证券代码：002797           证券简称：第一创业    公告编号：2017-058


                         第一创业证券股份有限公司
                  关于修订《公司董事会议事规则》的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏


    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 5 月 26 日召
开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于修订<第一创业证券股份有限
公司董事会议事规则>的议案》。根据《证券公司全面风险管理规范》（中证协
发〔2016〕251 号）规定的董事会在全面风险管理方面的职责要求，董事会拟对
《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》进行相应的修订，具体修订如
下：

        原条款：第四条   董事会行使下列职权:
         ......
    （十一）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和
奖惩事项；
         ......
    （十九）管理公司信息披露事项；
    （二十）法律、行政法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的其
他职权。

        修改后：第四条   董事会行使下列职权:
         ......
    （十一）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官等高级管理人员，并决定
其报酬事项和奖惩事项；
        ......

                                      1
    （十九）管理公司信息披露事项；
    （二十）履行监管规定的全面风险管理职责，并承担最终责任；
    （二十一）法律、行政法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的
其他职权。
     超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。

    《公司董事会议事规则》修订对照表具体如下：
   《公司董事会议事规则》修订前              《公司董事会议事规则》修订后
    第四条 董事会行使下列职权:                第四条 董事会行使下列职权:
     ......                                    ......
   （十一）聘任或者解聘公司总裁、董          （十一）聘任或者解聘公司总裁、董
事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者 事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总 解聘公司副总裁、财务负责人、合规总
监等高级管理人员，并决定其报酬事项 监、首席风险官等高级管理人员，并决
和奖惩事项；                              定其报酬事项和奖惩事项；
     ......                                   ......
   （十九）管理公司信息披露事项；            （十九）管理公司信息披露事项；
   （二十）法律、行政法规、部门规章          （二十）履行监管规定的全面风险
或本章程规定，以及股东大会授予的其 管理职责，并承担最终责任；
他职权。                                     （二十一）法律、行政法规、部门规
    超过股东大会授权范围的事项，应 章或本章程规定，以及股东大会授予的
当提交股东大会审议。                      其他职权。
                                              超过股东大会授权范围的事项，应
                                          当提交股东大会审议。

     本事项尚需提交公司股东大会审议批准。




                                             第一创业证券股份有限公司董事会
                                                 二〇一七年五月二十七日



                                      2