国信证券:关于变更公司2019年度审计机构的公告2019-11-27
股票简称:国信证券 证券代码:002736 编号:2019-079
国信证券股份有限公司
关于变更公司 2019 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二十一次会议
审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》,公司拟聘请天健会计师
事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健会计师事务所”)为公司2019年度审
计机构和内部控制审计机构。
一、变更审计机构的情况说明
鉴于瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华会计师事务所”)
已经连续多年为公司提供审计服务,为确保公司审计工作的独立性、客观性,且
适应公司业务发展的需要,维护公司和股东利益,经公司管理层审慎研究,公司
拟不再聘请其为2019年度审计机构,并通过公开招标方式选聘天健会计师事务
所为公司2019年度审计机构。
二、拟聘审计机构的基本情况
天健会计师事务所成立于1983年12月,具有财政部、证监会颁发的《会计
师事务所证券、期货相关业务许可证》。公司认为天健会计师事务所具备为公司
提供审计服务的资质要求、经验和能力,具备证券、期货相关业务从业资格,能
够为公司提供专业服务。
三、聘请审计机构所履行的程序
1、公司提前与瑞华会计师事务所就变更审计机构事宜进行了事前沟通,瑞
华会计师事务所对此无异议。
2、公司董事会审计委员会对天健会计师事务所相关资质、审计工作程序等
1
相关情况进行了审查,认为天健会计师事务所具备为公司服务的资质要求,能够
胜任审计工作。公司第四届董事会审计委员会2019年第七次会议审议通过了《关
于变更公司2019年度审计机构的议案》。
3、公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司2019年度
审计机构的议案》,同意聘请天健会计师事务所为公司2019年度外部审计机构和
内部控制审计机构,相应审计费用不超过人民币158万元,提请股东大会授权公
司董事会根据审计范围、审计内容和公司实际情况等确定相关审计费用。独立董
事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。
4、本次变更公司2019年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议,相关
事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事对公司变更2019年度审计机构事宜进行了事前认可,并发表
独立意见如下:
天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格,具
备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够独立对公司财务及内控状况
进行审计,满足公司财务报告审计工作、内控审计工作的要求。本次拟变更公司
2019年度审计机构事项符合公司业务发展需要,不存在损害公司利益和股东利
益的情形。公司第四届董事会审计委员会2019年第七次会议及公司第四届董事
会第二十一次会议已经审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》。
公司第四届董事会第二十一次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项
符合有关法律法规及《公司章程》的规定,所作出的决议合法有效。公司独立董
事同意公司将2019年度审计机构变更为天健会计师事务所,并同意将该项议案
提交股东大会审议。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2019 年 11 月 27 日
2