中矿资源勘探股份有限公司

证券代码：002738            证券简称：中矿资源      公告编号：2017-054号



                     中矿资源勘探股份有限公司
 关于公司部分高级管理人员和实际控制人的近亲属减持股
                            份的预披露公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     中矿资源勘探股份有限公司（以下简称“中矿资源”或 “公司”）收到公司
部分高级管理人员肖晓霞、张学书、张津伟和实际控制人之一王平卫的哥哥王建
卫、实际控制人之一汪芳淼的配偶姚文华（以下简称“本次拟减持股份的人员”）
的《减持计划申请表》，截至本公告披露日，本次拟减持股份的人员合计持有本
公司股份3,466,000股，占本公司总股本比例为1.801%，计划自本公告发布之日起
15个交易日后的6个月内，合计减持不超过531,250股（占公司总股本比例为
0.276%）。现将相关情况公告如下：
     一、减持股东的基本情况
    1、减持股东名称：肖晓霞、张学书、张津伟、实际控制人之一王平卫的哥
哥王建卫、实际控制人之一汪芳淼的配偶姚文华。
    2、减持股东持股数量、持股比例、所持股份来源
   本次拟减持股份的人员合计持有本公司股份3,466,000股，占本公司总股本比
例1.801%。具体情况如下：
  姓名              职务       持股数量（股） 持股比例    所持股份来源
                                                          首次公开发行前
           副总裁、财务总监
 肖晓霞                            1,998,000     1.038%     已发行股票、
             兼董事会秘书
                                                            股权激励计划
                                                          首次公开发行前
 张学书            副总裁            225,000     0.117%
                                                              已发行股票
 张津伟            副总裁            591,500     0.307%   股权激励计划
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             中矿（天津）海外
 王建卫      矿业服务有限公         465,500       0.242%   股权激励计划
                 司总经理
             核心技术（业务）
 姚文华                             186,000       0.097%   股权激励计划
                   人员
             合计                 3,466,000       1.801%
   二、本次减持计划的主要内容
  （一）本次拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间
等信息
   1、拟减持股份的数量及比例：高级管理人员肖晓霞、张学书、张津伟本次拟
减持股份不超过各自持有公司股份的25% ，肖晓霞、张津伟、王建卫、姚文华
本次拟减持股份为股权激励计划解除限售股份，合计减持不超过531,250股，具
体数量如下表所示：
           姓名           拟减持股份数量（股）        占公司总股本比例
          肖晓霞                        180,000                   0.094%
          张学书                         56,250                   0.029%
          张津伟                        103,500                   0.054%
          王建卫                         95,500                   0.050%
          姚文华                         96,000                   0.050%
           合计                         531,250                   0.276%
    2、股份来源：首次公开发行前已发行股票、股权激励计划。
    3、减持原因：个人资金需求。
    4、减持方式：通过证券交易所集中竞价交易。
    5、减持时间：自公告之日起15个交易日后的6个月内。
    6、减持价格：按照减持实施时的市场价格确定。
   （二）公司股东及一致行动人、高级管理人员对其持有的首次公开发行前已
发行股票、股权激励计划获得的股份进行转让时，须严格遵守相关法律、法规和
规范性文件的规定及《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其
变动管理业务指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》要求。本
次拟减持事项严格遵守了相关法律、法规及规范性文件的规定。
   三、本次拟减持股份的高级管理人员承诺及履行情况
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   （一）肖晓霞在公司《首次公开发行股票招股说明书》和《首次公开发行股
票上市公告书》中作出的承诺如下：
    1、自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。上述承诺期满后，本
人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所直接
和间接持有公司股份总数的 25%，本人离职后半年内，不转让本人所直接和间接
持有的公司股份；本人在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交
易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过 50%。
    2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。上述发行
价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作
除权除息处理。
   （二）张学书在公司《首次公开发行股票招股说明书》和《首次公开发行股
票上市公告书》中作出的承诺如下：

    1、自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人
直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。上述承诺期满后，本人
在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所直接和
间接持有公司股份总数的25%，本人离职后半年内，不转让本人所直接和间接持
有的公司股份；本人在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出
售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过50%。

    2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个
月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更或离职而终止。上述发行价
指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作
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除权除息处理。

    3、2011年6月，张学书认购公司增发股份20万股，并作出如下承诺：

    （1）自中矿资源的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本次发行前本人已持有的中矿资源的股份（但中矿资源首次公开发
行股票时由本人公开发售的部分股份（如有）除外），也不由中矿资源收购该部
分股份。
    （2）本人 2011 年 6 月 28 日取得的新增股份，除遵守第一条的规定外，
还应自公司股票上市之日起 24 个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该
新增股份总额的 50%。
   截至本公告日，本次拟减持股份的人员严格遵守了上述承诺，不存在违反上
述承诺的情形。
   四、相关风险提示
    1、本次拟减持股份的人员将根据市场情况、本公司股价情况等决定是否实
施本次股份减持计划。公司将按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》及有关规定要求，及时披露本减持计划的减持
进展情况公告。
    2、本次减持计划未违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文
件的规定。
    3、本次拟减持股份的人员肖晓霞为公司实际控制人之一吴志华的配偶，王
建卫为公司实际控制人之一王平卫的哥哥，姚文华为公司实际控制人之一汪芳淼
的配偶，张学书、张津伟不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划实施
不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经
营产生重大影响。
    五、备查文件
    肖晓霞、张学书、张津伟、王建卫、姚文华签署的《中矿资源勘探股份有限
公司股东、董事、监事和高级管理人员减持公司股票计划申请表》。
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特此公告。




                           中矿资源勘探股份有限公司董事会
                                        2017 年 9 月 7 日