青岛国恩科技股份有限公司
             未来三年股东分红回报规划
                         （2021－2023 年度）
    为进一步增强青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国恩股份”）
利润分配政策的透明度，完善和健全公司利润分配决策和监督机制，保证利润分
配的连续性和稳定性，给予投资者合理的投资回报，切实保护中小股东的合法权
益，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《关于进一步落实上市公司现
金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引 3 号—上市公司现金分红》，以
及《公司章程》的有关规定，并综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、股东回
报及外部融资环境等因素，公司制定了《青岛国恩科技股份有限公司未来三年股
东分红回报规划（2021 年-2023 年）》（以下简称“本规划”）。具体如下：
    一、公司制定本规划的目的及原则
    1、遵守相关法律、法规及《公司章程》有关利润分配的规定。
    2、积极实施连续、稳定的利润分配政策，增强公司利润分配特别是现金分
红的透明度，综合考虑投资者的投资回报预期和公司的长远可持续发展。
    3、根据公司的资金需求情况，在保证正常经营业务发展的前提下，公司坚
持现金分红为主的基本原则，实行现金股利和股票股利相结合的利润分配政策，
每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、稳定的水平。
    二、未来三年分红回报规划的考虑因素
    公司着眼于企业长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际情况、发
展战略、企业盈利能力、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考
虑公司所处行业特点、目前发展所处阶段、经营模式、目前及未来盈利水平、现
金流量状况、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，在保证公司
股本规模和股权结构合理的前提下，统筹考虑股东的短期利益和长期利益，对利
润分配做出制度性安排，从而建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报规划与
机制，保证公司利润分配政策的合理性、连续性和稳定性，兼顾全体股东的整体
利益和公司的长远利益及可持续发展。
    三、未来三年分红回报计划
    （一）利润分配方式
    公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其
他方式。公司利润分配优先采用现金分红的方式。
    在具备现金分红的条件下，公司应当采用现金分红进行利润分配。
    （二）现金分红的条件
    公司拟实施现金分红时应至少同时满足以下条件：
    1、公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润）为正值、且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
    2、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
    3、当年经营活动产生的现金流量净额为正值。
    4、满足公司正常生产经营的资金需求，且公司无重大投资计划或重大现金
支出计划等事项发生（募集资金投资项目除外）；重大投资计划或重大现金支出
是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到
或者超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超过 5,000 万元。
    （三）现金分红的时间间隔及比例
    公司原则上每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的
10%，且原则上任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该
三年实现的年均可分配利润的 30%。
    公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及
是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提
出差异化的现金分红政策：
    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
   “现金分红在本次利润分配中所占比例”的计算口径为：现金股利除以现金
股利与股票股利之和。
   如有股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应当从该股东
应分配的现金红利中扣减其占用的资金。
   （四）股票股利分配的条件
   在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事
会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之
外，提出并实施股票股利分配预案。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额
时，应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈
利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分配方案符合全
体股东的整体利益。公司发放的现金股利与股票股利的比例应符合本章程的规定。
   四、公司利润分配的决策程序和机制
   1、公司利润分配方案由公司董事会制订，经董事会审议通过，并分别经公
司三分之二以上的独立董事同意、监事会审议通过后，提交公司股东大会批准。
   2、公司董事会在制定利润分配方案过程中，应当认真研究和论证公司现金
分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其他决策程序、股票股利分配的必
要性等事宜，根据公司章程规定的利润分配政策形成利润分配预案。独立董事应
当就利润分配预案的合理性发表独立意见，并对现金分红具体方案发表明确意见。
董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言
要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档
案妥善保存。
   独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
   3、监事会应当对董事会制订或修改的利润分配预案进行审议，并经过半数
监事通过。若公司年度盈利但未提出现金分红方案，监事会应就相关政策、规划
执行情况发表专项说明和意见。监事会应对利润分配方案和股东回报规划的执行
情况进行监督。
   4、公司应切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，董事会、独立董事
和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会的投票权。
   5、股东大会对现金分红具体预案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答
复中小股东关心的问题。
    五、利润分配政策的制定和修改
    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，不得随意变更利润分配政策。
如由于生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，
确需调整利润分配政策的，应以保护股东权益为出发点，调整后的利润分配政策
不得违反相关法律法规、规范性文件和本章程的有关规定；有关调整利润分配政
策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大
会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    六、股东分红回报规划制定周期
    公司应根据经营环境的变化和实际经营情况，至少每三年重新审阅一次未来
股东分红回报规划，对公司的利润分配政策作出适当且必要的调整或修改。
    本规划由公司董事会拟定，经股东大会决议通过后生效。




                                              青岛国恩科技股份有限公司
                                                       2020 年 4 月 27 日