东方新星：2017年度股东大会的法律意见书2018-05-23
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于北京东方新星石化工程股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
二〇一八年五月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于北京东方新星石化工程股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见书
致：北京东方新星石化工程股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受北
京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公
司 2017 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和
召开程序、召集人资格、出席和列席会议的人员资格、表决程序及表决结果等事
宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2018 年 4 月 25 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布了《关于召开 2017 年度股东大会通知的公告》。该
通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披
露，说明了股东有权亲自出席或委托代理人出席股东大会和行使表决权，明确了
会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，
符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
2018 年 5 月 4 日，公司董事会收到公司股东陈会利（持有公司 8.04%股份）
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法律意见书
书面提交的《关于增加 2017 年度股东大会临时提案函》，提议在 2018 年 5 月 22
日召开的 2017 年度股东大会增加审议关于《修改<公司章程>部分内容》的议案。
公司于 2018 年 5 月 4 日召开的 2018 年第一次临时董事会审议通过上述临时
提案并同意提交公司 2017 年度股东大会审议。2018 年 5 月 5 日，公司就本次股
东大会增加临时提案事宜发布了《关于增加 2017 年度股东大会临时提案暨股东大
会补充通知的公告》。
本次股东大会于 2018 年 5 月 22 日如期在北京市丰台区南四环西路 188 号七
区 28 号楼 7 层会议室召开。
本所认为，本次股东大会上述新增临时提案的提出时间、方式符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；提案人为单独或者合并持有公司 3%
以上股份的股东，有权向公司提出上述提案；上述临时提案的内容属于公司股东
大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项，符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定；公司有关本次股东大会新增临时提案等事项的补充通知
符合《股东大会规则》和《公司章程》规定的时间要求。本次股东大会的召集和
召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格，
符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。根据出席现
场会议的股东身份登记册、授权委托书及深圳证券交易所交易系统及互联网投票
系统对参与网络投票的股东名单的确认，出席会议的股东或股东代理人共 33 人，
代表股份 29,073,560 股，占公司有表决权股份总数 28.6891%。
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法律意见书
经本所律师现场核查、验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备
出席本次股东大会的合法资格。
（二）出席、列席现场会议的其他人员包括：
公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
经本所律师现场核查、验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合
法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议履行
了全部议程并以书面方式进行表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票。
本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票
的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代
理人没有对表决结果提出异议。
本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于<公司 2017 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（二）审议通过了《关于<公司 2017 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（三）审议通过了《关于<公司 2017 年年度报告全文及摘要>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
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法律意见书
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（四）审议通过了《关于<公司 2017 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（五）审议通过了《关于<公司 2017 年度利润分配预案>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（六）审议通过了《关于<聘任 2018 年度审计机构>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（七）审议通过了《关于<公司向银行申请 2018 年度综合授信额度>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
（八）审议通过了《关于<修改<公司章程>部分内容>的议案》
表决结果：29,065,860 股同意，7,700 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 99.9735%。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东
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大会规则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文，为本法律意见书的签章页）
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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于北京东方新星石化工程股份有限
公司 2017 年度股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 许志刚
经办律师：
张 扬
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