证券代码：002797         证券简称：第一创业      公告编号：2017-057


                     第一创业证券股份有限公司
                     关于修订《公司章程》的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏


    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 5 月 26 日召开
的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于修订<第一创业证券股份有限公
司章程>的议案》。根据《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251
号）规定的董事会在全面风险管理方面的职责要求，董事会拟对《第一创业证券
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相应条款做出修订。同时，
根据公司 2016 年度利润分配方案，资本公积转增股本后公司注册资本相应增加
的实际情况，董事会拟对《公司章程》中注册资本的相关条款做出修订。具体修
改如下：
    1、原条款：第六条   公司注册资本为人民币 2,189,000,000 元。
    修改后：第六条   公司注册资本为人民币 3,502,400,000.00 元。


    2、原条款： 第十一条     本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、
合规总监、董事会秘书、财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
    修改后： 第十一条   本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、合
规总监、首席风险官、董事会秘书、财务负责人以及实际履行上述职务的人员。


     3、原条款：第一百三十九条     董事会行使下列职权：
     ......
   （十一）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；


                                     1
      ......
   （十九）管理公司信息披露事项；
   （二十）法律、行政法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的其
他职权。
    超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。

    修订后：第一百三十九条    董事会行使下列职权：
      ......
   （十一）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官等高级管理人员，并决定
其报酬事项和奖惩事项；
      ......
   （十九）管理公司信息披露事项；
   （二十）履行监管规定的全面风险管理职责，并承担最终责任；
   （二十一）法律、行政法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的
其他职权。
    超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。

    《公司章程》修订对照表具体如下：
         《公司章程》修订前                         《公司章程》修订后
    第六条     公司注册资本为人民币            第六条     公司注册资本为人民币
2,189,000,000 元。                         3,502,400,000.00 元。
    第十一条    本章程所称其他高级管           第十一条    本章程所称其他高级管
理人员是指公司的副总裁、合规总监、 理人员是指公司的副总裁、合规总监、
董事会秘书、财务负责人以及实际履行 首席风险官、董事会秘书、财务负责人
上述职务的人员。                           以及实际履行上述职务的人员。
    第一百三十九条    董事会行使下列           第一百三十九条      董事会行使下列
职权：                                     职权：
     ......                                     ......
   （十一）聘任或者解聘公司总裁、董           （十一）聘任或者解聘公司总裁、董
事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者 事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者

                                       2
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总 解聘公司副总裁、财务负责人、合规总
监等高级管理人员，并决定其报酬事项 监、首席风险官等高级管理人员，并决
和奖惩事项；                              定其报酬事项和奖惩事项；
     ......                                    ......
   （十九）管理公司信息披露事项；            （十九）管理公司信息披露事项；
   （二十）法律、行政法规、部门规章          （二十）履行监管规定的全面风险
或本章程规定，以及股东大会授予的其 管理职责，并承担最终责任；
他职权。                                     （二十一）法律、行政法规、部门规
    超过股东大会授权范围的事项，应 章或本章程规定，以及股东大会授予的
当提交股东大会审议。                      其他职权。
                                              超过股东大会授权范围的事项，应
                                          当提交股东大会审议。


     本事项尚需提交公司股东大会审议批准。




                                             第一创业证券股份有限公司董事会
                                                 二〇一七年五月二十七日




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