东吴证券股份有限公司

                  关于江苏高科石化股份有限公司

            《内部控制规则落实自查表》的核查意见


    东吴证券股份有限公司（以下称“东吴证券”或“保荐机构”）作为江苏高
科石化股份有限公司（以下简称“高科石化”或“公司”）首次公开发行股票并
上市持续督导的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上
市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中
国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对高科石化
根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。
具体情况如下：

    一、内控规则落实情况

    高科石化结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查
和披露情况等，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、
对外担保、重大投资的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《内部控
制规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项
业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的报告及其他相关资料、
与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，
结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定，对高科石化填写的《内部控制规则落实自查表》进
                                    1
行了逐项核查。

    经核查，保荐机构认为：高科石化的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与企业业务经
营及管理相关的有效的内部控制；高科石化填写的《内部控制规则落实自查表》
真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。




     （以下无正文）




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（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于江苏高科石化股份有限公司<内
部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）




    保荐代表人签名：

                           夏建阳                   刘科峰




                                                 东吴证券股份有限公司


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