埃斯顿：关于第三期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予登记完成的公告2020-01-17
股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2020-002号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
关于第三期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票
授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次激励计划实际授予登记的限制性股票数量为 578.73 万股，占授予前公
司股本总额 83,493.1516 万股的 0.69%，涉及激励对象 177 名；本次激励计划实际
授予登记的股票期权数量为 219.27 万份，占授予前公司股本总额 83,493.1516 万股
的 0.26%，涉及激励对象 79 名；本次激励计划实际授予登记的激励对象总人数为
216 名，其中同时获授并登记限制性股票和股票期权激励对象人数为 40 人。
2、本次激励计划授予的限制性股票上市日期为 2020 年 1 月 20 日；截至 2020
年 1 月 16 日，已经完成本次股权激励计划所涉股票期权授予登记工作。
3、本次激励计划授予限制性股票及股票期权的来源为公司向激励对象定向发
行公司 A 股普通股。
南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2019 年
12 月 9 日召开公司第三届董事会第二十五次会议，于 2019 年 12 月 25 日召开公司
2019 年第六次临时股东大会，分别审议通过了《关于<南京埃斯顿自动化股份有
限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动
化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于授权董事
会办理第三期股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。根据中国证券监督管
理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）有关业务规则的规定，
公司完成了《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）》（以
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下简称“本次激励计划”）所涉股票期权与限制性股票授予登记工作，现将有关情
况公告如下：
一、股票期权与限制性股票授予情况
（一）已履行的相关审批程序
1、2019 年 11 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（预案）>的议案》。
2、2019 年 12 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权激励计划有
关事项的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表
了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<
南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于核实<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划激励对
象名单>的议案》。
3、2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 19 日，公司对本次激励计划拟授予的
激励对象的姓名和职务通过公司内网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 12 月 20 日，公司监事会
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于第三期股权激励计
划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2019 年 12 月 25 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会，审议并通过
了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核
管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权激励计划
有关事项的议案》。
5、2019 年 12 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事
会第二十一次会议，审议并通过了《关于公司第三期股权激励计划所涉股票期权
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与限制性股票授予相关事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年 12 月 26 日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《关于第三期股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）股票期权授予情况
1、股票来源：本公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股
2、股票期权授予日：2019 年 12 月 26 日
3、股票期权的行权价格：6.58 元/股
4、本次实际向 79 名激励对象共授予 219.27 万份股票期权，具体分配如下：
占本次激励计划公
获授的股票期权 占拟授予权益总
职务 告日公司总股本的
数量（万份） 数的比例
比例
中层管理人员及核心技术（业务）
219.27 27.48% 0.26%
骨干（共 79 人）
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计均未超过公
司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的
10%。
2、本次激励计划激励对象中没有持有公司 5%以上股份的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本次实际获授并登记涉及的股票期权激励对象与公司内网公示的《南京埃斯
顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划激励对象名单》一致，相关股票期权
授予登记事项，与公司董事会、股东大会审议通过的本次激励计划的相关安排不
存在差异。
（三）限制性股票授予情况
1、股票来源：本公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股
2、限制性股票授予日：2019 年 12 月 26 日
3、限制性股票的授予价格：4.39 元/股
4、在限制性股票授予日确定后完成授予登记前，有 1 名激励对象因个人原因
放弃认购 2 万股限制性股票，由此，本次计划激励所涉限制性股票激励对象人数
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由 178 名变更为 177 名，授予的限制性股票数量由 580.73 万股变更为 578.73 万股。
具体分配如下：
占本次激励计划公
获授的限制性股 占拟授予权益总
职务 告日公司总股本的
票数量（万股） 数的比例
比例
中层管理人员及核心技术（业务）
578.73 72.52% 0.69%
骨干（共 177 人）
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计均未超过公
司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的
10%。
2、本次激励计划激励对象中没有持有公司 5%以上股份的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
除 1 名激励对象因个人原因放弃认购 2 万股限制性股票外，本次实际获授并
登记涉及的其他限制性股票激励对象与公司内网公示的《南京埃斯顿自动化股份
有限公司第三期股权激励计划激励对象名单》一致，相关限制性股票授予登记事
项，与公司董事会、股东大会审议通过的本次激励计划的相关安排不存在差异。
二、激励计划的有效期、等待期/限售期及行权/解除限售安排
本次激励计划股票期权的有效期为自股票期权授予之日起至所有股票期权行
权或注销之日止，最长不超过 52 个月；本次激励计划限制性股票的有效期为自限
制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，
最长不超过 50 个月。
1、股票期权
股票期权等待期为授予日至股票期权各批次可行权日之间的时间段。本次激
励计划股票期权等待期分别为 16 个月、28 个月、40 个月。
股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予之日起16个月后的首个交易日起至授予
第一个行权期 20%
之日起28个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起28个月后的首个交易日起至授予
第二个行权期 40%
之日起40个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予之日起40个月后的首个交易日起至授予 40%
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行权安排 行权时间 行权比例
之日起52个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在期权的各期行权期内行权完毕。因未达到当期行权条件而不能
申请行权的股票期权或达到行权条件但在当期行权期内未行权的股票期权，上述
股票期权不得行权，由公司注销。
2、限制性股票
本次激励计划授予的限制性股票适用不同的限售期，均自限制性股票授予登
记完成之日起算，分别为 14 个月、26 个月、38 个月。激励对象根据本次激励计
划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
本次激励计划限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
限制性股票 解除限售
解除限售时间
解除限售安排 比例
自授予登记完成之日起14个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 20%
予登记完成之日起26个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起26个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 40%
予登记完成之日起38个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起38个月后的首个交易日起至授
第三个解除限售期 40%
予登记完成之日起50个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能解除限售的限制性股票，公
司将按本次激励计划规定的原则回购并注销。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股
票进行回购注销的，则因前述原因获得的股份将一并回购注销。
三、限制性股票认购资金的验资情况
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所于2020年1月13日出具了《验
资报告》（中汇会验[2020]0031号），审验了公司截至 2020年1月9日止新增注册资
本实收情况，认为：截至2020年1月9日止，公司实际已授予177名激励对象限制性
股票578.73万股，募集资金总额为人民币2,540.6247万元，扣除各项发行费用人
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民币27.9044万元，实际募集资金净额为人民币2,512.7203万元。其中新增注册资
本为人民币578.73万元（大写伍佰柒拾捌万柒仟叁佰元整），资本公积为人民币
1,933.9903万元。
本次增资前的注册资本为人民币 83,493.1516 万元，实收资本（股本）为人
民币 83,493.1516 万元，已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019
年 7 月 26 日出具中汇会验[2019]4245 号验资报告。截至 2020 年 1 月 7 日止，变
更后的累计注册资本为人民币 84,071.8816 万元、累计实收资本（股本）为人民
币 84,071.8816 万元。
四、股票期权和限制性股票的登记情况
（一）本次激励计划授予限制性股票的上市日期
第三期股权激励计划授予登记的限制性股票为 578.73 万股，上市日期为 2020
年 1 月 20 日。
（二）本次激励计划授予股票期权登记完成情况
第三期股权激励计划授予登记的股权期权为 219.27 万份，具体情况如下：
1、期权名称：埃斯 JLC1
2、期权代码（分三期行权）：037848
3、股票期权登记完成日期：2020 年 1 月 16 日
五、公司股份变动情况
公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由
834,931,516 股增加至 840,718,816 股。本次激励计划的实施后，公司股权分布仍然
符合上市条件。其中，本次激励计划授予限制性股票登记完成前后，本公司股本
结构变化情况如下：
本次授予登记前 本次变动 本次授予登记后
项目
数量（股） 比例 (+/-) 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
107,062,067 12.82% 5,787,300 112,849,367 13.42%
非流通股
其中：高管锁定股 103,268,707 12.37% 103,268,707 12.28%
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本次授予登记前 本次变动 本次授予登记后
项目
数量（股） 比例 (+/-) 数量（股） 比例
股权激励限售股 3,793,360 0.45% 5,787,300 9,580,660 1.14%
二、无限售条件流通股 727,869,449 87.18% 727,869,449 86.58%
三、总股本 834,931,516 100.00% 5,787,300 840,718,816 100.00%
六、收益摊薄情况
本次限制性股票授予完成后，按新股本 840,718,816 股摊薄计算，公司 2018
年年报每股收益为 0.12 元/股。
七、参与激励的董事、高级管理人员在限制性股票授予股份上市日前 6 个月
买卖本公司股票的情况
本次激励计划涉及的激励对象不包括公司董事、高级管理人员。
八、公司授予限制性股票所筹集的资金的用途
第三期股权激励计划筹集的资金全部用于补充流动资金。
特此公告。
南京埃斯顿自动化股份有限公司
董 事 会
2020 年 1 月 17 日
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