成都康弘药业集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:成都康弘药业集团股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:康弘药业 股票代码:002773 信息披露义务人一:北京鼎晖维鑫创业投资中心(有限合伙) 住所:北京市海淀区海淀北二街 8 号 6 层 710-176 通讯地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 25 层 股份变动性质:股份减少 信息披露义务人二:北京鼎晖维森创业投资中心(有限合伙) 住所:北京市海淀区海淀北二街 8 号 710-3(集中办公区) 通讯地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 25 层 股份变动性质:股份减少 信息披露义务人三:天津鼎晖股权投资一期基金(有限合伙) 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 室(开发 区金融服务中心托管第 94 号) 通讯地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 25 层 股份变动性质:股份减少 — 1 — 信息披露义务人四:天津鼎晖元博股权投资基金(有限合伙) 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 室(开发 区金融服务中心托管第 96 号) 通讯地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 25 层 股份变动性质:股份减少 信息披露义务人的一致行动人:上海鼎青投资管理有限公司 住所:上海市普陀区同普路 1220 号 3 幢 350 室 通讯地址:上海市普陀区同普路 1220 号 3 幢 350 室 签署日期: 2019 年 7 月 5 日 — 2 — 信息披露义务人及其一致行动人声明 一、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购管理办法》) 及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》 (以下简称《准则第15号》)及相关的法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人及其一致行动人签署本权益变动报告书已获得必要的授 权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则第15号》的规定,本报告 书已全面披露了信息披露义务人及其一致行动人在康弘药业拥有权益的股份变动 情况。 四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人及 其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在康弘药业拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务 人及其一致行动人外,没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列 载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。 六、信息披露义务人及其一致行动人承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 — 3 — 目 录 第一节 释义………………………………………………………5 第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍…………………6 第三节 权益变动目的及持股计划………………………………18 第四节 权益变动方式……………………………………………19 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况…………………22 第六节 其他重大事项……………………………………………27 第七节 备查文件…………………………………………………30 附表:简式权益变动报告书 — 4 — 第一节 释 义 除非上下文另有说明,下列简称在本报告书中具有以下含义: 康弘药业/上市公司 指 成都康弘药业集团股份有限公司 鼎晖维鑫/信息披露义务人一 指 北京鼎晖维鑫创业投资中心(有限合伙) 鼎晖维森/信息披露义务人二 指 北京鼎晖维森创业投资中心(有限合伙) 鼎晖一期/信息披露义务人三 指 天津鼎晖股权投资一期基金(有限合伙) 鼎晖元博/信息披露义务人四 指 天津鼎晖元博股权投资基金(有限合伙) 鼎青/信息披露义务人的一致行动 指 上海鼎青投资管理有限公司 人 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 本报告、本报告书 指 成都康弘药业集团股份有限公司简式权益变动 报告书 元、万元 指 除非特指,均为人民币单位 注:本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原 因造成。 — 5 — 第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍 一、信息披露义务人基本情况 (一) 北京鼎晖维鑫创业投资中心(有限合伙) 1、基本情况 名称 北京鼎晖维鑫创业投资中心(有限合伙) 注册地 北京市海淀区海淀北二街8号6层710-176 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 鼎晖华泰投资管理(北京)有限公司 统一社会信用代码 91110108554831869M 成立时间 2010年5月19日 出资额 85,859万元 经营期限 2010年5月19日至2022年5月18日 经营范围 项目投资;投资管理;投资咨询;企业管理。 通讯方式 地址:北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心25层 2、 合伙人出资情况 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 1 王秀珍 16,000 18.64 有限合伙人 2 刘怀南 3,000 3.49 有限合伙人 3 博时资本鼎晖股权 1 号专 6,000 6.99 有限合伙人 项资产管理计划 4 应莹 2,000 2.33 有限合伙人 5 上海甄裕投资中心(有限 2,000 2.33 有限合伙人 合伙) 6 陈益 2,000 2.33 有限合伙人 — 6 — 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 7 南通嘉恒投资中心(有限 4,000 4.66 有限合伙人 合伙) 8 叶滨 2,000 2.33 有限合伙人 9 匡庆 2,000 2.33 有限合伙人 10 上海如樽企业管理咨询合 3,200 3.73 有限合伙人 伙企业(有限合伙) 11 孔镇勇 2,000 2.33 有限合伙人 12 西藏磐霖商贸有限公司 2,000 2.33 有限合伙人 13 郑坚 2,000 2.33 有限合伙人 14 田予 2,000 2.33 有限合伙人 15 劳洪波 4,000 4.66 有限合伙人 16 北京天易乾元投资有限公 2,000 2.33 有限合伙人 司 17 津蒲创业投资有限公司 1,600 1.86 有限合伙人 18 沈友成 2,000 2.33 有限合伙人 19 顾红 2,000 2.33 有限合伙人 20 汪建国 4,000 4.66 有限合伙人 21 天津仁义资本管理有限公 2,000 2.33 有限合伙人 司 22 戴红 2,000 2.33 有限合伙人 23 湖北瑞四通石化装备工程 2,000 2.33 有限合伙人 有限公司 24 江伟强 2,000 2.33 有限合伙人 25 杜锐汉 1,200 1.40 有限合伙人 — 7 — 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 26 吴晓阳 2,000 2.33 有限合伙人 27 孙化明 2,000 2.33 有限合伙人 28 宋静 2,000 2.33 有限合伙人 29 云南省股权投资基金管理 4,000 4.66 有限合伙人 有限公司 30 鼎晖华泰投资管理(北京) 859 1.00 普通合伙人 有限公司 3、 主要负责人的情况 其他国家或 姓名 职务 性别 国籍 长期居留地 身份证号码 地区居留权 黄静静 执行事务合伙 女 中国 中国 5101041979** 无 人委派代表 ****** 4、 持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况 无 (二) 北京鼎晖维森创业投资中心(有限合伙) 1、基本情况 名称 北京鼎晖维森创业投资中心(有限合伙) 注册地 北京市海淀区海淀北二街8号710-3(集中办公区) 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 鼎晖华泰投资管理(北京)有限公司 统一社会信用代码 911101085604350290 成立时间 2010年8月6日 — 8 — 出资额 42,828万元 经营期限 2010年8月6日至2022年8月5日 经营范围 项目投资;投资管理;企业管理。 通讯方式 地址:北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心25层 2、 合伙人出资情况 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 1 斯杰 3,400 7.94 有限合伙人 2 方建荣 2,000 4.67 有限合伙人 3 上海和科发集团有限公司 5,000 11.67 有限合伙人 4 张国良 2,000 4.67 有限合伙人 5 上海市杨浦区金融发展服 2,000 4.67 有限合伙人 务中心 6 天津水晶石股权投资基金 4,000 9.34 有限合伙人 合伙企业(有限合伙) 7 天津道合金泽开拓股权投 1,000 2.33 有限合伙人 资合伙企业(有限合伙) 8 吴光华 2,000 4.67 有限合伙人 9 北京山鑫龙贸易有限公司 2,000 4.67 有限合伙人 10 李新胜 2,000 4.67 有限合伙人 11 韩冰 2,000 4.67 有限合伙人 12 新融(北京)资本管理有限 2,000 4.67 有限合伙人 公司 13 金旭 2,000 4.67 有限合伙人 14 上海源东房地产开发有限 2,000 4.67 有限合伙人 公司 — 9 — 15 上海宝樽国际贸易有限公 2,000 4.67 有限合伙人 司 16 舒胜利 2,000 4.67 有限合伙人 17 张文 2,000 4.67 有限合伙人 18 厦门深慎股权投资合伙企 2,000 4.67 有限合伙人 业(有限合伙) 19 上海如樽企业管理咨询合 1,000 2.33 有限合伙人 伙企业(有限合伙) 20 鼎晖华泰投资管理(北京) 428 1.00 普通合伙人 有限公司 3、 主要负责人的情况 其他国家或 姓名 职务 性别 国籍 长期居留地 身份证号码 地区居留权 黄静静 执行事务合伙 女 中国 中国 5101041979** 无 人委派代表 ****** 4、 持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况 无 (三) 天津鼎晖股权投资一期基金(有限合伙) 1、基本情况 名称 天津鼎晖股权投资一期基金(有限合伙) 注册地 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202室 (开发区金融服务中心托管第94号) 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 天津鼎晖股权投资管理中心(有限合伙) — 10 — 统一社会信用代码 91120116675962013X 成立时间 2008年6月12日 出资额 316,497.16万元 经营期限 2008年6月12日至无固定期限 经营范围 从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的投资,以及 相关的咨询服务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。 通讯方式 地址:北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心25层 2、 合伙人出资情况 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 1 全国社会保障基金理事会 199,706.73 63.0991 有限合伙人 2 中国投融资担保股份有限 49,926.68 15.7748 有限合伙人 公司 3 恒生电子股份有限公司 7,988.24 2.524 有限合伙人 4 中山市大信创业投资企业 5,991.19 1.893 有限合伙人 (有限合伙) 5 泰达(北京)投资有限公 4,992.67 1.5775 有限合伙人 司 6 苏州大得宏强投资中心 4,992.67 1.5775 有限合伙人 (有限合伙) 7 西藏泽添投资发展有限公 4,992.67 1.5775 有限合伙人 司 8 戚石川 6,989.72 2.2085 有限合伙人 9 戚石飞 5,991.19 1.893 有限合伙人 10 钟乃雄 5,991.19 1.893 有限合伙人 11 王旭宁 4,992.67 1.5775 有限合伙人 — 11 — 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 12 上海复旦大学教育发展基 1,997.05 0.631 有限合伙人 金会 13 天津丰瑞投资中心(有限 3,339.37 1.0551 有限合伙人 合伙) 14 天津钻石投资管理中心 8,519.61 2.6918 有限合伙人 (有限合伙) 15 天津鼎晖股权投资管理中 85.51 0.0267 普通合伙人 心(有限合伙) 3、 主要负责人的情况 其他国家或 姓名 职务 性别 国籍 长期居留地 身份证号码 地区居留权 吴尚志 执行事务合 男 新加坡 香港 K0124**** 香港 伙人委派代 表 4、 持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况 无。 (四) 天津鼎晖元博股权投资基金(有限合伙) 1、基本情况 名称 天津鼎晖元博股权投资基金(有限合伙) 注册地 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202室 (开发区金融服务中心托管第96号) 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 天津鼎晖股权投资管理中心(有限合伙) — 12 — 统一社会信用代码 911201166759619932 成立时间 2008年6月12日 出资额 86,259.21万元 经营期限 2008年6月12日至无固定期限 经营范围 从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的投资。 通讯方式 地址:北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心25层 2、 合伙人出资情况 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 1 冯章茂 1,990.90 2.308 有限合伙人 2 章吉云 1,990.90 2.308 有限合伙人 3 李军 1,990.90 2.308 有限合伙人 4 霍振祥 1,990.90 2.308 有限合伙人 5 董慧书 1,990.90 2.308 有限合伙人 6 沈尧曾 2,488.62 2.885 有限合伙人 7 王雪丽 1,990.90 2.308 有限合伙人 8 杨萍 1,990.90 2.308 有限合伙人 9 匡庆 1,990.90 2.308 有限合伙人 10 郑坚 2,986.35 3.4621 有限合伙人 11 瞿建国 1,990.90 2.308 有限合伙人 12 王春斌 1,990.90 2.308 有限合伙人 13 陈益 1,990.90 2.308 有限合伙人 14 上海栎裕企业服务事务所 1,990.90 2.308 有限合伙人 (有限合伙) 15 冯斌 1,990.90 2.308 有限合伙人 — 13 — 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 16 陆辉晖 1,990.90 2.308 有限合伙人 17 赵康 1,990.90 2.308 有限合伙人 18 赵骏 1,990.90 2.308 有限合伙人 19 张祥方 1,990.90 2.308 有限合伙人 20 杨春雨 1,990.90 2.308 有限合伙人 21 孔镇勇 2,986.35 3.4621 有限合伙人 22 深圳市通网通信工程有限 1,990.90 2.308 有限合伙人 公司 23 蔡敏 1,990.90 2.308 有限合伙人 24 广州登科投资管理有限公 1,990.90 2.308 有限合伙人 司 25 张欣 1,493.17 1.731 有限合伙人 26 周静 1,990.90 2.308 有限合伙人 27 黄德全 1,990.90 2.308 有限合伙人 28 叶滨 1,194.54 1.3848 有限合伙人 29 李宁 1,990.90 2.308 有限合伙人 30 张志勇 1,990.90 2.308 有限合伙人 31 陈金霞 1,990.90 2.308 有限合伙人 32 彭政纲 1,990.90 2.308 有限合伙人 33 云南省股权投资基金管理 1,990.90 2.308 有限合伙人 有限公司 34 张磊 1,990.90 2.308 有限合伙人 35 张春雷 1,990.90 2.308 有限合伙人 36 徐冰妍 1,990.90 2.308 有限合伙人 — 14 — 序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人类别 37 张泽青 1,990.90 2.308 有限合伙人 38 朱晓兵 1,990.90 2.308 有限合伙人 39 王大安 995.45 1.154 有限合伙人 40 天益投资管理有限公司 2,986.35 3.4621 有限合伙人 41 楼可燕 1,990.90 2.308 有限合伙人 42 张华纲 1,990.90 2.308 有限合伙人 43 北京万华盛世科贸有限公 995.45 1.154 有限合伙人 司 44 天津鼎晖股权投资管理中 451.52 0.5249 普通合伙人 心(有限合伙) 3、 主要负责人的情况 其他国家或 姓名 职务 性别 国籍 长期居留地 身份证号码 地区居留权 吴尚志 执行事务合伙 男 新加坡 香港 K0124**** 香港 人委派代表 4、 持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况 无 二、信息披露义务人的一致行动人的基本情况 1、基本情况 名称 上海鼎青投资管理有限公司 注册地 上海市普陀区同普路1220号3幢350室 类型 有限责任公司 — 15 — 法定代表人 孙国昌 统一社会信用代码 913101075758057906 成立时间 2011年5月23日 注册资本 5000万元 经营期限 2011年5月23日至2021年5月22日 经营范围 实业投资、投资管理,投资咨询、企业管理咨询、商务信息咨询(咨 询类均除经纪)。 通讯方式 上海市普陀区同普路1220号3幢350室 2、 股东出资情况 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 1 胡伟岸 4730 94.60 2 孙国昌 270 5.40 3、 信息披露义务人的一致行动人主要负责人的情况 其他国家或 姓名 职务 性别 国籍 长期居留地 身份证号码 地区居留权 孙国昌 法定代表人 男 中国 中国 2201221963** 无 ****** 4、 信息披露义务人的一致行动人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的 发行在外股份的情况 无 三、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明 根据 2011 年 6 月 10 日,《成都康弘药业集团股份有限公司相关股东协议》中 3.4 条约定,鼎晖维鑫、鼎晖维森、鼎晖一期、鼎晖元博和鼎青在康弘药业在股东 大会上所有表决,应根据投资者董事(王霖)的书面指示进行。投资者董事无书 — 16 — 面指示的,鼎晖维鑫、鼎晖维森、鼎晖元博和鼎青投票均应与鼎晖一期投票保持 一致。 鼎晖维鑫、鼎晖维森、鼎晖一期、鼎晖元博和鼎青在行使《成都康弘药业集 团股份有限公司相关股东协议》、《投资协议》、康弘药业的章程以及中国法律所赋 予的其他有关康弘药业的权利,应根据投资者董事(王霖)的书面指示进行。投 资者董事无书面指示的,鼎晖维鑫、鼎晖维森、鼎晖元博和鼎青均应与鼎晖一期 的意思和行动保持一致。 — 17 — 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动目的 鼎晖维鑫、鼎晖维森、鼎晖一期、鼎晖元博因基金到期退出需要,通过大宗 交易的方式减持所持康弘药业部分股份。 二、信息披露义务人及其一致行动人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其 在上市公司中拥有权益的股份 信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内会继续减持其持有康弘药 业股份,信息披露义务人及其一致行动人将按照相关法律法规的规定及时履行相 关义务。 — 18 — 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动方式 本次权益变动是通过深交所大宗交易及集中竞价方式转让康弘药业股份。 二、信息披露义务人及其一致行动人持有康弘药业股份情况 信息披露义务人及其一致行动人于2019年5月24日出具了《简式权益变动报告 书》,前次《简式权益变动报告书》出具时,鼎晖维鑫持有康弘药业股份12,304,336 股,占当时上市公司总股本的1.8268%;鼎晖维森持有康弘药业股份8,550,312股, 占当时上市公司总股本的1.2695%;鼎晖一期持有康弘药业股份6,983,635股,占 当时上市公司总股本的1.0369%;鼎晖元博持有康弘药业股份3,438,555股,占当 时上市公司总股本的0.5105%;鼎青持有康弘药业股份2,400,000股,占当时上市 公司总股本的0.3563%;信息披露义务人及其一致行动人合计持有康弘药业股份 33,676,838股,占当时上市公司总股本的5.0000%。 三、 本次减持股份情况 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占 当 时 康 弘 药 业总股本之比 例(%) 北京鼎晖 维 鑫 大宗交易 2019 年 5 月 44.75 510,900 0.0759 创业投资 中 心 23 日至 2019 (有限合伙) 年6月5日 2019 年 6 月 6 30.96 1,021,800 0.1167 日至 2019 年 7月5日 集中竞价 2019 年 5 月 32.97 2,101,430 0.2400 23 日至 2019 年7月5日 北京鼎晖 维 森 大宗交易 2019 年 5 月 44.75 354,900 0.0527 创业投资 中 心 23 日至 2019 — 19 — (有限合伙) 年6月5日 2019 年 6 月 6 30.96 709,800 0.0811 日至 2019 年 7月5日 集中竞价 2019 年 5 月 32.97 1,460,300 0.1668 23 日至 2019 年7月5日 天津鼎晖 股 权 大宗交易 2019 年 5 月 44.75 290,550 0.0431 投资一期 基 金 23 日至 2019 (有限合伙) 年6月5日 2019 年 6 月 6 30.96 580,900 0.0663 日至 2019 年 7月5日 集中竞价 2019 年 5 月 32.97 1,194,900 0.1365 23 日至 2019 年7月5日 天津鼎晖 元 博 大宗交易 2019 年 5 月 44.75 143,650 0.0213 股权投资 基 金 23 日至 2019 (有限合伙) 年6月5日 2019 年 6 月 6 30.96 287,500 0.0328 日至 2019 年 7月5日 集中竞价 2019 年 5 月 32.97 590,900 0.0675 23 日至 2019 年7月5日 上海鼎青 投 资 管理有限公司 合计 34.06 9,247,530 1.1007 注:康弘药业于2019年6月6日以资本公积金向全体股东每10股转增3股,康弘 — 20 — 药业总股本由673,536,680股变更为875,597,684股。 四、信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动前后持股情况 股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持股有股份 股数(股) 占当时康弘 股数(股) 占当时康弘 药业总股本 药业总股本 之比例(%) 之比例(%) 北京鼎晖维鑫 合计持有 12,304,336 1.8268 12,208,237 1.3943 创业投资中心 股份 (有限合伙) 其中:无 12,304,336 1.8268 12,208,237 1.3943 限售条件 股份 有限售条 件股份 北京鼎晖维森 合计持有 8,550,312 1.2695 8,483,936 0.9689 创业投资中心 股份 (有限合伙) 其中:无 8,550,312 1.2695 8,483,936 0.9689 限售条件 股份 有限售条 件股份 天津鼎晖股权 合计持有 6,983,635 1.0369 6,925,210 0.7909 投资一期基金 股份 (有限合伙) 其中:无 6,983,635 1.0369 6,925,210 0.7909 限售条件 股份 有限售条 件股份 天津鼎晖元博 合计持有 3,438,555 0.5105 3,404,976 0.3889 — 21 — 股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持股有股份 股数(股) 占当时康弘 股数(股) 占当时康弘 药业总股本 药业总股本 之比例(%) 之比例(%) 股权投资基金 股份 (有限合伙) 其中:无 3,438,555 0.5105 3,404,976 0.3889 限售条件 股份 有限售条 件股份 上海鼎青投资 合计持有 2,400,000 0.3563 3,120,000 0.3563 管理有限公司 股份 其中:无 2,400,000 0.3563 3,120,000 0.3563 限售条件 股份 有限售条 件股份 合计 合计持有 33,676,838 5.0000 34,142,359 3.8993 股份 其中:无 33,676,838 5.0000 34,142,359 3.8993 限售条件 股份 有限售条 件股份 注:康弘药业于与2019年6月6日以资本公积金向全体股东每10股转增3股,康 弘药业总股本由673,536,680股变更为875,597,684股。 自2018年6月27日解除禁售期后,信息披露义务人及其一致行动人开始减持, 直至目前已经减持了康弘药业总股本的5%。 — 22 — 五、信息披露义务人及其一致行动人所持有上市公司股份的权利限制情况 截至本报告书签署日,信息披露义务人持有的上市公司股份不存在任何权利限 制,包括但不限于股份被质押、冻结等情况。信息披露义务人的一致行动人持有 康弘药业股份3,120,000股,均为无限售流通股,其中2,670,000股处于质押状态。 — 23 — 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 一、 鼎晖维鑫在本报告书签署之日前六个月内买卖康弘药业股票的情况 如下: 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 大宗交易 2019/2/12 36.10 589,450 0.0875 大宗交易 2019/2/15 36.65 1,048,524 0.1557 大宗交易 2019/3/1 36.74 2,220,450 0.3297 集合竞价 2019/3/1 40.40 157,200 0.0233 大宗交易 2019/3/4 36.80 393,000 0.0583 集合竞价 2019/3/4 42.22 602,600 0.0895 集合竞价 2019/3/5 43.66 485,600 0.0721 集合竞价 2019/3/6 43.43 393,000 0.0583 集合竞价 2019/3/7 43.53 295,577 0.0439 鼎晖维鑫 大宗交易 2019/3/12 40.95 589,500 0.0875 集合竞价 2019/3/12 46.91 198,325 0.0294 集合竞价 2019/3/13 48.32 196,500 0.0292 集合竞价 2019/3/14 47.56 78,600 0.0117 大宗交易 2019/5/15 41.12 864,600 0.1284 大宗交易 2019/5/22 45.13 254,271 0.0378 大宗交易 2019/5/31 44.75 510,900 0.0759 集合竞价 2019/6/24 34.63 51,800 0.0059 集合竞价 2019/6/25 34.16 50,500 0.0058 — 24 — 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 集合竞价 2019/6/26 32.95 393,000 0.0449 集合竞价 2019/6/27 33.13 668,100 0.0763 大宗交易 2019/7/2 31.23 786,000 0.0898 集合竞价 2019/7/2 33.74 210,500 0.0240 集合竞价 2019/7/3 32.69 393,000 0.0449 集合竞价 2019/7/4 32.40 150,500 0.0172 大宗交易 2019/7/5 30.08 235,800 0.0269 集合竞价 2019/7/5 31.84 184,030 0.0210 合计 2019年2月12日至2019年6月5日 40.01 8,878,097 1.3181 2019年6月6日至2019年7月5日 32.31 3,123,230 0.3567 注:康弘药业于 2019 年 6 月 6 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,康弘药业总股本由 673,536,680 股变更 为 875,597,684 股。 二、鼎晖维森在本报告书签署之日前六个月内买卖康弘药业股票的情况如下: 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 大宗交易 2019/2/12 36.10 409,450 0.0608 大宗交易 2019/2/15 36.65 728,364 0.1081 大宗交易 2019/3/1 36.74 1,542,450 0.2290 鼎晖维森 集合竞价 2019/3/1 40.40 109,200 0.0162 大宗交易 2019/3/4 36.80 273,000 0.0405 集合竞价 2019/3/4 42.24 418,600 0.0621 — 25 — 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 集合竞价 2019/3/5 43.65 337,300 0.0501 集合竞价 2019/3/6 43.43 273,000 0.0405 集合竞价 2019/3/7 43.53 208,043 0.0309 大宗交易 2019/3/12 40.95 409,500 0.0608 集合竞价 2019/3/12 46.91 137,800 0.0205 集合竞价 2019/3/13 48.32 136,500 0.0203 集合竞价 2019/3/14 47.56 54,600 0.0081 大宗交易 2019/5/15 41.12 600,600 0.0892 大宗交易 2019/5/22 45.13 176,631 0.0262 大宗交易 2019/5/31 44.75 354,900 0.0527 集合竞价 2019/6/24 34.63 36,300 0.0041 集合竞价 2019/6/25 34.17 35,300 0.0040 集合竞价 2019/6/26 32.95 273,000 0.0312 集合竞价 2019/6/27 33.13 464,100 0.0530 大宗交易 2019/7/2 31.23 546,000 0.0624 集合竞价 2019/7/2 33.74 146,200 0.0167 集合竞价 2019/7/3 32.69 273,000 0.0312 集合竞价 2019/7/4 32.41 104,500 0.0119 大宗交易 2019/7/5 30.08 163,800 0.0187 集合竞价 2019/7/5 31.84 127,900 0.0146 合计 2019年5月23日至2019年6月5日 40.02 6,169,938 0.9161 — 26 — 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 2019年6月6日至2019年7月5日 32.31 2,170,100 0.2478 注:康弘药业于 2019 年 6 月 6 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,康弘药业总股本由 673,536,680 股变更 为 875,597,684 股。 三、鼎晖一期在本报告书签署之日前六个月内买卖康弘药业股票的情况如下: 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 大宗交易 2019/2/12 36.10 782,150 0.1161 大宗交易 2019/2/15 36.65 149,298 0.0222 集中竞价 2019/3/1 40.40 89,200 0.0132 大宗交易 2019/3/1 36.74 1,262,775 0.1875 大宗交易 2019/3/4 36.80 223,500 0.0332 集中竞价 2019/3/4 42.22 341,900 0.0508 集中竞价 2019/3/5 43.66 275,600 0.0409 鼎晖一期 集中竞价 2019/3/6 43.42 223,000 0.0331 集中竞价 2019/3/7 43.53 164,686 0.0245 大宗交易 2019/3/12 40.95 335,250 0.0498 集中竞价 2019/3/12 46.91 112,550 0.0167 集中竞价 2019/3/13 48.32 111,500 0.0166 集中竞价 2019/3/14 47.56 44,600 0.0066 大宗交易 2019/5/15 41.12 491,700 0.0730 — 27 — 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 大宗交易 2019/5/22 45.13 144,605 0.0215 大宗交易 2019/5/31 44.75 290,550 0.0431 集中竞价 2019/6/24 34.63 29,400 0.0034 集中竞价 2019/6/25 34.17 28,600 0.0033 集中竞价 2019/6/26 32.95 223,500 0.0255 集中竞价 2019/6/27 33.12 379,900 0.0434 大宗交易 2019/7/2 31.23 447,000 0.0511 集中竞价 2019/7/2 33.74 119,800 0.0137 集中竞价 2019/7/3 32.69 223,500 0.0255 集中竞价 2019/7/4 32.40 85,500 0.0098 大宗交易 2019/7/5 30.08 133,900 0.0153 集中竞价 2019/7/5 31.85 104,700 0.0120 合计 2019年5月23日至2019年6月5日 39.96 5,042,864 0.7488 2019年6月6日至2019年7月5日 32.31 1,775,800 0.2030 注:康弘药业于 2019 年 6 月 6 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,康弘药业总股本由 673,536,680 股变更 为 875,597,684 股。 四、鼎晖元博在本报告书签署之日前六个月内买卖康弘药业股票的情况如下: 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 鼎晖元博 大宗交易 2019/2/12 36.10 386,950 0.0575 — 28 — 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 大宗交易 2019/2/15 36.65 73,814 0.0110 集中竞价 2019/3/1 40.39 44,000 0.0065 大宗交易 2019/3/1 36.74 624,325 0.0927 大宗交易 2019/3/4 36.80 110,500 0.0164 集中竞价 2019/3/4 42.23 168,700 0.0250 集中竞价 2019/3/5 43.66 136,000 0.0202 集中竞价 2019/3/6 43.42 110,000 0.0163 集中竞价 2019/3/7 43.52 75,604 0.0112 大宗交易 2019/3/12 40.95 165,750 0.0246 集中竞价 2019/3/12 46.91 55,600 0.0083 集中竞价 2019/3/13 48.32 55,000 0.0082 集中竞价 2019/3/14 47.54 22,000 0.0033 大宗交易 2019/5/15 41.12 243,100 0.0361 大宗交易 2019/5/22 45.13 71,493 0.0106 大宗交易 2019/5/31 44.75 143,650 0.0213 集中竞价 2019/6/24 34.63 14,500 0.0017 集中竞价 2019/6/25 34.16 14,200 0.0016 集中竞价 2019/6/26 32.95 110,500 0.0126 集中竞价 2019/6/27 33.12 187,900 0.0215 大宗交易 2019/7/2 31.23 221,000 0.0252 集中竞价 2019/7/2 33.74 59,300 0.0068 — 29 — 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 集中竞价 2019/7/3 32.69 110,500 0.0126 集中竞价 2019/7/4 32.40 42,400 0.0048 大宗交易 2019/7/5 30.08 66,500 0.0076 集中竞价 2019/7/5 31.84 51,600 0.0059 合计 2019年5月23日至2019年6月5日 39.95 2,486,486 0.3692 2019年6月6日至2019年7月5日 32.31 878,400 0.1003 注:康弘药业于 2019 年 6 月 6 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,康弘药业总股本由 673,536,680 股变更为 875,597,684 股。 五、鼎青在本报告书签署之日前六个月内买卖康弘药业股票的情况如下: 股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数(股) 占当时康弘药 业总股本之比 (元/股) 例(%) 鼎青 - - - 0 0.0000 合计 - 0 0.0000 — 30 — 第六节 其他重要事项 一、其他应披露事项 本权益变动报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露, 截止本报告签署之日,信息披露义务人及其一致行动人不存在与本次权益变动有 关的应当披露而未披露的其他重大事项。 二、信息披露义务人一及其法定代表人声明如下: 本人以及本人所代表的机构承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人一(盖章):北京鼎晖维鑫创业投资中心(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 签署日期:2019年7月5日 三、信息披露义务人二及其法定代表人声明如下: 本人以及本人所代表的机构承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人二(盖章):北京鼎晖维森创业投资中心(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 签署日期:2019年7月5日 — 31 — 四、信息披露义务人三及其法定代表人声明如下: 本人以及本人所代表的机构承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人三(盖章):天津鼎晖股权投资一期基金(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 签署日期:2019年7月5日 五、信息披露义务人四及其法定代表人声明如下: 本人以及本人所代表的机构承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人四(盖章):天津鼎晖元博股权投资基金(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 签署日期:2019年7月5日 — 32 — 六、一致行动人鼎青声明 本人以及本人所代表的机构承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人的一致行动人(盖章):上海鼎青投资管理有限公司 法定代表人(签字): 签署日期:2019年7月5日 — 33 — 第七节 备查文件 1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照副本; 2、信息披露义务人及其一致行动人的董事及其主要负责人的名单及其身份证明文 件; 3、信息披露义务人及其一致行动人的《股份减持进展告知函》。 — 34 — 附表一 简式权益变动报告书 基本情况 上 市 公 司 名 成都康弘药业集团股份有 上市公司所 四川省成都市 称 限公司 在地 股票简称 康弘药业 股票代码 002773 北京市海淀区海淀北二街 8 号 6 层 710 -176 北京鼎晖维鑫创业投资中 北京市海淀区海淀北二街 8 心(有限合伙) 号 710-3(集中办公区) 北京鼎晖维森创业投资中 天津经济技术开发区南港 心(有限合伙) 信息披露义 信息披露义 工业区综合服务区办公楼 D 务人名称 务人注册地 座二层 202 室(开发区金融 天津鼎晖股权投资一期基 金(有限合伙、 服务中心托管第 94 号) 天津经济技术开发区南港 天津鼎晖元博股权投资基 工业区综合服务区办公楼 D 金(有限合伙) 座二层 202 室(开发区金融 服务中心托管第 96 号) 拥 有 权 益 的 增加 □ 减少 √不 有无一致行 有 √ 无 □ 股 份 数 量 变 变 , 但 持 股 人 发 生 变 化 动人 化 □ — 35 — 信息披露义 信息披露义 务人是否为 务人是否为 是 □ 否 √ 是 □ 否 √ 上市公司第 上市公司实 一大股东 际控制人 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上 权益变动方 市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 式(可多选) 赠与 □ 其他 √ (通过深交所大宗交易系统转让) 信息披露义 务人及其一 股票种类:无限售条件股份 致行动人披 露前拥有权 益 的 股 份 数 持股数量:33,676,838 股 量及占上市 公司已发行 持股比例:5.0000% 股份比例 — 36 — 股票种类:无限售条件股份 本次权益变 动后,信息披 持股数量:34,142,359 股 露义务人及 持股比例:3.8993% 其一致行动 人拥有权益 的 股 份 数 量 2019 年 5 月 23 日-6 月 5 日变动数量:1,300,000 股 及变动比例 2019 年 6 月 6 日-7 月 5 日变动数量:7,947,530 股 变动比例:1.1007% 信息披露义 务人是否拟 于未来 12 个 是 □ 否 √ 月内继续增 持 信息披露义 务人在此前 6 个月是否 是 √ 否 □ 在二级市场 买卖该上市 公司股票 注:康弘药业于 2019 年 6 月 6 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,康弘药业总股本由 673,536,680 股变更为 875,597,684 股。 填表说明: 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏 目中加备注予以说明; — 37 — 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写; 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。 — 38 — (本页为《简式权益变动报告书》之信息披露义务人签字盖章页) 信息披露义务人一:北京鼎晖维鑫创业投资中心(有限合伙)(盖章) 执行事务合伙人委派代表(签字): 信息披露义务人二:北京鼎晖维森创业投资中心(有限合伙)(盖章) 执行事务合伙人委派代表(签字): 信息披露义务人三:天津鼎晖股权投资一期基金(有限合伙)(盖章) 执行事务合伙人委派代表(签字): 信息披露义务人四:天津鼎晖元博股权投资基金(有限合伙)(盖章) 执行事务合伙人委派代表(签字): 日期:2019 年 7 月 5 日 — 39 — (本页为《简式权益变动报告书》之信息披露义务人的一致行动人签字盖章页) 信息披露义务人的一致行动人:上海鼎青投资管理有限公司(盖章): 法定代表人(签字): 日期:2019 年 7 月 5 日 — 40 —