第一创业:关于修订《公司董事会议事规则》的公告2017-05-27
证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2017-058
第一创业证券股份有限公司
关于修订《公司董事会议事规则》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏
第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 26 日召
开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于修订<第一创业证券股份有限
公司董事会议事规则>的议案》。根据《证券公司全面风险管理规范》(中证协
发〔2016〕251 号)规定的董事会在全面风险管理方面的职责要求,董事会拟对
《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》进行相应的修订,具体修订如
下:
原条款:第四条 董事会行使下列职权:
......
(十一)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和
奖惩事项;
......
(十九)管理公司信息披露事项;
(二十)法律、行政法规、部门规章或本章程规定,以及股东大会授予的其
他职权。
修改后:第四条 董事会行使下列职权:
......
(十一)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官等高级管理人员,并决定
其报酬事项和奖惩事项;
......
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(十九)管理公司信息披露事项;
(二十)履行监管规定的全面风险管理职责,并承担最终责任;
(二十一)法律、行政法规、部门规章或本章程规定,以及股东大会授予的
其他职权。
超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。
《公司董事会议事规则》修订对照表具体如下:
《公司董事会议事规则》修订前 《公司董事会议事规则》修订后
第四条 董事会行使下列职权: 第四条 董事会行使下列职权:
...... ......
(十一)聘任或者解聘公司总裁、董 (十一)聘任或者解聘公司总裁、董
事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者 事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者
解聘公司副总裁、财务负责人、合规总 解聘公司副总裁、财务负责人、合规总
监等高级管理人员,并决定其报酬事项 监、首席风险官等高级管理人员,并决
和奖惩事项; 定其报酬事项和奖惩事项;
...... ......
(十九)管理公司信息披露事项; (十九)管理公司信息披露事项;
(二十)法律、行政法规、部门规章 (二十)履行监管规定的全面风险
或本章程规定,以及股东大会授予的其 管理职责,并承担最终责任;
他职权。 (二十一)法律、行政法规、部门规
超过股东大会授权范围的事项,应 章或本章程规定,以及股东大会授予的
当提交股东大会审议。 其他职权。
超过股东大会授权范围的事项,应
当提交股东大会审议。
本事项尚需提交公司股东大会审议批准。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一七年五月二十七日
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