入或支出:参照产品发行方统一销售政策定价;
    5、资产管理服务收入或支出;参照市场价格水平及行业惯例定价;
    6、承销保荐服务收入或支出:参照市场价格水平及行业惯例定价;
    7、资产托管服务收入或支出:参照市场价格水平及行业惯例定价;
    8、运营外包收入或支出:参照市场价格水平及行业惯例定价;

                                   12
    9、回购交易:参照市场价格水平及行业惯例定价;
    10、股票、债券或衍生品销售交易收入或支出:参照市场价格水平及行业
惯例定价;
    11、收益权转让交易:参照市场价格水平及行业惯例定价;
    12、认购金融产品:参照市场价格水平及行业标准认购相关金融产品并支
付管理费;
    13、房屋、通信管道租赁收入或支出:参照市场价格水平定价;
    14、物业服务支出:参照市场价格水平定价;
    15、会议和酒店服务支出:参照市场价格水平定价;
    16、工程设计、环境监理服务和咨询服务支出:参照市场价格水平定价;
    17、共同投资:参照市场价格水平定价。
    (二)关联交易协议签署情况
    在年度日常关联交易预计范围内,关联交易实际发生时,公司将另行签订相
关协议。关联交易发生超出预计范围的,公司将按照《上市规则》相关规定及时
履行相应审批程序及信息披露义务。


    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    1、公司拟进行的关联交易有助于公司在日常经营范围内的业务开展、增加
盈利机会;
    2、相关关联交易的定价均参考市场价格进行,定价公允,不存在损害公司
及中小股东利益的情形;
    3、相关关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务未因此类交易而对关
联方形成依赖。


    五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
    公司独立董事对公司 2018 年度实际发生的日常关联交易及 2019 年度预计
情况进行了事前认可,并发表独立意见如下:
    1、公司 2018 年度实际发生的日常关联交易定价公允,不存在损害公司及
中小股东合法权益的情形,也不会影响公司的独立性。

                                   13
    2、公司对 2019 年将发生的日常关联交易的预计合理,相关业务的开展符
合公司实际业务需要,有利于公司的长远发展。
    3、有关的关联交易情况应根据《上市规则》在公司年度报告和中期报告中
予以披露。
    4、公司第四届董事会第十五次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果
等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定,相关关联董事已回避表决,所
作出的决议合法有效。我们同意将该项事项提交股东大会审议,审议该事项相关
议案时,相关关联股东应回避表决。




    六、备查文件
    1、公司第四届董事会第十五会议决议公告
    2、公司独立董事关于2018年度关联交易及预计2019年度日常关联交易的事
前认可意见及独立意见


    特此公告。




                                             国信证券股份有限公司董事会
                                                      2019 年 4 月 20 日




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