证券代码：002797          证券简称：第一创业           公告编号：2017-111


                              第一创业证券股份有限公司
                关于持股 5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券
                                   进行股份质押的公告

           本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
       记载、误导性陈述或重大遗漏。


           第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）接到持有公
       司 5%以上股份的股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）通知，
       华熙昕宇近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了可交换私募
       债券质押专户，并于 2017 年 11 月 3 日将其所持本公司 116,000,000 股股份过户
       至前述质押专户中，用于对华熙昕宇 2017 年非公开发行可交换公司债券之换股
       事宜进行质押担保。

           截至本公告披露日，华熙昕宇共持有本公司股份 539,718,400 股，占本公司
       总股本的 15.41%，累计被质押 480,000,000 股，占其持有本公司股份总数的
       88.94%，占本公司总股本的 13.70%。华熙昕宇所持本公司股份累计被质押明细
       如下：

       是否为第一                                                        本次质押
股东                质押股数       质押开         质押
       大股东及一                                            质权人      占其所持     用途
名称                  （股）       始日期       到期日
         致行动人                                                        股份比例
                                                                                    用于股票质
华熙                              2017 年 4    2019 年 10   光大证券股
           是       126,000,000                                           23.35%    押式回购交
昕宇                               月 25 日     月 24 日    份有限公司
                                                                                        易融资
                                                                                    用于股票质
华熙                              2017 年 5    2019 年 10   光大证券股              押式回购交
           是       34,000,000                                            6.30%
昕宇                               月 16 日     月 24 日    份有限公司                  易融资
                                                                                      补充质押
                                                                                    继续用于股
华熙                              2017 年 10   2020 年 4    中信证券股
           是       184,000,000                                           34.09%    票质押式回
昕宇                               月 28 日     月 25 日    份有限公司
                                                                                    购交易融资




                                                1
                                                                                继续用于股
华熙                            2017 年 10   2020 年 4    中信证券股
       是         20,000,000                                           3.71%    票质押式回
昕宇                             月 28 日     月 25 日    份有限公司
                                                                                购交易融资
                                                                                用于对华熙
                                                                                昕宇 2017 年
                                             至办理解
                                                                                非公开发行
华熙                            2017 年 11   除质押登     西部证券股
       是         116,000,000                                          21.49%   可交换公司
昕宇                             月3日       记解除之     份有限公司
                                                                                债券之换股
                                               日止
                                                                                事宜进行质
                                                                                  押担保
合计              480,000,000                                          88.94%


       备查文件

       1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的质押登记证明文件。


       特此公告。




                                                   第一创业证券股份有限公司董事会
                                                         二〇一七年十一月七日




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