证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2019-055
成都康弘药业集团股份有限公司
关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解
锁限制性股票上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次解除限售的限制性股票为2015年限制性股票激励计划
预留部分第二个解锁期解锁股份，数量为66,300股，占公司总股本
0.0076%。
2. 本次解除限售的限制性股票上市流通日为2019年7月12日。
3. 2015年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期授予股
份的授予日为2016年12月7日，授予股份的上市日为2017年1月16日。
4. 本次解除限售涉及股东人数：2人。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015年限
制性股票激励计划预留部分第二期解锁条件已经成就，2019年6月24
日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过。公司于近期取得中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份变更登记确认
书》，公司2015年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解除限
售手续已经办理完毕，现将有关情况公告如下：
一、公司 2015 年限制性股票激励计划简述
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<成都康弘药
业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（草案） >及其摘
要的议案》，主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为限制
性股票；
2、标的股票来源：向激励对象定向发行新股；
3、激励对象：本次激励计划涉及激励对象 439 人（不包括独立
董事、监事），
4、2015 年度股东大会审议通过 2015 年度权益分派方案，方案
为：以公司现有总股本 449,856,040 股为基数，向全体股东每 10 股
派 2.00 元人民币现金；同时，公司以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 5 股。 2016 年 12 月 7 日，公司第六届董事会第四次会议和第
六届监事会第三次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相
关事项的议案》，根据公司 2015 年度利润分配方案的实施情况，对公
司预留部分限制性股票数量做相应调整。
具体如下：
权益分派实 权益分派实施
占授予限
施前获授的 后获授的限制 占总股本
姓名 职务 制性股票总
限制性股票 性股票及其派 的比例
数的比例
数量（股） 生股票（股）
一、董事、高级管理人员
郝晓锋 董事、总裁 80,000 156,000 1.74% 0.02%
赵兴平 董事、副总裁 80,000 156,000 1.74% 0.02%
副总裁、董事会
钟建军 80,000 156,000 1.74% 0.02%
秘书、财务总监
殷劲群 副总裁 300,000 585,000 6.52% 0.07%
董事、高级管理人员小计 540,000 1,053,000 11.74% 0.12%
二、其他激励对象
中层管理人员、业务和技术骨
3,772,490 7,356,356 82.01% 0.85%
干（ 435 人）
预留部分 287,510 560,645 6.25% 0.06%
合 计（ 439 人） 4,600,000 8,970,000 100% 1.03%
注：1. 2015 年度权益分派方案，公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股
2. 2018 年度权益分派方案，公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股
3. 以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数
5、激励计划预留部分的锁定期和解锁安排情况
本计划授予的预留部分限制性股票自授予日 2016 年 12 月 7 日起
12 个月内为锁定期。
在解锁期，公司为满足解锁条件的预留限制性股票部分激励对象
办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司
以授予价格回购注销。 具体解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自预留限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起
第一次解锁 40%
至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起
第二次解锁 30%
至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起
第三次解锁 30%
至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
6、预留部分限制性股票授予价格：本计划预留部分授予的限制
性股票的授予价格为 28.80 元/股。根据公司《限制性股票激励计划》
的规定，预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董
事会确定，授予价格依据公司第六届董事会第四次会议决议公告日前
20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20
个交易日股票交易总量）57.60 元/股的 50%确定。
7、预留部分限制性股票的上市日期：本次限制性股票授予日为
2016 年 12 月 7 日，授予股份的上市日期为 2017 年 1 月 16 日。
8、预留部分限制性股票解锁条件：
（1）公司业绩考核要求
本激励计划授予限制性股票的解锁考核年度为 2016-2018 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次，达到下述业绩考核指标时，激
励对象获授的限制性股票方可解锁。
预留部分的限制性股票各年度业绩考核要求如下：
解锁安排 业绩考核目标 解锁比例
以 2014 年经审计的净利润为基数，2016 年净利润增长
第一次解锁 率不低于 60.78%；且以 2014 年经审计的营业收入为基 40%
数，2016 年营业收入增长率不低于 39.24%
以 2014 年经审计的净利润为基数，2017 年净利润增长
第二次解锁 率不低于 103.87%；且以 2014 年经审计的营业收入为 30%
基数，2017 年营业收入增长率不低于 64.30%
以 2014 年经审计的净利润为基数，2018 年净利润增长
第三次解锁 率不低于 158.51%；且以 2014 年经审计的营业收入为 30%
基数，2018 年营业收入增长率不低于 93.88%
上述“净利润”指标计算以未扣除本次及后续激励计划激励成
本前的净利润，且以归属于母公司股东的净利润作为计算依据。
锁定期内，公司各年度归属于母公司股东的净利润及归属于母公
司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个
会计年度的平均水平且不得为负。本次股权激励产生的激励成本将在
管理费用中列支。
（2）个人及组织绩效考核要求
根据公司制定的《限制性股票与股票增值权激励计划考核实施管
理办法》，董事会薪酬与考核委员会根据激励对象上一年度综合考评
结果，将激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量与其个人上一年
度的绩效考核挂钩，具体如下：
考核结果（S） S≥10 分 9 分≤S＜10 分 8 分≤S＜9 分 S<8 分
解锁比例 100% 90% 80% 0
个人当年实际解锁额度＝解锁比例×个人当年计划解锁额度。
二、本期授予已履行的决策程序和信息披露
1、2015 年 12 月 7 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通
过了《成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划
（预案）》。
2、2015 年 12 月 14 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通
过了《关于<成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》。公司第五届监事会第十次会议审议
上述有关激励计划的议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名
单进行核实。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持
续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情况发表独立意见。
3、2015 年 12 月 30 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于<成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《成都康弘药业集团股份有限公
司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于将钟建军等四人作为激励
对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》。激励计划授予的限制性股票授予价格为 43.96 元/股。董事
会被授权确定限制性股票激励计划和股票增值权激励计划的授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票和股票增值权并
办理授予限制性股票和股票增值权所必须的全部事宜等。
4、2016 年 1 月 4 日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第
五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性
股票的议案》。确定 2016 年 1 月 4 日为作为本次股权激励计划的首次
授予日，向 439 名激励对象授予 431.249 万股的限制性股票。公司独
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。授予股份的上市日期为 2016 年
1 月 26 日。公司在授予限制性股票的过程中，七名激励对象因个人
原因自愿放弃认购。
5、2016 年 5 月 16 日，公司召开 2015 年度股东大会，审议通过
2015 年度权益分派方案，方案为：以公司现有总股本 449,856,040
股为基数，向全体股东每 10 股派 2.00 元人民币现金；同时，公司以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。
6、2016 年 12 月 7 日，公司第六届董事会第四次会议和第六届
监事会第三次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事
项的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，根据
公司 2015 年度利润分配方案的实施情况，对公司限制性股票数量做
相应调整；同意公司以 2016 年 12 月 7 日为预留限制性股票的授予日，
合计授予公司 2 名激励对象 24 万股限制性股票，授予价格为 28.80
元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见。授予股份的上市日期
为 2017 年 1 月 16 日。
7、2017 年 4 月 28 日，公司召开 2016 年度股东大会，审议通过
2016 年度权益分派方案，方案为：以公司现有总股本 674,954,060
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.50 元人民币现金。
8、2017 年 6 月 8 日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监
事会第八次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第一
个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未
解锁的限制性股票的议案》。同意公司根据相关规定办理本次解锁相
关事宜，2015 年限制性股票第一次解锁合计解锁 2,070,879 股，占
公司目前股本总额的 0.31%。因 27 名激励对象离职、29 名激励对象
绩效评价不得解锁、1 名激励对象岗位调整、160 名激励对象绩效评
价可解锁当年额度 90%、16 名激励对象可解锁当年额度 80%，回购注
销 744,033 股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。解锁的
限制性股票上市流通日为 2017 年 7 月 27 日；回购注销事项已于 2018
年 1 月 19 日办理完毕。
9、2018 年 6 月 5 日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届
监事会第十四次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划
第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于 2015 年股票增值权激励
计划第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2015 年限制性股票
激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购
注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司根据相
关规定办理本次解锁相关事宜，2015 年限制性股票第二次解锁合计
解锁 1,338,323 股，因 27 名激励对象离职不得解锁，剩余全部回购
注销；2 名激励对象岗位异动，新任职岗位不属于激励对象范围，不
得解锁且剩余全部回购注销；25 名激励对象绩效评价不得解锁，当
期未解锁部分回购注销；3 名激励对象绩效评价不得解锁，当期未解
锁部分回购注销，岗位异动，剩余全部回购注销；12 名激励对象岗
位异动，剩余全部回购注销；118 名激励对象绩效评价可解锁当年额
度 90%，当期未解锁部分回购注销；12 名激励对象可解锁当年额度
80%，当期未解锁部分回购注销等，合计回购注销 673,347 股；2015
年限制性股票预留部分第一次解锁合计解锁 68,000 股。公司独立董
事对此发表了同意的独立意见。解锁的限制性股票上市流通日为 2018
年 1 月 27 日；回购注销事项已于 2018 年 12 月 29 日办理完毕。
10、2019 年 6 月 24 日，公司第六届董事会第二十二次会议和第
六届监事会第十九次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励
计划第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于 2015 年股票增值
权激励计划第三个行权期未满足行权条件的议案》、《关于 2015 年限
制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》及
《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司
业绩条件未满足公司限制性股票激励计划第三个解锁期的解锁条件，
同意本次不解锁；360 名激励对象主体资格合法有效，合计解锁 0 股，
回购注销 2,024,721 股,同意不办理本次解锁手续；2015 年限制性股
票预留部分第二次解锁合计解锁 66,300 股，占公司目前股本总额的
0.0076%。独立董事对此发表了同意的独立意见。
公司会依据有关规定尽快办理上述因公司业绩条件未满足公司
限制性股票激励计划第三个解锁期的解锁条件等原因的限制性股票
回购事项。
三、公司 2015 年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解
锁条件成就情况
公司董事会对 2015 年限制性股票激励计划限制性股票预留部分
第二个解锁期规定的条件进行了审查，均满足解锁条件。
解锁条件 成就情况
1．公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生以下任一情形： 2 名激励对象未发生前述情形，满足解
锁条件。
（1）最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定不得担任公
司董事、监事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公
司有关规定的。
3．公司层面解锁业绩条件： 公司 2017 年度归属于上市公司股东的
以 2014 年经审计的净利润为基数，2017 净利润为 64,419.90 万元、股份支付为
年净利润增长率不低于 103.87%；且以 3,550.57 万元，相比 2014 年度增长率
2014 年经审计的营业收入为基数，2017 为 148.54%，营业收入 278,649.70 万
年营业收入增长率不低于 64.30%。 元，相比 2014 年度增长 66.50%。
锁定期内，公司各年度归属于母公司股 公司 2017 年度归属于上市公司股东的
东的净利润及归属于母公司股东的扣 净利润为 64,419.90 万元，归属于母公
除非经常性损益的净利润均不得低于 司股东的扣除非经常性损益的净利润
授予日前最近三个会计年度的平均水 为 62,713.99 万元，均不低于授予日前
平且不得为负。 最近三个会计年度（2013-2015 年度）
的平均水平（分别为 32,766.93 万元和
28,865.62 万元），且均不为负值。
综上所述，公司业绩满足解锁条件。
4．个人业绩考核要求： 个人业绩考核结果情况：
考核结果≥10 分，解锁 100%； 2 名激励对象绩效考核结果≥10 分，第
考核结果≥9 分但不足 10 分的，解锁 二个解锁期可解锁当年计划解锁额度
90%； 的 100%。
考核结果≥8 分但不足 9 分的，解锁
80%；
考核结果不足 8 分的，不予解锁。
综上所述， 2015 年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期
解锁条件已经成就，根据公司 2016 年第二次临时股东大会对董事会
的授权，公司按照激励计划的相关规定办理了解锁的相关事宜。
四、本次解除限售的限制性股票的激励对象及股票数量
本次解除限售的限制性股票数量具体情况如下：
获授的限制 未解除限售的限 本次解除限售 剩余未解除限
其他激励对象 性股票数量 制性股票数量 的限制性股票 制性股票数量
（股） （股） 数量（股） （股）
中层管理人员
221,000 132,600 66,300 66,300
（ 2 人）
五、本次解除限售的限制性股票上市日
本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2019 年 7 月 12 日。
六、解除限售后的股本结构变动表
2015 年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解锁解除限
售完成后，股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动（股） 本次变动后
股份性质 股份数量 股份数量
比例 （+、-） 比例
（股） （股）
一、限售流通股 254,403,628 29.05% -66,300 254,337,328 29.05%
高管锁定股 252,246,307 28.81% 252,246,307 28.81%
股权激励限售股 2,157,321 0.25% -66,300 2,091,021 0.24%
二、无限售条件流通股 621,194,056 70.95% +66,300 621,260,356 70.95%
三、总股本 875,597,684 100.00% 875,597,684 100.00%
七、备查文件
1、《第六届董事会第二十二次会议决议》；
2、《第六届监事会第十七次会议决议》；
3、《独立董事关于第六届董事会第二十二次会议相关议案的独立
董事意见》；
4、《北京市通商（深圳）律师事务所关于成都康弘药业集团股份
有限公司 2015 年限制性股票激励计划第三次解锁、2015 年股票增值
权激励计划第三次行权及 2015 年限制性股票激励计划预留部分第二
次解锁事项的法律意见书》。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2019 年 7 月 10 日
