青岛国恩科技股份有限公司
               2018年度独立董事述职报告（罗福凯）

各位股东及股东代表：
    作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018
年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》
及《独立董事工作制度》等有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独
立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人
在2018年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：

    一、出席会议情况
    2018年度，公司共召开8次董事会，本人通过现场出席的方式参加了所有会
议。本人2018年出席董事会会议情况如下：

                               以通讯方式参     委托出席   缺席   是否连续两次未
 应出席次数     现场出席次数
                                加会议次数        次数     次数   亲自出席会议

      8               8              0              0        0          否

    2018年度，公司共召开1次股东大会，为2017年度股东大会。本人作为独立
董事列席了2017年度股东大会。
    2018年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事
会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决
策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投
了赞成票，未发生对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

    二、发表独立意见的情况
    2018年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事
项、意见类型列表如下：

   时间                                  事项                            意见类型

          独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意
 3月5日                                                                      同意
          见


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           独立董事关于公司 2017年度利润分配预案的独立意见                同意

           独立董事关于公司 2017年度内部控制自我评价报告的独立意见        同意

           独立董事关于公司 2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
                                                                          同意
           的独立意见

           独立董事关于公司续聘2018年度审计机构的独立意见                 同意

           独立董事关于公司2018年度为子公司提供担保额度的独立意见         同意

           独立董事关于会计政策变更的独立意见                             同意
 3月23日
           独立董事关于使用募集资金增资全资子公司实施募投项目的独立
                                                                          同意
           意见
           独立董事关于调整第三届董事会非独立董事薪酬标准的独立意见       同意

           独立董事关于调整高级管理人员薪酬标准的独立意见                 同意

           独立董事关于公司《未来三年股东分红回报规划（2018-2020 年）》
                                                                          同意
           的独立意见

           独立董事关于调整章程利润分配政策的独立意见                     同意

           独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
                                                                          同意
           保情况的专项说明和独立意见
           独立董事关于公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资
 4月25日                                                                  同意
           金的独立意见

           独立董事关于控股股东为子公司提供借款暨关联交易的独立意见       同意
 8月1日
           独立董事关于控股股东为子公司提供借款暨关联交易的事前认可
                                                                          同意
           意见
           独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担
                                                                          同意
           保情况的独立意见
 8月17日
           独立董事关于2018年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见       同意


    三、对公司进行现场调查的情况
    本人通过现场检查、问询的方式，积极了解公司生产经营情况。本人与公司
其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，积极主动地了解公
司的生产经营状况和公司治理情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并从
全体股东利益的角度出发，结合行业最新发展动态，对公司的战略思路、经营管

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理等重大事项提出意见和建议。2018年度，本人现场调查累计天数为11天。

    四、保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、公司信息披露情况
    持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律
法规以及公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时。
    2、在董事会专门委员会中履职情况
    本人作为审计委员会主任委员，召集并主持提名委员会会议，按照《公司章
程》、《公司审计委员会实施细则》的规定，组织审议公司审计部提交的相关定
期报告和审计报告、内部控制报告等事宜，重点关注了年报审计工作的安排及进
展情况，召开事前、事中、事后沟通会。作为战略委员会和薪酬与考核委员会委
员，积极参加会议，与其他委员一起研究探讨公司事项，为董事会决策提出参考
意见。
    3、2018年年度报告编制的履职情况
    在2018年年度审计及年报编制期间，认真听取了公司管理层及相关人员对公
司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与会计师就年报审计事项进行
事前、事中、事后的有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。
    4、培训与学习情况
    本人作为公司第三届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真
学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规范性文
件，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不
断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维
护投资者权益的意识。

    五、公司存在的问题及建议
    公司要充分利用资本市场的平台，通过多种融资手段筹措资金，提高公司的
市值，为公司发展提供长期的资金保障。根据公司发展战略进行整合，形成完善
的产业链条，实现稳步、适度的规模化扩张。优化资源配置，充分利用资本市场
进行投融资，调整公司产品结构，适应市场发展需求，强化公司在行业中的领先
地位。
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    六、其他事项
    未有提议召开董事会情况；未有提议聘任或解聘会计师事务所情况；未有独
立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    七、 本人联系方式
   cnfk@126.com。


    以上是本人在2018年度履职情况的汇报。
    2019年，本人本着谨慎、勤勉、忠实的原则，尽职尽责的履行独立董事的职
责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                                述职独立董事：罗福凯
                                                      2019 年 4 月 23 日




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