杭州先锋电子技术股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002767 证券简称：先锋电子 公告编号：2016-073
杭州先锋电子技术股份有限公司
2016 年第三季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人石义民、主管会计工作负责人吴伟良及会计机构负责人(会计主
管人员)鲍小蓉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 751,321,365.58 725,817,187.85 3.51%
归属于上市公司股东的净资产
638,029,430.63 615,422,535.55 3.67%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 78,624,229.09 -4.87% 217,264,052.75 3.50%
归属于上市公司股东的净利润
13,373,162.81 -25.83% 32,606,895.08 -18.64%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
13,194,423.61 -18.54% 31,960,606.08 -16.36%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -16,322,502.25 27.95%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0892 -28.41% 0.2174 -32.19%
稀释每股收益（元/股） 0.0892 -28.41% 0.2174 -32.19%
加权平均净资产收益率 2.12% -0.61% 5.20% -5.32%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -52,076.40 固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
761,403.18 上市补助、专利补助等
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 51,013.22
减：所得税影响额 114,051.00
合计 646,289.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,504 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
石政民 境内自然人 49.06% 73,590,000 73,590,000
石义民 境内自然人 22.50% 33,750,000 33,750,000
刘毅 境内自然人 0.45% 676,244 质押 77,650
中央汇金资产管
国有法人 0.35% 526,200
理有限责任公司
金美玲 境内自然人 0.34% 506,895
北京比格戴特投
资管理有限公司
－比格戴特 2 期 其他 0.33% 495,404
稳健成长私募投
资基金
董诗文 境内自然人 0.33% 494,132 质押 114,132
浙江嘉得资产管
理有限公司－嘉
其他 0.31% 461,300
得趋势策略二号
基金
李学柳 境内自然人 0.29% 438,650
朱秀芳 境内自然人 0.29% 431,301
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘毅 676,244 人民币普通股 676,244
中央汇金资产管理有限责任公司 526,200 人民币普通股 526,200
金美玲 506,895 人民币普通股 506,895
北京比格戴特投资管理有限公司
－比格戴特 2 期稳健成长私募投资 495,404 人民币普通股 495,404
基金
董诗文 494,132 人民币普通股 494,132
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浙江嘉得资产管理有限公司－嘉
461,300 人民币普通股 461,300
得趋势策略二号基金
李学柳 438,650 人民币普通股 438,650
朱秀芳 431,301 人民币普通股 431,301
张永恒 395,400 人民币普通股 395,400
代金城 347,500 人民币普通股 347,500
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中石政民、石义民为一致行动人，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系
说明 以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 本报告期末，刘毅通过投资者信用证券账户持有本公司股票 598,494 股，董诗文通过投
业务情况说明（如有） 资者信用证券账户持有本公司股票 345,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司使用暂时闲置募集资金购买银行保本理财产品。情况如下：
在保障募集资金安全的情况下，公司拟使用不超过25000万元的暂时闲置募集资金进行保本型的银行短期理财产品投
资，并在决议有效期内根据产品期限在可用资金额度内滚动使用，有效期为股东大会审议通过之日起12个月。《关于使用暂
时闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》于2016年7月25日经第三届董事会第二次会议审议通过并提交股东大会审议，
于2016年8月10日经2016年第二次临时股东大会审议通过。
2、报告期内，公司调整日常关联交易的预计额度。情况如下：
公司拟将2016年度与北京泰科先锋科技有限公司、昆明金质先锋智能仪表有限公司发生的日常关联交易金额分别调整
为3,000万元、2,700万元。《关于调整2016年度日常关联交易的预计额度的议案》于2016年7月25日经第三届董事会第二次会
议审议通过并提交股东大会审议，于2016年8月10日经2016年第二次临时股东大会审议通过。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
第三届董事会第二次会议决议 2016 年 07 月 26 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12025
02427?announceTime=2016-07-26
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于使用暂时闲置募集资金购买银行保
2016 年 07 月 26 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12025
本理财产品的公告
02430?announceTime=2016-07-26
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于调整 2016 年度日常关联交易的预计
2016 年 07 月 26 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12025
额度公告
02431?announceTime=2016-07-26
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2016 年第二次临时股东大会决议 2016 年 08 月 11 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12025
54445?announceTime=2016-08-11
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于使用闲置募集资金购买银行保本理
2016 年 08 月 13 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12025
财产品的进展公告（一）
61966?announceTime=2016-08-13
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于使用闲置募集资金购买银行保本理
2016 年 08 月 13 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12025
财产品的进展公告（二）
61967?announceTime=2016-08-13
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
公司控股股东、实际控制人石政民、石义民承诺：“自发行人
股票上市之日起三十六个月内，除发行人首次公开发行新股
时，本人同时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外，本
人不转让或者委托他人管理本人已直接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理
石义民;石政
人员的石政民、石义民、辛德春、程迪尔、吴伟良、谢骏、陈
民;程迪尔;辛
银发、邱文斌、戴文华等 9 人还承诺：本人在杭州先锋任职期 上述董监高
德春;陈银发; 股份限售承
间，除发行人首次公开发行新股时本人同时以公开发行的方式 2015 年 06 月 12 日 2018 年 06 月 11 日 人员皆正常
戴文华;邱文 诺
一并向投资者发售的股票外，在法律规定或本人承诺锁定期限 履职中。
斌;吴伟良;谢
首次公开发行或再融资时所作承诺 （包括延长的锁定期限）届满后，本人每年转让的股份不超过
骏
本人已持有发行人股份总数的百分之二十五；本人自杭州先锋
离职半年内，不转让本人所持有的发行人股份。在申报离职六
个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司发
行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不得超过
50%。”
持股意向：1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，除发 上述实际控
石义民;石政 股份减持承 行人首次公开发行新股时，本人同时以公开发行方式一并向投 制人/控股股
2014 年 06 月 03 日 2020 年 12 月 31 日
民 诺 资者发售的股票外，本人不转让或者委托他人管理本人已直接 东皆正常履
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行 职中。
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人本次股票上市 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收
盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原
因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳
交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行人本次股票
上市时发行人股票的发行价格（以下简称“发行价”），或者发
行人本次股票上市后 6 个月发行人股票期末（如该日不是交易
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行人本次股票上
市的发行价，则本人持有的发行人本次股票上市前已发行的股
份的锁定期自动延长 6 个月。上述锁定期限（包括延长的锁定
期限）届满后 2 年内，本人若减持上述股份，将严格按照法律、
法规的要求，每年减持上述发行人股份的数量不超过本人已持
有的发行人股份总数的 25%，股份减持价格（如果因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证券监督管理委员会、深圳交易所的有关规定作复
权处理，下同）将不低于本次发行并上市时发行人股票价格（以
下简称“发行价”）。本人减持发行人股份时，提前将减持意向
和拟减持数量等信息以书面方式通知发行行人，并由发行人及
时予以公告，自发行人公告之日起 3 个交易日后，本人开始减
持发行人股份。
公司从有利于全体股东的利益出发，结合公司经营发展实际、
财务盈利情况、发展前景及相关其他重要因素，制定了《股东
分红回报规划》，对本次发行完成后的股利分配政策进行了合
理的规划，其中 2014 年-2016 年的分红回报规划主要如下：公
杭州先锋电 司董事会在制订现金分红具体方案时应当优先采用现金分红
子技术股份 分红承诺 的方式进行利润分配，采用股票方式进行利润分配的，应当以 2015 年 06 月 12 日 2016 年 12 月 31 日 正常履职中
有限公司 股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并综合考
虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。2014 年
至 2016 年，公司在足额预留法定公积金、盈余公积金后，每
年向股东现金分配股利不低于当年实现的可供分配利润的
20%。经过综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营
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模式、盈利水平以及未来重大资金支出安排等因素，本公司发
展阶段属成长期。尽管本公司目前暂无具体的收购兼并计划，
但通过投资、兼并等方式实现对同行业的横向、纵向整合，是
公司中长期发展战略的重点。未来公司将本着对股东有利、对
公司发展有利的基本原则，围绕核心业务，适时、稳妥地兼并
收购，进一步增强公司的整体竞争力。综上所述，2014 年至
2016 年，公司在进行利润分配时，现金分红在当次利润分配
中所占比例最低应达到 20%。
为避免公司与控股股东、实际控制人及其所控制的或具有实际
控制权、重大影响的企业（以下合称“竞争方”）之间将来可能
产生的同业竞争，石政民、石义民二人与 2014 年 3 月 23 日向
公司出具了《避免同业竞争承诺函》。石政民、石义民二人承
诺：（1）竞争方目前不存在与发行人从事相同、类似或在任何
方面构成竞争的业务（以下简称“竞争性业务”）的情形；（2）
本人将不会以任何方式从事（包括与其他方合作直接或间接从
事）竞争性业务；也不会投资于从事竞争性业务的公司、企业
或其它机构、组织，以避免对发行人的经营活动构成新的、可
关于同业竞 能的直接或间接的业务竞争；（3）本人将不会促使竞争方直接 上述实际控
石政民;石义 争、关联交 或间接从事、参与或进行竞争性业务；在任何情况下，当竞争 制人/控股股
2014 年 03 月 23 日 2018 年 12 月 31 日
民 易、资金占用 方发现自己从事竞争性业务时，竞争方将自愿放弃该业务； 4） 东皆正常履
方面的承诺 竞争方将不会向从事竞争性业务的公司、企业或其他机构、组 职中。
织或个人提供资金、技术或提供销售渠道、客户信息支持。”
（5）如未能按照上述全部或部分承诺事项实际履行，本人将
承担因违反上述承诺而给杭州先锋造成的全部直接或间接的
经济损失、索赔责任及额外的费用支出。如本人未向杭州先锋
承担相关责任，则发行人有权自应付本人的税后现金中暂时扣
留与本人承诺承担的赔偿责任金额相等的现金分红款，直至本
人实际履行上述各项承诺义务为止。”石政民、石义民二人与
2014 年 3 月 23 日向公司出具了《关于关联企业资金占用的承
诺函》。石政民、石义民二人承诺：1、发行人目前不存在与关
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联方资金拆解的情形；2、关联方目前不存在以借款等形式占
用发行人资金的情形；3、现在及将来除必要的经营性资金往
来外，关联方不会以借款等任何形式占用发行人资金。如未能
按照上述全部或部分承诺事项实际履行，本人将承担因违反上
述承诺而给发行人造成的全部直接或间接的经济损失、索赔责
任及额外的费用支出；如被人未向发行人履行赔偿责任，则发
行人有权自应付本人的税后现金分红中暂时扣留与本人承诺
承担的赔偿责任金额相等的现金分红款，直至本人实际履行上
述各项承诺义务为止。
本公司股票上市三年内，非因不可抗力，第三方恶意炒作之因
素导致本公司 A 股股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期
杭州先锋电 经审计的每股净资产值（第二十个交易日构成“触发稳定股价
上述控股股
子技术股份 措施日”，公司如有：派息、送股、资本公积转增股本、股份
东/实际控制
有限公司;石 拆细、增发、配股或缩股等除权除息事项导致公司净资产或股
IPO 稳定股价 人、董事（除
义民;石政民; 份总数发生变化的，每股净资产需相应进行调整，下同），且 2015 年 06 月 12 日 2018 年 06 月 12 日
承诺 独立董事）、
程迪尔;吴伟 满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、增持或回购相关
高管皆正常
良;辛德春;谢 规定的情形下，则本公司及控股股东、董事和高级管理人员等
履职。
骏 相关主体将启动稳定公司股价的措施。公司为促使公司股票收
盘价回升而实施股价稳定措施，但公司稳定股价方案并不以公
司股价达到或超过最近一期经审计的每股净资产为目标。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-30.00% 至 0.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
3,684.76 至 5,263.94
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,263.94
根据国家统计局公布的数据，2016 年三季度，国内经济增速维持在
6.7%。其中各项经济运行指标：CPI 指数连续四个月低于 2；PPI 七、八月
延续了 54 个月以来的连降，九月份小幅回升 0.1%；社会融资增量达到 17200
亿，但工业增加值下降 0.2 个百分点至 6.1%。实体经济维持低位运行。
公司所处行业受宏观环境影响，行业需求未有明显放大，但行业竞争
业绩变动的原因说明
持续加剧；在经济形势不确定的前提下，公司管理层一方面紧抓市场，稳
定主营；另一方面把重心放在应收账款管理和物联网新产品研发等企业内
部的管理提升与优化上，将企业运营风险降到最低水平，为持续健康发展
奠定扎实基础。
预计 2016 年度，净利润同比有所下滑，请广大投资者注意风险。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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