深圳市索菱实业股份有限公司
                 独立董事 2018 年度述职报告（郑晓明）

各位股东及股东代表：

    本人作为深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2018 年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》等有关法律法规的规定，以及《深圳市索菱实业股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事制度》的要求，诚信、
勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的职能作用，维护公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年度的履职情况汇报如下：

   一、出席会议情况

   2018 年度，本人在任职期间认真参加了公司的董事会和列席了公司股东大
会，忠实履行了独立董事职责，认为公司 2018 年度的董事会、股东大会的召集
召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，
对公司董事会和股东大会各项议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害
全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会的议案均投以赞成票，对股东
大会的议案没有提出异议。

    1、2018 年度出席董事会情况

应 出 席 现 场 出 席 通讯方式参 委托出席   缺席次数    是否连续两次未
次数     次数        加会议次数                        亲自出席会议

  11         0           10           0        1             否

    2、列席 2018 年度的股东大会情况

应 出 席 现 场 出 席 通讯方式参 委托出席   缺席次数    是否连续两次未
次数     次数        加会议次数                        亲自出席会议

   4         4             0          0        0             否
     二、发表独立意见情况

    本人任职期间本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对经营活
动情况进行了监督和核查。报告期内，本人共发表独立意见 7 次：
    1、2018 年 1 月 19 日，对第三届董事会第十一次会议审议的 2018 年度日常
性关联交易事项发表了独立意见。
    2、2018 年 4 月 23 日，对第三届董事会第十三次会议审议的相关事项，包
括对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保、 2017 年度募集资金
存放与使用情况、2017 年度内部控制自我评价报告、公司关联交易、2017 年度
利润分配方案、续聘会计师事务所、会计政策变更、修订公司章程、变更 17 索
菱债募投资金用途等事项，发表了独立意见。
    3、2018 年 7 月 4 日，对第三届董事会第十四次会议审议的关于回购股份以
实施员工持股计划的事项发表了独立意见。
    4、2018 年 8 月 8 日，对第三届董事会第十五次会议审议的相关事项，包括
对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、 2018 年半年度募
集资金存放与使用情况等事项，发表了独立意见。
    5、2018 年 9 月 4 日，对第三届董事会第十六次会议审议的关联交易事项发
表了独立意见。
    6、2018 年 9 月 7 日，对第三届董事会第十七次会议审议的相关事项，包括
选举非独立董事、聘任公司高级管理人员、为子公司提供担保额度等事项，发表
了独立意见。
    7、2018 年 11 月 30 日，对第三届董事会第十九次会议审议的相关事项，包
括拟联合竞买土地使用权并设立合资公司、选举非独立董事等事项，发表了独立
意见。

   三、对公司进行现场调查情况

    2018 年度任职期间本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经
营状况、财务状况、董事会决议执行情况、募集资金存放与使用情况等进行了检
查。通过电话和邮件，与公司内部董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保
持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况；关注传媒、网络有关公司的
相关报道，及时掌握外部环境及市场变化对公司的影响，利用自身的专业知识和
实践经验，有针对性地为公司的管理、运营、投资、发展提出自己的意见和建议。

    四、董事会专门委员会的履职工作情况

    2018 年度任职期间，本人担任公司提名委员会主任委员，审计委员会、薪
酬与考核委员会、战略委员会等委员。在此期间，本人严格根据有关法律法规的
规定结合公司实际情况及自身的专业知识，对公司的经营情况、内部控制工作、
薪酬及考核工作等及时了解并提出建议，得到公司的采纳。报告期内主持召开提
名委员会会议 1 次，参加审计委员会会议 4 次，薪酬与考核委员会会议 2 次，战
略委员会会议 2 次。

    五、在保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作

    1、2018 年度任职期间，本人忠实履行独立董事的职责，对董事会审议的各
项议案均进行了认真的审核，提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权。

    2、持续关注信息披露工作，董事会前认真审阅会议资料，会后仔细查阅披
露信息，监督和核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性。

    3、对生产经营、财务管理和内部控制等制度的完善和执行情况，对董事会
决议和股东大会决议的执行情况，以及募集资金使用、投资项目、业务发展等事
项进行监督和核查，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    4、为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种
培训，认真学习中国证监会、深圳证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，
进一步加深对规范公司法人治理结构、保护中小股东利益的认识和理解，不断提
高自己的履职能力。

    六、其他事项

    报告期内，本人作为独立董事，未有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计
师事务所以及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    七、联系方式

    姓名：郑晓明
电子邮箱：xiaomingzheng@szsoling.com
（本页无正文，为深圳市索菱实业股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告之
签字页）




签名：


2019 年    月   日